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最高人民法院行政庭負(fù)責(zé)人《關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定》答記者問 http://www.djtrjvjv.cn 2005-5-12 14:34:59
2005-05-12
本報(bào)記者 陳永輝
最高人民法院審判委員會(huì)近日通過了最高人民法院《關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）。最高人民法院行政庭庭長(zhǎng)趙大光就此接受了采訪，并回答了記者提出的有關(guān)問題。
問：出臺(tái)《若干規(guī)定》的背景是什么？
答：《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》均規(guī)定，證券監(jiān)督管理部門在履行證券、期貨監(jiān)督管理職責(zé)中，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶。但是，由于相關(guān)法律、法規(guī)中的規(guī)定比較原則，缺乏具體的操作規(guī)范。這種狀況妨礙了證券監(jiān)管部門的正常監(jiān)管活動(dòng)，也造成了一些執(zhí)法活動(dòng)不規(guī)范的現(xiàn)象。為了更好地貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的原則和規(guī)定，最高人民法院對(duì)證券凍結(jié)行政強(qiáng)制措施的有關(guān)問題開展了調(diào)研。在聽取中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)意見的基礎(chǔ)上，起草了《若干規(guī)定》（征求意見稿），并征求了全國(guó)人大法工委、國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門以及我院相關(guān)部門的意見，數(shù)易其稿，經(jīng)我院審判委員會(huì)討論通過了《若干規(guī)定》。
問：制定《若干規(guī)定》的法律依據(jù)和必要性是什么？
答：《證券法》第一百六十八條第（四）項(xiàng)、《證券投資基金法》第七十七條第（四）項(xiàng)和《期貨交易管理暫行條例》第五十二條規(guī)定，是制定《若干規(guī)定》的直接法律依據(jù)。
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)管過程中，為防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券，依法采取凍結(jié)措施，是保證證券監(jiān)管活動(dòng)順利進(jìn)行的必要措施。但法律沒有授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接實(shí)施凍結(jié)的權(quán)力，只能依法申請(qǐng)人民法院凍結(jié)；法律、法規(guī)雖然規(guī)定凍結(jié)強(qiáng)制措施向人民法院申請(qǐng)，但沒有設(shè)定相應(yīng)的程序，實(shí)踐中在受理申請(qǐng)方面做法不一，在審查標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)程序等方面也不夠規(guī)范，影響了法律法規(guī)的執(zhí)行和證券監(jiān)管工作的正常進(jìn)行，需要盡快加以規(guī)范。《若干規(guī)定》的實(shí)施，對(duì)于規(guī)范凍結(jié)強(qiáng)制措施，提高行政效率，促進(jìn)依法行政，保護(hù)行政相對(duì)人尤其是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力等，將起到積極的作用。《若干規(guī)定》的頒布，對(duì)于支持證券監(jiān)管活動(dòng)，規(guī)范相關(guān)的強(qiáng)制措施，有著重要意義；同時(shí)，也將對(duì)目前正在開展的規(guī)范上市公司行為及對(duì)證券公司綜合治理活動(dòng)有著十分重要的意義。
問：制定《若干規(guī)定》的基本原則是什么？
答：在起草《若干規(guī)定》過程中，我們始終堅(jiān)持并體現(xiàn)了合法、效率和可操作等原則，既要為證券監(jiān)督管理提供有力的法律措施和手段，也要進(jìn)一步規(guī)范人民法院的司法審查程序。一是支持和保證行政機(jī)關(guān)依法行政的效率；二是貫徹憲法尊重和保護(hù)行政相對(duì)人合法財(cái)產(chǎn)的原則；三是從實(shí)際出發(fā)，盡可能使《若干規(guī)定》具有較強(qiáng)的可操作性；四是注意吸收其他國(guó)家和地區(qū)先進(jìn)的立法成果。
問：人民法院受理申請(qǐng)凍結(jié)的范圍有哪些？
答：根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，《若干規(guī)定》明確規(guī)定申請(qǐng)凍結(jié)的范圍僅限于資金帳戶和證券帳戶，并且要求必須有證據(jù)表明被申請(qǐng)人有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券的跡象。在證券監(jiān)管實(shí)際工作中可能還有一些需要凍結(jié)的情形沒有包括進(jìn)去，但在法律法規(guī)沒有作出明確規(guī)定的情況下，不宜擴(kuò)大凍結(jié)范圍，而應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的規(guī)定確定受理申請(qǐng)的范圍。
問：申請(qǐng)凍結(jié)的條件是什么？
