Law-lib.com 2025-3-19 9:04:14 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知
為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，我會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：
1.電子郵件：flbpublic＠csrc.gov.cn。
2.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)法治司，郵政編碼：100033。
意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2025年4月16日。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2025年3月18日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）
第一章總則
第一條 為了明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）監(jiān)管職責(zé)，完善證券期貨基金監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。
第三條 派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。
第四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨基金市場(chǎng)一線監(jiān)管工作，按照恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的監(jiān)管精神，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，依法防范和處置轄區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
第五條 派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開(kāi)透明、公平公正的原則。
派出機(jī)構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定的外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章授權(quán)。
監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定工作規(guī)程。
第六條 派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：
（一）依法對(duì)轄區(qū)有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)施日常監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題；
（二）依法防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）對(duì)證券期貨基金違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰等；
（四）依法依規(guī)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)；
（五）證券期貨基金投資者保護(hù)相關(guān)工作；
（六）結(jié)合轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管實(shí)踐開(kāi)展統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、研究，提出監(jiān)管政策法規(guī)完善意見(jiàn)建議；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的其他監(jiān)管任務(wù)。
第七條 派出機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定建立健全與證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織、相關(guān)會(huì)管單位及其他派出機(jī)構(gòu)之間的信息共享和監(jiān)管合作機(jī)制，互相配合、支持，依法履行職責(zé)。
第八條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入轄區(qū)地方金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制，并與轄區(qū)地方人民政府相關(guān)部門(mén)、其他國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)建立健全監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。
第九條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制，對(duì)其在授權(quán)職責(zé)范圍內(nèi)作出的監(jiān)管行為，依法承擔(dān)法律責(zé)任。
派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，可以就所涉業(yè)務(wù)事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún)、請(qǐng)求指導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)按職責(zé)分工給予指導(dǎo)、作出答復(fù)意見(jiàn)。
第十條 派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，遇到下列重大問(wèn)題、事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示或者報(bào)告，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)意見(jiàn)辦理：
（一）重大改革創(chuàng)新措施、重大項(xiàng)目推進(jìn)、重大突發(fā)事件、本轄區(qū)重大違法和復(fù)雜敏感案件處理、重大無(wú)先例情況、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等；
（二）需要報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的派出機(jī)構(gòu)組織的重要會(huì)議、重要活動(dòng)，需要以中國(guó)證監(jiān)會(huì)名義發(fā)布的重要文件；
（三）屬于職權(quán)范圍內(nèi)但事關(guān)重大或者特殊敏感的事項(xiàng)；
（四）在研究和執(zhí)行重大決策時(shí)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)的指導(dǎo)、答復(fù)意見(jiàn)存在較大意見(jiàn)分歧的情況；
（五）涉及跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨系統(tǒng)工作中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌推進(jìn)的重大事項(xiàng)；
（六）其他應(yīng)當(dāng)請(qǐng)示或者報(bào)告的重大事項(xiàng)。
第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要直接對(duì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)主體開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行立案調(diào)查、作出行政處罰等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并將監(jiān)管處理結(jié)果抄送相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定予以協(xié)助、配合。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定對(duì)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二章 日常監(jiān)管
第十二條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政許可、行政備案。
派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定受理，出具初步審查意見(jiàn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)辦理行政許可、行政備案，需要派出機(jī)構(gòu)檢查、核查相關(guān)事項(xiàng)或者出具監(jiān)管意見(jiàn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助。
第十三條 擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司、向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管；注冊(cè)地在境外的,由境內(nèi)主營(yíng)業(yè)地的派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
第十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)下列主體實(shí)施檢查：
（一）證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司及其依法必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、控股股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、一致行動(dòng)人等信息披露義務(wù)人；
（二）證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，以及其股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)人；
（三）公司（企業(yè)）債券受托管理人及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、公募基金托管人、資產(chǎn)支持證券管理人、客戶(hù)交易結(jié)算資金存管銀行等機(jī)構(gòu)；
