Law-lib.com 2020-1-12 9:38:59 國家市場監(jiān)督管理總局
為進一步完善反壟斷法律制度體系，規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，市場監(jiān)管總局起草了《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。歡迎有關(guān)單位和個人提出修改意見，并于2020年2月7日前反饋市場監(jiān)管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。
一、登陸中國政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
二、通過電子郵件將意見發(fā)送fldj@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見”。
三、將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號，市場監(jiān)管總局反壟斷局，郵編100820。請在信封注明“《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2020年1月7日
第一章 總則
第一條 為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），制定本規(guī)定。
第二條 國家市場監(jiān)督管理總局是經(jīng)營者集中反壟斷審查執(zhí)法機構(gòu)，承擔(dān)受理申報、審查經(jīng)營者集中和調(diào)查違法實施經(jīng)營者集中的具體執(zhí)法工作。
國家市場監(jiān)督管理總局根據(jù)工作需要，可以委托省級市場監(jiān)管部門為經(jīng)營者集中反壟斷審查提供協(xié)助，或者協(xié)助調(diào)查本地區(qū)內(nèi)的違法實施經(jīng)營者集中。
第三條 本規(guī)定所稱經(jīng)營者集中，系指《反壟斷法》第二十條所規(guī)定的下列情形：
（一）經(jīng)營者合并；
（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；
（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
第二章 經(jīng)營者集中申報
第四條 營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及其附加。
《規(guī)定》第三條所稱“在中國境內(nèi)”是指經(jīng)營者提供產(chǎn)品或服務(wù)的買方所在地在中國境內(nèi)。
第五條 參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當為下述經(jīng)營者的營業(yè)額總和：
（一）該單個經(jīng)營者；
（二）第（一）項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；
（三）直接或間接控制第（一）項所指經(jīng)營者的其他經(jīng)營者；
（四）第（三）項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；
（五）第（一）至（四）項所指經(jīng)營者中兩個或兩個以上經(jīng)營者共同控制的其他經(jīng)營者。
參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額不包括上述（一）至（五）項所列經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。
如果參與集中的單個經(jīng)營者之間或者參與集中的單個經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。
第六條 如果參與集中的單個經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，則參與集中的所有經(jīng)營者的合計營業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營者與任何一個共同控制他的參與集中的經(jīng)營者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。
第七條 在一項經(jīng)營者集中包括收購一個或多個經(jīng)營者的一部分時：
（一）對于賣方而言，只計算集中涉及部分的營業(yè)額；
（二）相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準的經(jīng)營者集中，應(yīng)當視為一次集中交易，集中發(fā)生時間從最后一次交易算起，該經(jīng)營者集中的營業(yè)額應(yīng)當將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實施的上述行為，依照本項規(guī)定處理。
前款第（二）項所稱“兩年內(nèi)”是指從第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易簽訂協(xié)議之日止的期間。
第八條 在正式申報前，參與集中的經(jīng)營者可以就集中申報的相關(guān)問題向國家市場監(jiān)督管理總局申請商談。商談申請應(yīng)當以書面方式提出。
第九條 通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報；其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者申報，其他經(jīng)營者予以配合。
申報義務(wù)人未進行集中申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。
申報義務(wù)人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。
第十條 申報文件、材料應(yīng)當包括如下內(nèi)容：
（一）申報書。申報書應(yīng)當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期。申報人的身份證明或注冊登記證明，境外申報人還須提交當?shù)毓C機關(guān)的公證文件和相關(guān)的認證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當提交經(jīng)申報人簽字的授權(quán)委托書。