答：《若干規(guī)定》規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶應(yīng)當(dāng)符合如下基本條件：一是要提交申請(qǐng)書；二是要提供申請(qǐng)凍結(jié)的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)；三是要提供申請(qǐng)凍結(jié)帳戶的情況。此外，人民法院認(rèn)為必要時(shí)，還可以要求提交其他相關(guān)材料。
申請(qǐng)人提供的事實(shí)依據(jù)包括“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定意見”。這主要是指認(rèn)定被監(jiān)管人（被申請(qǐng)人）有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的意見。
問：申請(qǐng)凍結(jié)由哪一級(jí)人民法院管轄？
答：管轄涉及兩個(gè)方面，一方面是外部管轄問題。考慮到我國(guó)地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置在省一級(jí)和計(jì)劃單列市，證券監(jiān)管案件的專業(yè)性較強(qiáng)等特點(diǎn)，《若干規(guī)定》規(guī)定申請(qǐng)凍結(jié)資金帳戶和證券帳戶的案件由中級(jí)人民法院管轄為一般原則，特殊情況下的指定管轄由上級(jí)法院決定。另一方面是內(nèi)部管轄問題。在人民法院內(nèi)部，由于申請(qǐng)凍結(jié)資金帳戶和證券帳戶的申請(qǐng)屬于涉及公權(quán)力的行政行為，因此，該類案件由立案庭登記立案，由行政審判庭負(fù)責(zé)審查并執(zhí)行。
問：法院辦理申請(qǐng)凍結(jié)案件的期限是多長(zhǎng)時(shí)間？
答：證券監(jiān)管工作具有很強(qiáng)的時(shí)效性，對(duì)于可能構(gòu)成違規(guī)的行為如果不及時(shí)采取措施，資金和財(cái)產(chǎn)一旦轉(zhuǎn)移所造成的損失往往難以挽回。為了防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移或者隱匿資金和財(cái)產(chǎn)，保證證券監(jiān)管活動(dòng)的有效進(jìn)行，《若干規(guī)定》對(duì)審查期限、審查程序及裁定的執(zhí)行作了具體規(guī)定。由于申請(qǐng)凍結(jié)的情況往往比較緊急，人民法院收到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的凍結(jié)申請(qǐng)后，一般要在４８小時(shí)內(nèi)作出是否凍結(jié)的裁定。對(duì)于決定凍結(jié)的，要立即執(zhí)行。
問：申請(qǐng)凍結(jié)為什么要進(jìn)行合法性審查，其標(biāo)準(zhǔn)是什么？
答：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)需要凍結(jié)違法資金和違法證券帳戶的，證券法和其他法律法規(guī)之所以規(guī)定需要申請(qǐng)人民法院采取強(qiáng)制措施，就是賦予人民法院以司法審查權(quán)，通過對(duì)凍結(jié)申請(qǐng)進(jìn)行合法性審查，實(shí)現(xiàn)司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督，以保證證券監(jiān)管活動(dòng)依法進(jìn)行，防止違法侵犯當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此，人民法院在作出是否準(zhǔn)許凍結(jié)決定前，必須進(jìn)行合法性審查。人民法院審查凍結(jié)申請(qǐng)合法與否的標(biāo)準(zhǔn)，主要是是否超越法定職權(quán)；是否明顯缺乏事實(shí)依據(jù)；是否嚴(yán)重違反法定程序；是否適用法律法規(guī)錯(cuò)誤；是否具有其他違法情形。審查的程序基本上是參照人民法院辦理非訴執(zhí)行案件的要求辦理。
問：申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的權(quán)利有哪些？
答：為了尊重和保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，《若干規(guī)定》對(duì)涉及申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人有關(guān)合法權(quán)益的事項(xiàng)作了相應(yīng)的規(guī)定。一是復(fù)議請(qǐng)求權(quán)。申請(qǐng)人對(duì)不予受理裁定或者被申請(qǐng)人對(duì)凍結(jié)裁定均有權(quán)向上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議。這既體現(xiàn)了程序公正的原則，也可以發(fā)揮上級(jí)法院的監(jiān)督作用。二是明確凍結(jié)的期限。法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的期限為三個(gè)月，期滿未申請(qǐng)繼續(xù)凍結(jié)的，凍結(jié)自動(dòng)解除；需要繼續(xù)凍結(jié)的，由申請(qǐng)人向作出凍結(jié)裁定的人民法院提出申請(qǐng)，由人民法院作出是否繼續(xù)凍結(jié)的裁定。三是明確了賠償責(zé)任和賠償義務(wù)主體。《若干規(guī)定》明確規(guī)定，如果凍結(jié)申請(qǐng)違法或者不當(dāng)，給被申請(qǐng)人造成財(cái)產(chǎn)損失的，由申請(qǐng)人依法賠償。
來源: 人民法院報(bào)
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