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2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》進一步完善了證券市場監督管理措施制度。為進一步規范監督管理措施的實施程序，我會研究起草了《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（征求意見稿）》，現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2. 登錄中國證監會網站（網址：http://www.csrc.gov.cn），進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會法律部，郵編100033。

5.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時間為2020年4月26日。

中國證監會

2020年3月27日

證券期貨市場監督管理措施實施辦法（征求意見稿）

第一條 為了規范證券期貨市場監督管理措施的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理條例》和《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 中國證監會及其派出機構（以下簡稱實施機構）實施下列監督管理措施的，適用本辦法：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告;

（六）暫不受理與行政許可有關的文件;

（七）限制作為特定對象認購證券；

（八）責令暫停或者終止并購重組活動；

（九）認定為不適當人選;

（十）責令增加內部合規檢查次數；

（十一）公開譴責；

（十二）責令處分有關人員；

（十三）責令更換董事、監事、高級管理人員等或者限制其權利；

（十四）停止核準新業務；

（十五）限制證券期貨基金經營機構業務活動；

（十六）限制股東權利或者責令轉讓股權；

（十七）法律、行政法規、規章規定的其他監督管理措施。

中國證監會規章以外的行政規范性文件不得設定監督管理措施。

第三條 實施機構實施監督管理措施，應當遵循公正、公開、效率的原則，堅持及時矯正、防范或者控制風險與教育相結合。

實施機構實施監督管理措施，應當以事實為依據，與行為的性質、情節以及危害程度相當。

第四條 實施機構實施監督管理措施，應當嚴格按照法律、行政法規以及中國證監會的規定，履行相應程序。

實施機構作出的監督管理措施決定，應當有充分的證據、依據。

第五條 監督管理措施可以單獨或者合并適用。

違法行為依法應當予以行政處罰的，不得以監督管理措施替代行政處罰。

第六條 實施本辦法第二條第六項至第十七項規定的監督管理措施的，實施機構應當事先告知當事人擬采取措施的類別和事實、理由、依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯以及要求舉行聽證等權利。

當事人要求聽證的，實施機構可以組織聽證。

第七條 實施責令改正的，實施機構應當向當事人發出書面決定，責令其停止違法行為或者限期改正并提交書面報告。決定書應當載明責令改正的事項、時限和要求。

第八條 實施監管談話的，實施機構應當至少提前3個工作日向談話對象發出書面決定，告知談話的時間、地點、事由和應當提供的書面材料等內容。

監管談話時應當由2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。

第九條 實施出具警示函的，實施機構應當向當事人發出書面決定，告知當事人存在的風險狀況或者違法違規事實，要求當事人關注風險，采取風險防范、控制等改進措施，并在規定的時限內提交書面報告等內容。

第十條 實施責令公開說明的，實施機構應當向當事人發出書面決定，告知當事人要求公開說明或者解釋的事項、期限、公開的媒體等內容。

第十一條 實施責令定期報告的，實施機構應當向當事人發出書面決定，告知當事人定期報告的事項、要求、頻率、時限等內容；必要時，實施機構可以要求當事人提交報告事項的相關證明材料或者作出說明。

第十二條 實施暫不受理與行政許可有關的文件的，實施機構應當向當事人發出書面決定，告知當事人暫不受理的期限、文件種類以及恢復受理的時限、條件等內容。

當事人是保薦人或者證券服務機構的，當事人收到決定后，應當通知正在聘請其開展業務的申請人。當事人是保薦代表人或者證券服務機構從業人員的，實施機構應當通知當事人所在單位。

第十三條 實施限制作為特定對象認購證券的，實施機構應當向當事人發出書面決定，決定文書應當載明限制特定對象認購的證券種類、期限等內容。

第十四條 實施責令暫停或者終止并購重組活動的，實施機構應當向當事人發出書面決定，決定文書應當載明暫停或者停止活動的范圍、期限等內容。

第十五條 實施認定為不適當人選的，實施機構應當向當事人及其任職單位發出書面決定，責令有關單位免除當事人的職務。決定文書應當載明當事人不適合擔任相應職務的范圍、期限等內容。