（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。具體包括：集中交易概況；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、國民經(jīng)濟發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。
（三）集中協(xié)議及相關(guān)文件。具體包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補充文件等。
（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。
（五）國家市場監(jiān)督管理總局要求提交的其他文件、資料。
第十一條 除本規(guī)定第十條要求提供的文件、資料外，申報人可以自愿提供有助于國家市場監(jiān)督管理總局對該集中進行審查和做出決定的其他文件、資料，如地方人民政府和主管部門等有關(guān)方面的意見，支持集中協(xié)議的各類報告等。
第十二條 申報人提交紙質(zhì)申報文件、資料的同時，應(yīng)當提交內(nèi)容相同的光盤電子文檔。申報文件、資料應(yīng)當合理編排以方便查閱。
申報人應(yīng)當提交中文撰寫的文件、資料。文件、資料的原件是外文書寫的，應(yīng)當提交中文翻譯件并附外文原件。文件、資料為副本、復(fù)印件或傳真件的，應(yīng)當根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局的要求出示原件供驗證。
申報人應(yīng)當同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報人應(yīng)當對申報文件、資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進行標注。
第十三條 申報人應(yīng)當提交完備的文件、資料，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)對申報人提交的文件、資料進行核查。國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)現(xiàn)申報的文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補交。申報人逾期未補交的，視為未申報。
第十四條 國家市場監(jiān)督管理總局經(jīng)核查認為申報文件、資料符合法定要求的，應(yīng)當自收到完備的申報文件、資料之日予以立案并書面通知申報人。
第十五條 申報人故意隱瞞重要情況或者提供虛假信息的，國家市場監(jiān)督管理總局不予立案。
第十六條 經(jīng)營者集中未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，國家市場監(jiān)督管理總局收到申報文件、資料后經(jīng)審查認為有必要立案的，應(yīng)當按照《反壟斷法》的規(guī)定進行立案審查并作出決定。
在前款所述申報和立案審查期間，參與集中的經(jīng)營者可以自行決定是否暫停實施其集中交易，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。
第十七條 經(jīng)營者集中案件符合下列情形之一的，適用簡易案件辦理程序：
（一）市場份額符合下述標準的：
1.在同一相關(guān)市場，所有參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于15%；
2.存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在上下游市場所占的份額均小于25%；
3.不在同一相關(guān)市場、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的份額均小于25%；
（二）參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動；
（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動；
（四）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或一個以上經(jīng)營者控制。
第十八條 符合本規(guī)定第十七條但存在下列情形的經(jīng)營者集中案件，不視為簡易案件：
（一）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者，且市場份額之和大于15%；
（二）經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定；
（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步可能產(chǎn)生不利影響；
（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響；
（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響；
（六）國家市場監(jiān)督管理總局認為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。
第十九條 經(jīng)營者集中符合本規(guī)定簡易案件標準的，申報人可以申請作為簡易案件申報。申報人申請簡易案件申報的，按照市場監(jiān)管總局公布的簡易案件申報文件、資料相關(guān)要求提交申報文件、資料。
第二十條 符合下列情形的經(jīng)營者集中，國家市場監(jiān)督管理總局可以撤銷對簡易案件的立案：
（一）申報人隱瞞重要情況或者提供虛假材料、誤導(dǎo)性信息的；
（二）任何單位或個人主張經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果并提供相關(guān)證據(jù)的；
（三）國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)現(xiàn)集中情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化的；
（四）經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者集中存在其他不符合簡易案件標準的情形的。
國家市場監(jiān)督管理總局撤銷簡易案件立案后，申報人應(yīng)當按照非簡易程序重新申報。
第二十一條 國家市場監(jiān)督管理總局撤銷對簡易案件的立案前，應(yīng)當聽取申報人意見，對其提出的事實、理由和證據(jù)進行調(diào)查核實。
