（2022）滬0106刑初298號
——上海市靜安區人民法院(2022-7-26)
（2022）滬0106刑初298號
公訴機關上海市靜安區人民檢察院。
被告人陶某，女，1971年10月22日出生于貴州省開陽縣，XX，初中文化，，住江蘇省連云港市連云區。因本案于2022年1月21日被刑事拘留，同年2月25日被逮捕。現羈押于上海市靜安區看守所（南部）。
辯護人季嫻，上海市金馬律師事務所律師，系由上海市靜安區法律援助中心指派。
上海市靜安區人民檢察院以滬靜檢刑訴〔2022〕268號起訴書指控被告人陶某犯非法吸收公眾存款罪，于2022年7月11日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭審理了本案。上海市靜安區人民檢察院指派檢察員張冬瑩出庭支持公訴。被告人陶某及其辯護人季嫻到庭參加訴訟。現已審理終結。
經審理查明：
鼎責（上海）金融信息服務有限公司（以下簡稱“鼎責公司”）于2014年12月注冊成立，實際經營地為本市靜安區XX路XX號XX城XX座XX室，法定代表人及實際控制人王有良（另案處理），鼎責公司在未取得相關金融資質的情況下，向社會不特定公眾宣傳理財產品，承諾保證本金并支付固定年化利息，非法吸收公眾資金。
被告人陶某系鼎責公司業務員，任職期間以上述方式向客戶銷售理財產品。經審計，共計吸收資金100萬余元，未兌付金額90萬余元。
2022年1月21日，被告人陶某被公安機關抓獲歸案，其到案后如實供述自己的犯罪事實。
公訴機關認為被告人陶某具有從犯、如實供述情節，建議判處其有期徒刑六個月，并處罰金。
被告人陶某對量刑建議無異議并簽字具結。
辯護人對起訴書指控的犯罪事實、罪名和量刑建議均無異議，另提出被告人陶某無前科，系初犯、偶犯，法制觀念淡薄，系從犯，到案后如實供述罪行，建議法庭對其從輕處理。
以上事實，被告人陶某在庭審中均無異議，且有投資人張某、肖某、馬某、翁某等人證言、收款確認函、股權代持證書、資金出借合同、轉賬明細、同案犯張彪的指證、司法會計鑒定專項審計報告、到案經過和被告人供述等證據證實，并經本院查證屬實，且來源合法，應作為定案的依據。
本院認為，被告人陶某與他人共同違反法律規定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，依法應予懲處。被告人陶某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應依法減輕處罰。被告人陶某到案后如實供述罪行，可依法從輕處罰。被告人陶某自愿認罪認罰，可以從寬處理。公訴機關指控被告人陶某犯非法吸收公眾存款罪的事實清楚，證據確實、充分，指控罪名成立，量刑情節及建議適當，應予采納。辯護人的相關辯護意見，本院予以采納。
據此，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第六十四條和《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人陶某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金應于判決生效后十日內向本院繳納。）
二、責令被告人退賠違法所得，按比例發還集資參與人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 員 謝文娟
書 記 員 鄭 琳
二〇二二年七月二十六日
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