有關單位應當自收到決定文書之日起30個工作日內，作出解除當事人職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向實施機構報告。

第十六條 實施責令增加內部合規檢查次數的，實施機構應當向當事人發出書面決定，告知當事人要求增加內部合規檢查的期限、次數或者頻率、提交合規檢查報告的時限等內容。

第十七條 實施公開譴責的，實施機構應當向當事人及其任職單位發出書面決定，告知其公開譴責的事由、公開的媒體、持續公開的時間等內容。

第十八條 實施責令處分有關人員的，實施機構應當向當事人及其任職單位發出書面決定，責令有關單位按照其內部管理規定處分當事人。決定文書應當載明責令處分的人員姓名、職務、具體要求等內容。

有關單位應當在收到決定文書之日起10個工作日內，作出處分決定，并在作出決定之日起3個工作日內向實施機構報告。

第十九條 實施責令更換董事、監事、高級管理人員、有關業務部門、分支機構負責人員或者限制其權利的，實施機構應當向當事人及其任職單位發出書面決定，責令有關單位更換當事人或者限制其權利。

責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構負責人員的，實施機構應當在決定文書中載明責令更換的當事人姓名、職務、具體要求等內容。責令限制董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構負責人員權利的，實施機構應當在決定文書中載明責令限制權利的當事人姓名、職務、限制權利范圍、期限等內容。

責令更換當事人的，有關單位應當自收到決定文書之日起30個工作日內，作出更換當事人職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向實施機構報告；責令限制當事人權利的，有關單位應當自收到決定文書之日起即依照文件規定限制其權利，并將執行的情況及時向實施機構報告。

第二十條 實施停止核準新業務的，實施機構應當向當事人發出書面決定，決定文書應當載明停止核準新業務的范圍、暫停期限以及恢復審核的時限、條件等內容。

第二十一條 實施限制證券公司、期貨公司、基金管理人、基金托管人業務活動的，實施機構應當向當事人發出書面決定，決定文書應當載明暫停或者限制其業務活動的范圍、期限等內容。

撤銷證券公司、期貨公司有關業務許可的，決定文書應當載明撤銷業務許可的種類。

限制證券公司、期貨公司、基金管理人分配紅利或者向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利的，決定文書應當載明限制支付報酬或者提供福利的人員范圍、期限、具體實施方式等內容。

限制期貨公司調撥和使用自有資金或者風險準備金的，決定文書應當載明限制的金額、期限等內容。

限制證券公司、期貨公司、基金管理人對公司財產處置權利的，決定文書應當載明限制處置公司財產的范圍、處置權限、期限等內容。

采取前五款措施的，實施機構可以明確解除限制措施的條件。

第二十二條 實施限制證券公司、期貨公司、基金管理人股東權利的，實施機構應當向責任股東發出書面決定，決定文書應當載明限制其股東權利的范圍和期限等內容。實施責令轉讓股權的，決定文書應當載明責令轉讓股權的期限、要求以及在其股權轉讓前限制行使股東權利的范圍等內容。

采取前款措施的，實施機構應當同時向相關證券公司、期貨公司、基金管理人發出書面決定，責令其配合限制有關責任股東行使股東權利。

實施限制違法上市公司收購人行使表決權的，實施機構應當向收購人及相關上市公司發出書面決定，決定文書應當載明限制收購人行使表決權的期限、范圍等內容，并要求上市公司公告。

第二十三條 實施機構在發現違法行為或者風險隱患后，需要采取監督管理措施的，應當及時作出監督管理措施決定。

違法行為在二年內未被發現的，不再采取監督管理措施。

前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第二十四條 實施機構實施監督管理措施，應當制作監督管理措施決定書。監督管理措施決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱；

（二）違反法律、行政法規、中國證監會有關規定或者自律規則的事實；

（三）監督管理措施的種類和依據；

（四）監督管理措施的履行方式和期限；

（五）不服監督管理措施，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）監督管理措施的實施機構名稱和實施日期。