第三章 經(jīng)營者集中審查
第二十二條 在國家市場監(jiān)督管理總局立案之后、做出審查決定之前，申報人要求撤回經(jīng)營者集中申報的，應(yīng)當提交書面申請并說明理由。除放棄集中交易的情形外，申報的撤回應(yīng)當經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局同意。
撤回經(jīng)營者集中申報的，審查程序終止。國家市場監(jiān)督管理總局同意撤回申報不視為對集中的批準。
第二十三條 簡易案件立案后，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當將申報人填報的簡易案件公示材料向社會公示。公示期為十日，自公示之日起計算。
公示期內(nèi)，任何單位和個人均可對公示案件向國家市場監(jiān)督管理總局提交書面意見。
第二十四條 在初步審查階段，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當在《反壟斷法》第二十五條規(guī)定的期限內(nèi)做出是否實施進一步審查的決定。國家市場監(jiān)督管理總局做出不實施進一步審查決定的，應(yīng)當書面通知申報人；認為有必要實施進一步審查的，應(yīng)當做出實施進一步審查的決定，并書面通知申報人。
國家市場監(jiān)督管理總局做出不實施進一步審查的決定或者逾期未做出決定的，參與集中的經(jīng)營者可以實施集中。
第二十五條 國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當在《反壟斷法》第二十六條規(guī)定的期限內(nèi)做出禁止或不予禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知申報人。對不予禁止的經(jīng)營者集中，國家市場監(jiān)督管理總局可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。國家市場監(jiān)督管理總局做出進一步審查決定前，參與集中的經(jīng)營者不得實施集中。
國家市場監(jiān)督管理總局做出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定或逾期未做出決定的，參與集中的經(jīng)營者可以實施集中。
第二十六條 在審查過程中，國家市場監(jiān)督管理總局可以根據(jù)審查需要，要求申報人補充提供相關(guān)文件、資料。
國家市場監(jiān)督管理總局鼓勵申報人盡早主動提供有助于對經(jīng)營者集中進行審查和做出決定的有關(guān)文件、資料。
第二十七條 在審查過程中，參與集中的經(jīng)營者可以通過信函、傳真等方式向國家市場監(jiān)督管理總局就有關(guān)申報事項進行書面陳述、申辯，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當聽取當事人的陳述和申辯。
第二十八條 在審查過程中，國家市場監(jiān)督管理總局可以根據(jù)需要征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者等單位或個人的意見。
第二十九條 在審查過程中，國家市場監(jiān)督管理總局可以主動或應(yīng)有關(guān)方面的請求決定召開聽證會,調(diào)查取證,聽取有關(guān)各方的意見。國家市場監(jiān)督管理總局召開聽證會，應(yīng)當提前書面通知聽證會參加方。聽證會參加方提出書面意見的，應(yīng)當在聽證會舉辦前向國家市場監(jiān)督管理總局提交。
國家市場監(jiān)督管理總局舉行聽證會，可以通知參與集中的經(jīng)營者及其競爭者、上下游企業(yè)及其他相關(guān)企業(yè)的代表參加，并可以酌情邀請有關(guān)專家、行業(yè)協(xié)會代表、有關(guān)政府部門的代表以及消費者代表參加。
聽證會參加方應(yīng)當按時出席聽證會，遵守聽證會程序，服從聽證會主持人安排。
聽證會參加方出于商業(yè)秘密等保密因素考慮，希望單獨陳述的，可以安排單獨聽證；安排單獨聽證的，聽證內(nèi)容應(yīng)當按有關(guān)保密規(guī)定處理。
第三十條 聽證會按照以下程序進行：
（一）聽證會主持人宣布聽證會開始，宣讀聽證會紀律；
（二）核對聽證會參加方；
（三）參加方就聽證內(nèi)容進行陳述；
（四）聽證會主持人就聽證內(nèi)容詢問有關(guān)參加方；
（五）聽證會主持人宣布聽證會結(jié)束。
第三十一條 審查經(jīng)營者集中，根據(jù)個案具體情況和特點，綜合考慮下列因素：
（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；
（二）相關(guān)市場的市場集中度；
（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；
（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他相關(guān)經(jīng)營者的影響；
（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；
（六）應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。
第三十二條 評估經(jīng)營者集中對競爭產(chǎn)生不利影響的可能性時，首先考察集中是否產(chǎn)生或加強了某一經(jīng)營者單獨排除、限制競爭的能力、動機及其可能性。
當集中所涉及的相關(guān)市場中有少數(shù)幾家經(jīng)營者時，還應(yīng)考察集中是否產(chǎn)生或加強了相關(guān)經(jīng)營者共同排除、限制競爭的能力、動機及其可能性。
當參與集中的經(jīng)營者不屬于同一相關(guān)市場的實際或潛在競爭者時，重點考察集中在上下游市場或關(guān)聯(lián)市場是否具有或可能具有排除、限制競爭效果。
第三十三條 市場份額是分析相關(guān)市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中地位的重要因素。市場份額直接反映了相關(guān)市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中的地位。
判斷參與集中的經(jīng)營者是否取得或增加市場控制力時，綜合考慮下列因素：
（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；
（二）參與集中的經(jīng)營者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度；
