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解讀《拍賣管理辦法》 http://www.djtrjvjv.cn 2004-12-28 14:58:03
商務(wù)部新聞辦公室
根據(jù)《拍賣法》和有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)，商務(wù)部起草了《拍賣管理辦法》，目前《辦法》已經(jīng)商務(wù)部2004年24號部長令公告，將于2005年1月1日正式實施，日前商務(wù)部市場建設(shè)司有關(guān)負(fù)責(zé)人就即將開始實施的《拍賣管理辦法》接受了記者采訪。
一、為什么現(xiàn)階段要發(fā)布《拍賣管理辦法》？這個《辦法》是要解決拍賣領(lǐng)域出現(xiàn)的哪些問題？
(一)制定《辦法》是適應(yīng)拍賣業(yè)迅速發(fā)展的需要，是對《拍賣法》相關(guān)要求的具體落實。拍賣法自1997年實施以來，由于機構(gòu)改革等原因，一直沒有出臺相關(guān)細(xì)則或規(guī)定。隨著拍賣業(yè)的迅速發(fā)展，拍賣領(lǐng)域的不斷拓展，拍賣行業(yè)出現(xiàn)了許多新情況和新問題。《拍賣法》的一些規(guī)定較為原則，對拍賣企業(yè)的行為規(guī)范沒有做出具體、細(xì)致的規(guī)定。近年來，社會各界要求修訂《拍賣法》或出臺相關(guān)細(xì)則或條例的呼聲一直很高，但從目前情況看，《拍賣法》修訂或出臺實施細(xì)則還需要一個較長過程，因此，制定出臺《辦法》，作為《拍賣法》的補充和完善是非常必要的。
(二)制定《辦法》是規(guī)范拍賣業(yè)秩序、促進拍賣業(yè)健康發(fā)展的需要。近幾年，伴隨拍賣業(yè)的快速發(fā)展，業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競爭行為和行業(yè)壟斷現(xiàn)象不斷加劇。一是拍賣企業(yè)準(zhǔn)入條件較低，且退出機制不健全，導(dǎo)致過多拍賣企業(yè)分爭有限的拍賣資源，不正當(dāng)競爭愈演愈烈；二是部分拍賣企業(yè)原是依托于行業(yè)管理部門設(shè)立，至今尚未改制，一些拍賣資源存在行業(yè)壟斷；三是《拍賣法》對涉及不正當(dāng)競爭行為、分支機構(gòu)及傭金等問題或者沒有相應(yīng)條款，或者規(guī)定的不具體，缺乏可操作性，一定程度上影響了拍賣行業(yè)的社會公信度。急需制定出臺《辦法》對此作出具體規(guī)定，以便有效地規(guī)范拍賣行為，維護拍賣業(yè)秩序。
(三)制定《辦法》是我國政府履行入世承諾、促進拍賣業(yè)對外開放的需要。按照我國入世的承諾，拍賣人作為傭金代理服務(wù)之一，將不遲于2004年12月11日全部對外開放。商務(wù)部頒布的《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》已明確規(guī)定外商投資拍賣企業(yè)的辦法另行制定。制定出臺《辦法》，對外商投資拍賣企業(yè)的準(zhǔn)入與退出作出明確規(guī)定可以推動拍賣業(yè)對外開放，引導(dǎo)外資投向。
二、拍賣行業(yè)的實際發(fā)展現(xiàn)狀如何？
我國拍賣業(yè)自1986年恢復(fù)以來，社會對拍賣業(yè)的認(rèn)知度不斷提高，拍賣領(lǐng)域不斷拓寬，企業(yè)市場競爭能力有所增強，拍賣成交額不斷攀升。目前全國拍賣企業(yè)已近4000家，注冊拍賣師4795名，從業(yè)人員近4萬人，年拍賣成交額超過1400億元人民幣。拍賣領(lǐng)域由最初的公物、罰沒物資、司法委托擴展到國有企業(yè)改制、破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)處置、國有土地轉(zhuǎn)讓、金融機構(gòu)不良資產(chǎn)處置以及無形資產(chǎn)和科技成果等，拍賣標(biāo)的物涉及房地產(chǎn)、機動車（船）、機器設(shè)備、股權(quán)、文化藝術(shù)品、農(nóng)副產(chǎn)品、生產(chǎn)資料、日用消費品、民間收藏以及車輛運營權(quán)、廣告經(jīng)營權(quán)、商品代理權(quán)、商業(yè)經(jīng)營權(quán)、冠名權(quán)、承包權(quán)等。拍賣業(yè)作為最有效的市場配置資源的交易方式之一，在促進商品流通、活躍文化市場、加速司法結(jié)案、盤活不良資產(chǎn)、促進國企改革和加強政府廉政建設(shè)等許多方面，發(fā)揮了積極的作用，正逐漸成為現(xiàn)代市場體系的有機組成部分。
拍賣業(yè)迅速發(fā)展的同時,也出現(xiàn)了一些問題。一是拍賣企業(yè)優(yōu)勝劣汰的市場機制不健全，拍賣企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，組織化程度低。二是拍賣市場發(fā)展不充分，專業(yè)化分工不明顯，企業(yè)市場競爭力較弱。多數(shù)企業(yè)經(jīng)營觸角仍限于政府部門，缺乏市場化運作和服務(wù)機制。三是一些部門委托拍賣方式缺乏科學(xué)性、合理性和透明度，導(dǎo)致拍賣企業(yè)過多的依靠所處的行為優(yōu)勢競爭標(biāo)的，不注重培育自身的規(guī)模化、專業(yè)化以及市場拓展能力。四是標(biāo)的來源過于集中，引發(fā)不正當(dāng)競爭行為增多，影響了拍賣行業(yè)的社會公信度和公物拍賣的規(guī)范化。五是拍賣從業(yè)人員結(jié)構(gòu)不合理，綜合素質(zhì)有待提高。
三、該《辦法》中，有哪些新規(guī)定或特別規(guī)定?