監督管理措施決定書必須蓋有監督管理措施實施機構的印章。

第二十五條 監督管理措施決定依法作出后，當事人應當在監督管理措施決定確定的期限內，按要求履行。

實施機構對當事人實施監督管理措施，有期限規定的，到期自動解除；無期限規定的，當事人已經符合相關條件的，實施機構可以自行或者根據當事人的申請，解除有關措施。

當事人逾期不履行或者不按規定履行監管措施決定的，實施機構可以對當事人給予警告并處三萬元以下罰款。

第二十六條 采取本辦法第二條第六項至第十七項規定的監督管理措施的，實施機構可以向當事人的主管部門、上級單位、有關紀檢監察機關，或者其控股股東、實際控制人等部門、單位通報。

第二十七條 實施機構應當依照民事訴訟法的有關規定，將監督管理措施決定書送達當事人。

在保障被送達人知情權等法定權利的基礎上，實施機構可以通過郵寄等便宜方式將監督管理措施的相關法律文書送達當事人。

第二十八條 實施機構應當將監督管理措施決定書公開，但涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的內容除外。除公開譴責、責令公開說明等本身即具有公開要求的監督管理措施外，監督管理措施決定書的對外公開，采取依申請公開方式，具體公開程序按照《政府信息公開條例》等法律、行政法規或者中國證監會的規定執行。

第二十九條 實施機構應當按規定將實施監督管理措施的情況記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

第三十條 證券期貨交易場所、證券登記結算機構、證券期貨基金業協會等單位應當參照本辦法，制定自律管理措施的實施規定。

第三十一條 本辦法自 年 月 日起施行。《關于印發<證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）>的通知》（證監發〔2008〕158號）同時廢止。

《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（征求意見稿）》起草說明

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》進一步完善了證券市場監督管理措施制度。為進一步規范監督管理措施的實施程序，充分發揮監督管理措施防范市場風險、維護市場秩序的作用，證監會在《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》（以下簡稱2008年試行辦法）基礎上，結合新《證券法》有關規定，起草了《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），現將有關情況說明如下：

一、《實施辦法》的起草背景

“監督管理措施”，簡稱“監管措施”，是金融監管的一個重要手段，《證券法》《期貨交易管理條例》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》以及證監會為數眾多的規章中，均規定了有關監管措施。2008年，為了規范證券期貨市場監管措施的實施，證監會出臺了2008年試行辦法，全面梳理當時的法律、行政法規、規章規定，對監督管理措施的調整范圍、適用原則、種類、實施程序和法律責任等作了規定。2008年試行辦法實施以來，在規范監管措施的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益等方面發揮了積極作用。但是，規則運行已有十余年，期間資本市場出現了一些新情況、新問題，有必要結合新的情況對2008年試行辦法進行修改完善。

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》。新《證券法》對監管措施制度主要作了以下調整：一是新《證券法》第一百七十條第二款規定，為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施，為證監會實施法律、行政法規規定之外的監管措施提供了明確的制度依據；二是新《證券法》第一百四十條、第一百四十二條取消了“停止批準增設、收購營業性分支機構”“撤銷其任職資格”等兩種監管措施類型；三是新《證券法》第一百二十四條取消了證券公司董事、監事、高級管理人員的任職資格核準，基于資格管理規定的“責令停止職權或者解除職務”監督管理措施相應取消；此外，2019年10月8日，《優化營商環境條例》經國務院第66次常務會議審議通過，其中第十七條明確規定，除法律、法規另有規定外，任何單位和個人不得強制或者變相強制市場主體參加培訓。根據這一規定，在目前法律、行政法規沒有規定的情況下，“責令參加培訓”這一類監督管理措施相應取消。

為進一步規范監督管理措施的實施程序，落實新《證券法》《優化營商環境條例》等有關法律要求，在2008年試行辦法基礎上，結合近年來資本市場出現的新情況、新問題、新要求，起草《實施辦法》，以規章形式對監管措施的實施程序作出規定。

二、《實施辦法》的起草原則和思路

《實施辦法》起草遵循了以下思路和原則：

一是堅持依法行政，提高監管行為規范化水平。貫徹落實黨的十九大“推進依法行政，嚴格規范公正文明執法”的要求，落實新《證券法》有關監督管理措施制度，對證監會自身行為進行約束，進一步提高監管行為的規范化程度和依法治市水平。