（四）公募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；
（五）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及其股東、合伙人、實(shí)際控制人；
（六）公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券管理人、公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管人、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券托管人；
（七）開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)的證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；
（八）證券投資咨詢(xún)、期貨交易咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；
（九）為本轄區(qū)委托人提供證券期貨基金服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所及其分支機(jī)構(gòu)；
（十）從事證券期貨基金業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)；
（十一）證券期貨基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)；
（十二）境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)、境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)；
（十三）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他主體。
第十五條 檢查的事項(xiàng)可以包括有關(guān)主體的信息披露、治理情況、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等，具體檢查事項(xiàng)由派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以確定。
有關(guān)主體取得行政許可或者按照規(guī)定進(jìn)行備案，依法應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法定條件的，派出機(jī)構(gòu)按規(guī)定對(duì)其持續(xù)符合法定條件的情況進(jìn)行檢查。
第十六條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的有關(guān)檢查辦法和規(guī)程，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定具體檢查方案，對(duì)本規(guī)定第十四條所列主體實(shí)施檢查。
第十七條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定接收第十四條所列主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析。
第十八條 派出機(jī)構(gòu)在履行日常監(jiān)管職責(zé)中，應(yīng)當(dāng)建立健全與轄區(qū)有關(guān)主體的聯(lián)系溝通機(jī)制，及時(shí)了解、掌握轄區(qū)市場(chǎng)重要情況，聽(tīng)取意見(jiàn)建議。
第十九條 派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或者其他日常監(jiān)管活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)依法采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行立案查處或者移送司法機(jī)關(guān)及其他相關(guān)部門(mén)；沒(méi)有處理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者按照規(guī)定轉(zhuǎn)送其他職能部門(mén)、單位。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)防范與處置
第二十條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范的需要，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，按照規(guī)定以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展市場(chǎng)信息的搜集、分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促有關(guān)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。
第二十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)管。
派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司、公募基金管理人、期貨公司按照規(guī)定編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
第二十二條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定采取相關(guān)措施。
第二十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促本轄區(qū)內(nèi)的證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、運(yùn)行安全的管理規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按照監(jiān)管要求及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送數(shù)據(jù)。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)報(bào)送的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行檢查，依法監(jiān)測(cè)、預(yù)警、防范、處置轄區(qū)有關(guān)主體的行業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)。
第二十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)、證券期貨交易場(chǎng)所、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控單位等機(jī)構(gòu)發(fā)出的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索所涉事宜進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，及時(shí)采取相應(yīng)的措施，督促有關(guān)主體整改，防范有關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范有關(guān)主體合規(guī)運(yùn)作，保障客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)保證金的安全。
第二十五條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，及時(shí)穩(wěn)妥有序化解處置風(fēng)險(xiǎn)，并依法對(duì)該機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)措施。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門(mén)、地方司法機(jī)關(guān)建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置的協(xié)作機(jī)制，持續(xù)跟蹤了解可能被風(fēng)險(xiǎn)處置的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)情況，制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。
第二十六條 上市公司被決定終止上市或者可能被終止上市的，證券交易所應(yīng)當(dāng)將情況及時(shí)通報(bào)該上市公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤了解可能被終止上市公司情況，按照規(guī)定制定上市公司終止上市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與證券交易場(chǎng)所、地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立信息通報(bào)、共享機(jī)制。對(duì)于可能被終止上市的上市公司，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告地方人民政府，并加強(qiáng)與地方人民政府、證券交易場(chǎng)所的溝通協(xié)調(diào)，平穩(wěn)處置有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十七條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展非上市公眾公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
第二十八條 派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)公司（企業(yè)）債券或者資產(chǎn)支持證券違約事件、公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)的處置工作。