（三）集中所涉相關(guān)市場內(nèi)未參與集中的經(jīng)營者的生產(chǎn)能力，以及其產(chǎn)品或服務(wù)與參與集中經(jīng)營者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度；
（四）參與集中的經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；
（五）參與集中的經(jīng)營者商品購買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力；
（六）參與集中的經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；
（七）參與集中的經(jīng)營者的下游客戶的購買能力；
（八）應(yīng)當考慮的其他因素。
第三十四條 市場集中度是對相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)所作的一種描述，體現(xiàn)相關(guān)市場內(nèi)經(jīng)營者的集中程度，通常可用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)，以下簡稱赫氏指數(shù)）和行業(yè)前N家企業(yè)聯(lián)合市場份額（CRn指數(shù)，以下簡稱行業(yè)集中度指數(shù)）來衡量。赫氏指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場中每個經(jīng)營者市場份額的平方之和。行業(yè)集中度指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場中前N家經(jīng)營者市場份額之和。
市場集中度是評估經(jīng)營者集中競爭影響時應(yīng)考慮的重要因素之一。通常情況下，相關(guān)市場的市場集中度越高，集中后市場集中度的增量越大，集中產(chǎn)生排除、限制競爭效果的可能性越大。
第三十五條 經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場的進入壁壘，集中后經(jīng)營者可行使其通過集中而取得或增強的市場控制力，通過控制生產(chǎn)要素、銷售渠道、技術(shù)優(yōu)勢、關(guān)鍵設(shè)施等方式，使其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場更加困難。
評估經(jīng)營者集中競爭影響時，可考察潛在競爭者進入的抵消效果。
如果集中所涉及的相關(guān)市場進入非常容易，未參與集中的經(jīng)營者能夠?qū)薪灰追降呐懦⑾拗聘偁幮袨樽鞒龇磻?yīng)，并發(fā)揮遏制作用。
判斷市場進入的難易程度，需全面考慮進入的可能性、及時性和充分性。
第三十六條 經(jīng)營者通過集中，可更好地整合技術(shù)研發(fā)的資源和力量，對技術(shù)進步產(chǎn)生積極影響，抵消集中對競爭產(chǎn)生的不利影響，并且技術(shù)進步所產(chǎn)生的積極影響有助于增進消費者利益。
集中也可能通過以下方式對技術(shù)進步產(chǎn)生消極影響：減弱參與集中的經(jīng)營者的競爭壓力，降低其科技創(chuàng)新的動力和投入；參與集中的經(jīng)營者也可通過集中提高其市場控制力，阻礙其他經(jīng)營者對相關(guān)技術(shù)的投入、研發(fā)和利用。
第三十七條 經(jīng)營者集中可提高經(jīng)濟效率、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和范圍經(jīng)濟效應(yīng)、降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品多樣化，從而對消費者利益產(chǎn)生積極影響。
集中也可能提高參與集中經(jīng)營者的市場控制力，增強其采取排除、限制競爭行為的能力，使其更有可能通過提高價格、降低質(zhì)量、限制產(chǎn)銷量、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費者利益。
第三十八條 經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場經(jīng)營者的競爭壓力，有利于促使其他經(jīng)營者提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品價格，增進消費者利益。
憑借通過集中而取得或增強的市場控制力，參與集中經(jīng)營者可能通過實施某些經(jīng)營策略或手段，限制未參與集中經(jīng)營者擴大經(jīng)營規(guī)模或削弱其競爭能力，從而減少相關(guān)市場的競爭，也可能對其上下游市場或關(guān)聯(lián)市場競爭產(chǎn)生排除、限制競爭效果。
第三十九條 經(jīng)營者集中有助于擴大經(jīng)營規(guī)模，增強市場競爭力，從而提高經(jīng)濟效率，促進國民經(jīng)濟發(fā)展。
在特定情況下，經(jīng)營者集中也可能破壞相關(guān)市場的有效競爭和相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展，對國民經(jīng)濟造成不利影響。
第四十條 評估經(jīng)營者集中時，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對公共利益的影響、集中對經(jīng)濟效率的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、是否存在抵消性買方力量等因素。
第四十一條 在審查過程中，國家市場監(jiān)督管理總局認為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當將其反對意見告知參與集中的經(jīng)營者，并設(shè)定一個允許參與集中的經(jīng)營者提交書面抗辯意見的合理期限。
參與集中的經(jīng)營者的書面抗辯意見應(yīng)當包括相關(guān)的事實和理由，并提供相應(yīng)的證據(jù)。參與集中的經(jīng)營者逾期未提交書面抗辯意見的，視為對反對意見無異議。
第四十二條 在審查過程中，為消除或減少經(jīng)營者集中具有或者可能具有的排除、限制競爭的效果，參與集中的經(jīng)營者可以在國家市場監(jiān)督管理總局規(guī)定的期限內(nèi)提出對集中交易方案進行調(diào)整的限制性條件。
國家市場監(jiān)督管理總局告知參與集中的經(jīng)營者集中集中具有或可能具有排除、限制競爭效果之前，申報方也可以提出附條件建議。
