知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制原理
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的概念
古羅馬法諺日，“行使自己的權(quán)利，無論何人皆非不法”，②對(duì)于法律確認(rèn)的權(quán)利本身而言這句話是正確的，但在權(quán)利的行使上不存在絕對(duì)不受限制的情況。權(quán)利的要素之一即為“主張”，③要求他人作為或不作為一定行為，不可避免地會(huì)影響到他人或公共的利益，如果這種主張超過了法律的容忍限度傷害了他人或公共的利益，就產(chǎn)生了權(quán)利濫用的問題。權(quán)利濫用是針對(duì)權(quán)利行使提出的，是行使權(quán)利的行為違反法定目的或超出法定界限的行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他權(quán)利一樣也存在權(quán)利濫用的可能。禁止權(quán)利濫用是誠(chéng)實(shí)信用原則派生出來的，誠(chéng)信原則適用于一切權(quán)利之行使及義務(wù)之履行，因而衍生若=F常見引用之原則，如權(quán)利禁止濫用原則，義務(wù)須符合本旨之原則等。①
“知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用”的概念源于英國(guó)專利法，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中超H{了法律規(guī)定的范圍或界限，損害他人利益和公共利益的行為。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象是符號(hào)性表達(dá)，作品、商標(biāo)、技術(shù)發(fā)明等的內(nèi)涵都需要法律進(jìn)行解釋和確認(rèn)，創(chuàng)造性、顯著性等的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)又是極為模糊的，降低了權(quán)利內(nèi)容的清晰度，為權(quán)利濫用提供了更多的機(jī)會(huì)。基于專利制度是為了促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的公共利益考慮，專利權(quán)人不實(shí)施專利在英國(guó)被視為對(duì)壟斷權(quán)利的濫用，濫用專利因此成為專利強(qiáng)制許可的依據(jù)。這個(gè)概念和制度被《巴黎公約》所采納。②這里，濫用壟斷權(quán)(專利權(quán))主要是指不實(shí)施專利或者不充分實(shí)施專利的行為。
在美國(guó)成文法中沒有“知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用”這樣的表述方式，而是分別規(guī)定了專利權(quán)濫用、商標(biāo)權(quán)濫用和版權(quán)濫用的具體情形，其中最早也最重要的是有關(guān)專利權(quán)濫用(patent mjsuse)規(guī)定。在美同，“專利權(quán)濫用”往往不限制專利訴訟作為一種抗辯理由使用，盡管構(gòu)成專利侵權(quán)的行為有時(shí)可以形成反訴的基礎(chǔ)，但專利權(quán)濫用本身不是一種可起訴的侵權(quán)。如果被訴侵權(quán)者基于所謂的濫用行為提起反訴，那么這種反訴也必須滿足提起反訴的那個(gè)獨(dú)立侵權(quán)行為的全部要件。證明濫用成立的責(zé)任在于被控侵權(quán)者或者違約的被許可人一方。如果濫用被裁定成立，那么該專利權(quán)就會(huì)被判決不可實(shí)施，直到該濫用被“消除”。濫用的裁定排除了預(yù)期的禁令救濟(jì)和在濫用發(fā)生期間的損害賠償金的獲得。因此，一旦濫用被認(rèn)定，被控侵權(quán)者或者違約的被許可人以及任何第三方，就可以在消除濫用行為前的那個(gè)期間內(nèi)免費(fèi)使用專利技術(shù)，①由此創(chuàng)立了美國(guó)專利法中特殊的專利濫用抗辯制度。但是隨著美國(guó)的反托拉斯法的逐漸完善，利用反托拉斯法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用也成了重要的手段，同時(shí)也影響到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的界定，即反壟斷法意義上的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用還必須違反反托拉斯法。
wT0框架下《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(下稱TRIPs協(xié)議)相關(guān)條款不僅明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，而且給出了相應(yīng)的救濟(jì)措施。例如，TRJPs協(xié)議第8條第2款規(guī)定：“可能需要采取與本協(xié)議的規(guī)定相一致的適當(dāng)措施，以防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或借以對(duì)貿(mào)易進(jìn)行不合理限制或?qū)嵭袑?duì)國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響的做法。”第40條第2款規(guī)定：“本協(xié)議中無任何規(guī)定阻止成員方在其立法中詳細(xì)載明在特定情況下可能對(duì)有關(guān)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)具
有不利影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的專利權(quán)使用做法或條件。如上述所規(guī)定，一成員方可按照本協(xié)議的其他規(guī)定，根據(jù)國(guó)內(nèi)有關(guān)法律和規(guī)定采取適當(dāng)措施阻止或控制此種做法。這些措施可能包括例如獨(dú)占性回授條件、阻止否認(rèn)合法性的條件和強(qiáng)制性的一攬子許可證交易。”此外，TRjPs協(xié)議第41條第1款、第48條第1款、第50條第3款、第63條第l款等都是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)定。
到目前為止，各國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并沒有一個(gè)明確的定義，甚至在很多國(guó)家都沒有這一概念。實(shí)踐中．一般都是把行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的違反反壟斷法而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的行為認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為，其要件就是行使權(quán)利的行為排除或限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。所以，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)是違反反壟斷法的結(jié)果，而不是違反反壟斷法的前提。在反壟斷法范圍內(nèi)，并不是因?yàn)闉E用了知識(shí)產(chǎn)權(quán)而違反反壟斷法，而是因?yàn)檫`反了反壟斷法，才構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。如果不違反反壟斷法，那就不存在什么濫用問題，而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法行使了①。
《反壟斷法》第55條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。”從法條的語義中分析，在反壟斷法層面下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用必須具備兩個(gè)條件：一是有濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；二是該行為排除、限制了競(jìng)爭(zhēng)行為。于是，就出現(xiàn)了這樣一種情況：對(duì)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的認(rèn)定，除了要滿足排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的條件，還需事先存在一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為，但在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中并未有相關(guān)的規(guī)定。國(guó)家工商行政管理總局正在制定的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南(第四稿)》(以下簡(jiǎn)稱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》)對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)分析認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者涉嫌違反《反壟斷法》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為時(shí)，一般按照以下步驟進(jìn)行分析：(1)確定經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；(2)確定經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；(3)界定相關(guān)市場(chǎng)；(4)認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位；(5)分析經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為是否排除、限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)；(6)如果經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，則進(jìn)一步考察該行為的有力影響以及該有利影響是否大于排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所造成的不利影響。
摘自：郗偉明著《經(jīng)濟(jì)全球化下中國(guó)反壟斷執(zhí)法專題研究》