第二十九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展轄區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，推動(dòng)建立健全相關(guān)交易場(chǎng)所長(zhǎng)效管理機(jī)制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險(xiǎn)等，推動(dòng)轄區(qū)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作有序進(jìn)行。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門(mén)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，與其互通互報(bào)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)的信息，對(duì)地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
第三十條 派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)私募基金管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。
第三十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完善和強(qiáng)化外部協(xié)作機(jī)制，支持地方人民政府在有關(guān)非法證券期貨基金活動(dòng)案件查處和善后處理中發(fā)揮主導(dǎo)作用。
地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展打擊非法證券期貨基金活動(dòng)需要協(xié)助、配合的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)預(yù)警轄區(qū)非法證券期貨基金活動(dòng)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)移送發(fā)現(xiàn)的案件線索，并根據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)等的請(qǐng)求，出具有關(guān)非法證券期貨基金活動(dòng)案件性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)或者提供政策解釋。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)媒體有關(guān)非法證券期貨基金活動(dòng)信息收集、整理，并及時(shí)協(xié)調(diào)處理。
第四章 案件調(diào)查與行政處罰
第三十二條 派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨基金違法違規(guī)案件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)交辦的案件或者事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查；符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。
前款所稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)交辦的案件或者事項(xiàng)，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)交辦的境外機(jī)構(gòu)請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的案件或事項(xiàng)。
第三十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處以及其他派出機(jī)構(gòu)等請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查的事項(xiàng)。
第三十四條 對(duì)達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行或者報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)履行移送程序。
第三十五條 案件調(diào)查、審理和執(zhí)行處罰決定過(guò)程中，依法采取凍結(jié)、查封、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買(mǎi)賣(mài)等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。
第三十六條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位立案調(diào)查的證券期貨基金違法違規(guī)案件的審理工作，依法對(duì)證券期貨基金違法違規(guī)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。但是，按照規(guī)定由其他派出機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)審理的除外。
派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)交辦的其他案件。
第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)案件作出行政處罰決定的，由該派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰執(zhí)行工作，按規(guī)定送達(dá)法律文書(shū)，督促被處罰對(duì)象履行行政處罰決定，依法申請(qǐng)并配合人民法院做好行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行工作。
第三十八條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他派出機(jī)構(gòu)所委托的行政處罰案件法律文書(shū)送達(dá)、處罰執(zhí)行等相關(guān)工作。
第五章 投資者保護(hù)相關(guān)工作
第三十九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度。
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)宣傳和推動(dòng)轄區(qū)有關(guān)主體完善基礎(chǔ)設(shè)施和各項(xiàng)制度，優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，暢通與投資者溝通渠道，保障中小投資者的知情權(quán)，便利中小投資者行使參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
第四十條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在轄區(qū)組織開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，督促、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等有關(guān)主體及投資者教育基地開(kāi)展投資者教育工作。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，聯(lián)合地方人民政府相關(guān)部門(mén)、教育機(jī)構(gòu)、新聞媒體等單位，推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育體系，做好資本市場(chǎng)知識(shí)普及工作。
第四十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立常態(tài)化投資者意見(jiàn)征求機(jī)制，按照規(guī)定組織或配合開(kāi)展轄區(qū)證券期貨基金投資者調(diào)查和投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)，及時(shí)了解、分析投資者情況和政策制度的實(shí)施效果。
第四十二條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度，按照本規(guī)定第二章的要求組織或配合開(kāi)展投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)檢查和日常檢查。
第四十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全投訴處理登記備案管理制度，督促轄區(qū)有關(guān)主體落實(shí)投資者投訴處理首要責(zé)任。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，支持轄區(qū)自律組織等發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用，并與轄區(qū)司法機(jī)關(guān)、仲裁、調(diào)解等組織加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，聯(lián)系、指導(dǎo)、協(xié)助本轄區(qū)證券期貨基金案件的仲裁、調(diào)解工作，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制，支持深化轄區(qū)訴源治理工作。
第四十四條 本轄區(qū)發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度。
第四十五條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，依法協(xié)助配合證券特別代表人訴訟案件辦理工作。
第六章 其他職責(zé)
第四十六條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)參與監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、應(yīng)用、維護(hù)，協(xié)助組織標(biāo)準(zhǔn)化和監(jiān)管科技研究，協(xié)助開(kāi)展證券期貨基金業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理等相關(guān)工作。
第四十七條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)全面深化改革以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，開(kāi)展轄區(qū)資本市場(chǎng)深化改革和創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究。