第四十三條 根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：
（一）剝離參與集中的經(jīng)營者的部分有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件；
（二）參與集中的經(jīng)營者開放其網(wǎng)絡(luò)或平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；
（三）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
前款所稱剝離，是指剝離義務(wù)人將剝離業(yè)務(wù)出售給買方的行為。剝離義務(wù)人，是指按照審查決定應(yīng)當出售剝離業(yè)務(wù)的經(jīng)營者。剝離業(yè)務(wù)，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括剝離義務(wù)人的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離業(yè)務(wù)可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。
第四十四條 參與集中的經(jīng)營者提出的限制性條件應(yīng)當能夠消除或減少經(jīng)營者集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果，并具有現(xiàn)實的可操作性。限制性條件的書面文本應(yīng)當清晰明確，以便于能夠充分評價其有效性和可行性。
第四十五條 在審查過程中，為消除或減少經(jīng)營者集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果，國家市場監(jiān)督管理總局和參與集中的經(jīng)營者均可以提出對限制性條件進行修改的意見和建議。
參與集中的經(jīng)營者在規(guī)定期限內(nèi)提出附條件建議的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)與申報方進行協(xié)商，對附條件建議的有效性、可行性和及時性進行評估，并將評估結(jié)果通知申報方。
參與集中的經(jīng)營者提出的附條件建議首選方案存在不能實施的風(fēng)險的，國家市場監(jiān)督管理總局可以在審查決定中要求參與集中的經(jīng)營者在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案。備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴格，可以包括不同核心資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)益等。
第四十六條 評估附條件建議時，國家市場監(jiān)督管理總局可以采用以下方式征求相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者的意見：
（一）發(fā)放調(diào)查問卷；
（二）召開聽證會；
（三）組織相關(guān)專家進行論證；
（四）其他方式。
第四十七條 限制性條件為剝離，但剝離存在較大困難、剝離前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風(fēng)險、買方的身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有決定性影響或者存在國家市場監(jiān)督管理總局認為應(yīng)當事先確定買方的其他情形的，剝離義務(wù)人應(yīng)當提出向特定買方剝離的建議。經(jīng)評估，相關(guān)建議能夠解決上述問題的，國家市場監(jiān)督管理總局可以采取以下方式附條件批準經(jīng)營者集中：
（一）在作出審查決定前要求剝離義務(wù)人與特定買方簽訂剝離業(yè)務(wù)出售協(xié)議，并在附條件批準的審查決定中要求剝離義務(wù)人按照國家市場監(jiān)督管理總局同意的買方和協(xié)議內(nèi)容履行剝離義務(wù)；
（二）在附條件批準的審查決定中要求剝離義務(wù)人在確定剝離業(yè)務(wù)買方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局批準前，不得實施集中；
（三）在附條件批準的審查決定中要求剝離義務(wù)人在剝離完成前不得實施集中。
第四十八條 經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附條件建議，或者所提出的附條件建議不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
第四章 限制性條件的監(jiān)督和實施
第四十九條 對于附加限制性條件批準的經(jīng)營者集中，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當對參與集中的經(jīng)營者履行限制性條件的行為進行監(jiān)督檢查，參與集中的經(jīng)營者應(yīng)當按指定期限向國家市場監(jiān)督管理總局報告限制性條件的執(zhí)行情況。
第五十條 國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)在附加限制性條件批準經(jīng)營者集中的審查決定中明確是否要求申報方委托受托人及適用的程序。
受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。
監(jiān)督受托人，是指受申報方委托并經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局同意，負責(zé)對當事方實施限制性條件進行監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。
剝離受托人，是指受申報方委托并經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局同意，在受托剝離階段負責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。
第五十一條 附加限制性條件為剝離的，可采取自行剝離或者受托剝離的方式。
自行剝離指剝離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當?shù)馁I方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局審核批準的行為。