《辦法》共7章61條，除總則和附則外，分別對拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止，外商投資拍賣企業(yè)，拍賣從業(yè)人員及拍賣活動，監(jiān)督管理，法律責(zé)任等作了明確規(guī)定。凡《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)已有明確規(guī)定或較為詳細(xì)規(guī)定的事項不再涉及，《拍賣法》沒有相應(yīng)條款或條款規(guī)定不具體，但在實際操作中時常發(fā)生，需要規(guī)范的事項，在《辦法》中作了明確規(guī)定。
（一）關(guān)于適用范圍。《辦法》規(guī)定的適用范圍引用《拍賣法》第二條為“中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進行的拍賣活動”。同時，根據(jù)《拍賣法》第一條“為了規(guī)范拍賣行為，維護拍賣秩序，保護拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益”等內(nèi)容，考慮實踐中非法拍賣企業(yè)和機構(gòu)自行組織經(jīng)營性拍賣活動日益嚴(yán)重等情況，結(jié)合近幾年人大代表的提案內(nèi)容和《辦法》的反饋意見，在第二條第二款規(guī)定了“各種經(jīng)營性拍賣活動，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進行”的內(nèi)容。
（二）對拍賣企業(yè)分支機構(gòu)設(shè)立、企業(yè)退出及從業(yè)人員等作了明確規(guī)定。《拍賣法》對拍賣企業(yè)設(shè)立分支機構(gòu)和企業(yè)退出機制沒有明確表述，企業(yè)一旦進入既使違規(guī)也很難退出，拍賣企業(yè)的過度發(fā)展客觀上也導(dǎo)致惡性競爭和違規(guī)經(jīng)營，擾亂了正常的經(jīng)營秩序，影響了公物拍賣的規(guī)范化和相關(guān)部門的廉政建設(shè)。《辦法》一是結(jié)合《拍賣法》和《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，要求設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)嘏馁u業(yè)發(fā)展規(guī)劃；二是完善了分支機構(gòu)設(shè)立和企業(yè)退出制度，明確拍賣企業(yè)在成立后六個月如果沒有開業(yè)，在開業(yè)后連續(xù)六個月沒有舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明，將吊銷執(zhí)照。逐步形成違規(guī)出局、優(yōu)勝劣汰的競爭機制。三是對拍賣企業(yè)的從業(yè)人員結(jié)構(gòu)提出了要求。
（三）關(guān)于外商投資拍賣企業(yè)。《拍賣法》僅提到外國人、外國企業(yè)和組織在中華人民共和國境內(nèi)委托拍賣或者參加競買適用《拍賣法》，立法之時沒有考慮外商投資拍賣企業(yè)的問題。為更好履行承諾，結(jié)合《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》，本《辦法》增加了外商投資拍賣企業(yè)的市場準(zhǔn)入、變更、退出和監(jiān)督管理等內(nèi)容，并對有先進拍賣經(jīng)營經(jīng)驗，較強的經(jīng)濟實力及國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者進行了必要的政策傾斜，基本保證了內(nèi)外資一致。
鑒于《文物保護法》中明確禁止外資企業(yè)拍賣文物，《辦法》規(guī)定外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
四、對參與拍賣的各方來說，《辦法》對他們有什么約束？對整個拍賣市場意味著什么？
針對目前行業(yè)中的問題，從保護拍賣各方當(dāng)事人利益，兼顧社會公平的角度，強化了監(jiān)管。一是結(jié)合落實《行政許可法》，建立監(jiān)督核查制度和信用管理體系。二是對惡意降低傭金、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭行為進行了禁止性規(guī)定，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。如《拍賣法》中僅規(guī)定了傭金收取比例的最高限不得超過5%，而實際運作中，由于拍賣來源的有限，很多拍賣企業(yè)采取了“零傭金”競標(biāo)甚至給委托人回扣等手段，惡意競爭，導(dǎo)致拍賣前期宣傳、評估等準(zhǔn)備工作不到位，影響了拍賣的效果，最終損失的仍然是委托人，公物拍賣更多的是導(dǎo)致國有資產(chǎn)的流失。為此，《辦法》規(guī)定了“禁止惡意降低傭金比例或低于拍賣活動交易成本收取傭金，甚至不收取傭金或給予委托人回扣等手段競爭拍賣標(biāo)的”及相應(yīng)的處罰措施。三是兼顧了社會公平。要求省級主管部門進一步細(xì)化拍賣公告媒體，以保證拍賣的公開、公正、公平。規(guī)定了拍賣企業(yè)、委托人應(yīng)當(dāng)說明其明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的的瑕疵，否則免責(zé)聲明無效，因未說明給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償?shù)葍?nèi)容，加強了對競買人利益的保護，亦便于營造良好的市場經(jīng)營環(huán)境。
《辦法》對拍賣企業(yè)、拍賣師、委托人及政府管理人員明確了禁例，并提出違規(guī)處罰的規(guī)定。明確建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查和信用管理制度，監(jiān)管力度進一步加強了。對拍賣當(dāng)事各方的行為準(zhǔn)則和拍賣企業(yè)間的競爭規(guī)
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