第四十八條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定組織或配合開(kāi)展轄區(qū)證券期貨基金市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制。
前款所稱(chēng)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，包括轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本信息、主要監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展總體情況、行業(yè)運(yùn)行情況、高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)情況、業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
第四十九條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃部署，做好轄區(qū)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息采集和管理、誠(chéng)信信息查詢(xún)服務(wù)、信用修復(fù)、誠(chéng)信激勵(lì)約束、失信聯(lián)合懲戒、誠(chéng)信宣傳教育等誠(chéng)信建設(shè)工作。
第五十條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好轄區(qū)內(nèi)信訪、舉報(bào)事項(xiàng)處理工作。
第五十一條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)依法主動(dòng)公開(kāi)或者依申請(qǐng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管信息，并建立健全監(jiān)管信息公開(kāi)審查機(jī)制，依法對(duì)擬公開(kāi)的監(jiān)管信息進(jìn)行審查。
第五十二條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展以證券期貨基金法律、行政法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范性文件為重點(diǎn)的法治宣傳活動(dòng)和證券期貨基金知識(shí)普及教育活動(dòng)。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見(jiàn)，依法推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)改革、創(chuàng)新發(fā)展。
第五十三條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)以本單位為被申請(qǐng)人的行政復(fù)議答復(fù)工作、以本單位為被告的行政訴訟應(yīng)訴工作。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理轄區(qū)內(nèi)行政復(fù)議申請(qǐng)人及第三人的行政復(fù)議法律文書(shū)送達(dá)、執(zhí)行工作；協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)做好涉及本單位工作的以中國(guó)證監(jiān)會(huì)為被告的行政訴訟案件應(yīng)訴工作。
第五十四條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)生在轄區(qū)以及由轄區(qū)司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)管轄的與證券期貨基金市場(chǎng)相關(guān)的重大行政、民事、刑事案件。
第五十五條 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向本轄區(qū)地方人民政府通報(bào)有關(guān)資本市場(chǎng)政策，推動(dòng)資本市場(chǎng)各項(xiàng)政策舉措在轄區(qū)落實(shí)，負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)、其他國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定開(kāi)展地方金融改革、反洗錢(qián)監(jiān)管及其他相關(guān)工作。
第五十六條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)與轄區(qū)公安、司法機(jī)關(guān)及其他國(guó)家機(jī)關(guān)建立監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，與轄區(qū)公安機(jī)關(guān)建立、完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作配合機(jī)制。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定向公安機(jī)關(guān)通報(bào)證券期貨基金違法犯罪線索，商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)配合開(kāi)展調(diào)查工作。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)依法處理公安、司法機(jī)關(guān)及有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出的查閱復(fù)制證券期貨基金監(jiān)管檔案材料、咨詢(xún)證券期貨基金業(yè)務(wù)問(wèn)題、對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)的證券期貨基金業(yè)務(wù)資質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)、出具專(zhuān)業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)等協(xié)助事項(xiàng)。
第五十七條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作機(jī)制，可以實(shí)行新聞發(fā)言人制度，負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的監(jiān)測(cè)、處置和引導(dǎo)工作。
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與轄區(qū)新聞媒體管理部門(mén)、網(wǎng)信管理部門(mén)的日常監(jiān)測(cè)和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，及時(shí)通報(bào)證券期貨基金類(lèi)節(jié)目和產(chǎn)品廣告有關(guān)情況，配合做好參與廣播電視證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員資質(zhì)審查和證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告的管理工作。
派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制。
第五十八條 派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì)、上市公司協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第七章附則
第五十九條 派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)，有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)：
（一）在重大原則問(wèn)題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排不力；
（二）該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不報(bào)告不處置，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施失當(dāng)；
（三）履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職；
（四）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的失職失責(zé)情形。
派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有前款規(guī)定情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)提出開(kāi)展問(wèn)責(zé)的建議，開(kāi)展問(wèn)責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問(wèn)責(zé)決定。
問(wèn)責(zé)對(duì)象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第六十條 本規(guī)定所稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市監(jiān)管局。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處的職責(zé)，另行制定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處不履行或者不正確履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以問(wèn)責(zé)的，參照本規(guī)定第五十九條規(guī)定執(zhí)行。
第六十一條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，私募基金管理人、證券期貨基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨基金相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第六十二條 本規(guī)定自 XX 年XX 月XX日起施行。
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