受托剝離指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局審核批準的行為。
第五十二條 采取自行剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方。剝離業(yè)務(wù)的買方應(yīng)當符合下列要求：
（一）獨立于參與集中的經(jīng)營者；
（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭；
（三）取得其他監(jiān)管機構(gòu)的批準；
（四）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)；
（五）國家市場監(jiān)督管理總局根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。
買方已有或者能夠從其他途徑獲得的生產(chǎn)要素應(yīng)當與剝離業(yè)務(wù)相匹配，買方有權(quán)請求國家市場監(jiān)督管理總局對剝離資產(chǎn)的范圍進行必要的調(diào)整。
第五十三條 剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)向國家市場監(jiān)督管理總局提交買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議。剝離義務(wù)人與買方之間簽署的任何協(xié)議，包括出售協(xié)議、過渡期協(xié)議，不得含有與審查決定相違背的條款。
剝離義務(wù)人提交國家市場監(jiān)督管理總局審查的潛在買方、監(jiān)督受托人、剝離受托人應(yīng)各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局同意，上述人選可少于三家。
國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)對剝離義務(wù)人提交的監(jiān)督受托人、剝離受托人、買方人選、委托協(xié)議和擬簽訂的出售協(xié)議進行審查，以確保其符合審查決定的要求。
國家市場監(jiān)督管理總局在上述審查批準過程中所用時間不計入剝離期限。
第五十四條 審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人說明理由，國家市場監(jiān)督管理總局可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。
審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)尋找適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
第五十五條 在下列情況下，國家市場監(jiān)督管理總局可以要求剝離義務(wù)人在集中實施之前尋找買方并簽訂出售協(xié)議：
（一）剝離之前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風(fēng)險；
（二）買方的身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有決定性影響；
（三）第三方對剝離業(yè)務(wù)主張權(quán)利。
第五十六條 剝離義務(wù)人應(yīng)當在出售協(xié)議簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，并完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，國家市場監(jiān)督管理總局可酌情延長業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。
第五十七條 經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局批準的買方購買剝離業(yè)務(wù)達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》經(jīng)營者集中申報標準的，應(yīng)向國家市場監(jiān)督管理總局申報。
國家市場監(jiān)督管理總局作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。
第五十八條 限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)在國家市場監(jiān)督管理總局作出審查決定之日起十五日內(nèi)向國家市場監(jiān)督管理總局提交監(jiān)督受托人人選，在進入受托剝離階段三十日前向國家市場監(jiān)督管理總局提交剝離受托人人選。
剝離義務(wù)人應(yīng)與監(jiān)督受托人和剝離受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)。
剝離義務(wù)人應(yīng)負責(zé)支付監(jiān)督受托人和剝離受托人報酬。
剝離義務(wù)人應(yīng)對監(jiān)督受托人、剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買方提供必要的支持和便利。
第五十九條 監(jiān)督受托人和剝離受托人應(yīng)當符合下列要求：
（一）獨立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；
（二）具有履行受托人職責(zé)的專業(yè)團隊，團隊成員應(yīng)當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗；
（三）受托人提出可行的工作方案；
（四）對買方人選確定過程的監(jiān)督；
（五）國家市場監(jiān)督管理總局提出的其他要求。
第六十條 在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當履行下列義務(wù)：
（一）保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進行管理；
（二）不得實施任何可能對剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或其他保密信息等；
（三）指定專門的管理人，負責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意；
（四）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿Γ?/P>
（五）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；