二是保持制度延續性，在堅持2008年試行辦法有益經驗基礎上修改完善。2008年試行辦法實施以來，在規范證監會監督管理措施實施上發揮了積極作用。為確保證監會監管執法的一致性、連續性，此次制定規章，堅持2008年試行辦法的制度框架，同時結合近年來實踐中反映出的突出問題和《證券法》的新要求，對2008年試行辦法進行修改完善。

三是以“程序法”為定位，監管措施實體內容交由“實體法”規定。堅持2008年試行辦法“程序基本法”的定位，主要就監督管理措施實施過程中的程序性問題作出要求。對于監督管理措施的定義、在何種情況下可以采取監督管理措施、可以采取哪種或者哪幾種監督管理措施、對誰采取監督管理措施等“實體法”事項，由法律、行政法規或者證監會其他規章規定。

四是問題導向，力求簡潔。目前法律、行政法規沒有對監督管理措施的實施程序作出專門規定，制定規章的經驗和可供參考的立法均不足，規章草案主要針對實踐中比較突出的問題做了相應規定，并為后續根據實際情況繼續探索完善有關程序留出空間。

三、《實施辦法》的主要內容

《實施辦法》共三十一條，主要包括如下內容：

（一）明確監督管理措施的種類及設定

2008年試行辦法明確了十八種監督管理措施，《實施辦法》對此做了增刪調整，規定了十六種監管措施類型，并將“法律、行政法規、規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定：一是結合新《證券法》《優化營商環境條例》規定，刪除了“責令停止職權或者解除職務”“撤銷其任職資格”“停止批準增設、收購營業性分支機構”“責令參加培訓”等四類措施；二是結合風險處置不納入監管措施管理的考慮，刪除了“臨時接管”措施；三是梳理現有規定，新增加《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》等規定的“限制作為特定對象認購證券”、《上市公司重大資產重組管理辦法》《非上市公眾公司收購管理辦法》等規定的“責令暫停或者終止并購重組活動”兩類措施。此外，為進一步落實黨中央國務院有關要求，規范行政規范性文件的制定，避免各類規范性文件隨意設定監督管理措施，重申2008年試行辦法有關要求，明確規定證監會規章以外的行政規范性文件不得設定監督管理措施。

（二）明確監督管理措施的適用要求

一是明確監督管理措施可以單獨適用，也可以合并適用;二是明確違法行為依法應當予以行政處罰的，必須進行行政處罰，不得以監督管理措施替代行政處罰。

（三）明確實施監督管理措施的通用程序要求

一是實施機構采取監督管理措施的，應當有充分的證據、依據；二是實施除責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告以外其他監督管理措施的，應當履行事先告知程序，告知當事人依法享有陳述、申辯以及要求舉行聽證等權利；三是實施除責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告以外其他監督管理措施的，實施機構可以向有關單位、部門通報。

（四）明確各類監督管理措施的具體實施程序

借鑒2008年試行辦法的制度經驗，明確十六類監管措施的具體實施程序，包括作出各類監管措施的實施步驟、方式、矯正目標、時限等內容，提高監管行為的規范化水平。同時，考慮到規章草案定位于程序基本法，不適宜對各類監督管理措施的內涵進行界定，刪除2008年試行辦法關于各類監督管理措施的定義條款，將部分內容合并至具體實施程序中。

（五）明確作出監督管理措施決定的要求

一是為進一步提高行政執法效率，發揮監督管理措施及時矯正功能，規定實施機構應當在發現違法違規行為或風險隱患后及時采取監督管理措施，違法行為在二年內未被發現的，不再采取監督管理措施;二是明確監督管理措施決定書應當載明的事項;三是明確當事人應當在監督管理措施決定確定的期限內按要求履行，并規定拒不執行監督管理措施決定的法律責任；四是明確監督管理措施決定書的公開要求，并規定將實施監督管理措施的情況記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;五是明確監督管理措施決定書應當依照民事訴訟法規定的程序送達等。