（六）向買方及時移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。
剝離義務(wù)人應(yīng)當及時向國家市場監(jiān)督管理總局報告其遵守審查決定、實施剝離和執(zhí)行相關(guān)協(xié)議等情況。
監(jiān)督受托人負責(zé)對剝離義務(wù)人的報告事項進行監(jiān)督。
第六十一條 監(jiān)督受托人應(yīng)當在國家市場監(jiān)督管理總局的監(jiān)督下，履行下列職責(zé)：
（一）監(jiān)督剝離義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；
（二）對剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進行評估，并向國家市場監(jiān)督管理總局提交評估報告；
（三）監(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向國家市場監(jiān)督管理總局提交監(jiān)督報告；
（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；
（五）應(yīng)國家市場監(jiān)督管理總局的要求提交其他與剝離有關(guān)的報告。
不得披露其在履行職責(zé)過程中向國家市場監(jiān)督管理總局提交的各種報告及相關(guān)信息。
第六十二條 在受托剝離階段，剝離受托人負責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達成出售協(xié)議。
剝離受托人有權(quán)以無底價方式出售剝離業(yè)務(wù)。
第六十三條 如果剝離義務(wù)人違反審查決定，未能及時、有效地履行剝離義務(wù)，相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者等單位或個人可以向國家市場監(jiān)督管理總局舉報。國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當為舉報人保密。
第六十四條 其他種類限制性條件的實施，可以比照適用有關(guān)剝離的相應(yīng)規(guī)定。
國家市場監(jiān)督管理總局可以要求申報方委托受托人對其他種類限制性條件履行情況進行監(jiān)督。其他種類限制性條件義務(wù)人的職責(zé)、義務(wù)、受托人的選擇及其職責(zé)，可以比照適用有關(guān)剝離的相應(yīng)規(guī)定。
第六十五條 審查決定生效后，國家市場監(jiān)督管理總局可以對限制性條件進行重新審查，變更或者解除限制性條件。
第六十六條 集中后經(jīng)營者申請變更或解除限制性條件的，應(yīng)向國家市場監(jiān)督管理總局提出書面申請，并說明理由。
第六十七條 國家市場監(jiān)督管理總局評估變更或解除限制性條件請求時，應(yīng)考慮如下因素：
（一）集中交易方是否發(fā)生重大變化；
（二）相關(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生了實質(zhì)性變化；
（三）實施限制性條件是否無必要或不可能；
（四）其他因素。
第六十八條 經(jīng)營者申請變更或者解除限制性條件，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)及時給予書面答復(fù)；國家市場監(jiān)督管理總局決定變更或解除限制性條件的，應(yīng)當及時向社會公布。
第六十九條 參與集中的經(jīng)營者違反審查決定，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴重的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可處以五十萬元人民幣以下的罰款。
第七十條 受托人提供虛假信息或隱瞞信息，未能勤勉、盡職地履行本規(guī)定的，國家市場監(jiān)督管理總局可以責(zé)令改正。
第七十一條 剝離業(yè)務(wù)的買方違反本規(guī)定的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)責(zé)令其改正。
第五章 違法實施經(jīng)營者集中調(diào)查
第七十二條 本規(guī)定所稱違法實施經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定實施的集中。
第七十三條 對涉嫌違法實施經(jīng)營者集中，任何單位和個人有權(quán)向國家市場監(jiān)督管理總局舉報。國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當為舉報人保密。
舉報采用書面形式，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)等內(nèi)容的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當進行必要的核實。
對于從其他途徑獲悉的涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)，國家市場監(jiān)督管理總局可以進行必要的核實。
第七十四條 對有初步事實和證據(jù)表明存在違法實施經(jīng)營者集中嫌疑的經(jīng)營者集中，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
本規(guī)定所稱被調(diào)查的經(jīng)營者，是指本規(guī)定第九條規(guī)定的申報義務(wù)人。
第七十五條 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在立案通知送達之日起30內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局提交與被調(diào)查交易是否屬于經(jīng)營者集中、是否達到申報標準、是否違法實施等有關(guān)的文件、資料。
第七十六條 國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依據(jù)本規(guī)定第七十五條提交的文件、資料之日起60日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于違法實施經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。
屬于違法實施經(jīng)營者集中的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)進行進一步調(diào)查，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)暫停實施集中。
不屬于違法實施經(jīng)營者集中的，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當作出不實施進一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第七十七條 國家市場監(jiān)督管理總局決定實施進一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當自收到國家市場監(jiān)督管理總局書面通知之日起30日內(nèi)，參照本規(guī)定關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的規(guī)定向國家市場監(jiān)督管理總局提交相關(guān)文件、資料。
國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起180日內(nèi)，完成進一步調(diào)查。
在進一步調(diào)查階段，國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)按照《反壟斷法》及本規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進行評估。
第七十八條 國家市場監(jiān)督管理總局進行調(diào)查，可以采取《反壟斷法》第三十九條規(guī)定的措施。
第七十九條 國家市場監(jiān)督管理總局調(diào)查違法實施經(jīng)營者集中，調(diào)查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件。
調(diào)查人員進行詢問和調(diào)查，應(yīng)當制作筆錄，并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字。
第八十條 在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。
第八十一條 被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當配合國家市場監(jiān)督管理總局依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙國家市場監(jiān)督管理總局的調(diào)查。
第八十二條 經(jīng)調(diào)查認定被調(diào)查的經(jīng)營者違法實施集中的，國家市場監(jiān)督管理總局可以對被調(diào)查的經(jīng)營者處50萬元以下的罰款，并可責(zé)令被調(diào)查的經(jīng)營者采取以下措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)：
（一）停止實施集中；
（二）限期處分股份或者資產(chǎn)；
（三）限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)；
（四）其他必要措施。
國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)前款進行處理時，應(yīng)當考慮違法實施經(jīng)營者集中行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)的時間，以及依據(jù)本規(guī)定第七十七條第三款做出的競爭效果評估結(jié)果等因素。
第八十三條 國家市場監(jiān)督管理總局在依據(jù)本規(guī)定第八十二條作出處理決定前，應(yīng)當將調(diào)查結(jié)論及所依據(jù)的事實和證據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。
被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在國家市場監(jiān)督管理總局設(shè)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當包括相關(guān)事實和證據(jù)。
第八十四條 國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當將依據(jù)本規(guī)定第八十二條作出的處理決定書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。對違法實施經(jīng)營者集中的處理決定可以向社會公布。
第八十五條 對國家市場監(jiān)督管理總局依法實施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定給予處罰。
第八十六條 對于需送達被調(diào)查的經(jīng)營者的書面文件，送達方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
國家市場監(jiān)督管理總局以公告送達方式送達的，應(yīng)在國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站上公布需送達的文件。
第八十七條 經(jīng)營者對國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)本規(guī)定做出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。
第六章 附則
第八十八條 經(jīng)營者集中未達到申報標準但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國家市場監(jiān)督管理總局可以參照本規(guī)定相關(guān)程序開展調(diào)查。
第八十九條 國家市場監(jiān)督管理總局、申報人、被調(diào)查的經(jīng)營者以及其他單位和個人對于在經(jīng)營者集中申報前商談、申報、審查及調(diào)查中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息承擔(dān)保密義務(wù)，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當披露的或者事先取得商業(yè)秘密權(quán)利人同意的除外。
第九十條 本規(guī)定自年月日起施行。
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