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工商總局市場規范管理司負責人就《拍賣監督管理辦法》答記者問

http://www.djtrjvjv.cn　 2013-1-11 11:19:06　 來源：國家工商總局

　　日前，工商總局對《拍賣監督管理暫行辦法》進行了修訂，公布了《拍賣監督管理辦法》。工商總局市場規范管理司負責人就有關情況回答了記者的提問。

　　問：為什么要對《拍賣監督管理暫行辦法》進行修訂？修訂的主要內容是什么？

　　拍賣監管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責。目前，除《拍賣法》以外，工商部門對拍賣行為實施監管的主要依據是國家工商局2001年3月頒布的《拍賣監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）。十多年來，各級工商機關依據《暫行辦法》加強對拍賣行為的監管，遏制了各種拍賣違法行為，促進了拍賣市場的規范健康發展。

　　總體看來，《暫行辦法》確定的拍賣監管制度是行之有效的，對規范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但由于相關法律法規的調整以及拍賣業的快速發展，《暫行辦法》中的部分條款需作進一步的完善。根據2012年立法計劃，為保護拍賣活動當事人的合法權益、加強對拍賣企業和拍賣行為的監督管理，工商總局對《暫行辦法》進行了修訂。

　　新公布的《拍賣監督管理辦法》對《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個方面：

　　1.解決相關法律法規已經廢止的問題。主要是指解決《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來的相關問題；2.對現有規定的完善。重點對備案管理、現場監拍等制度進行了修改，簡化了辦案程序、完善了監管制度；3.增設新的規定。例如，在備案材料增加營業執照復印件，有利于解決異地管轄問題；增加網上備案和提供視頻等資料的內容，有利于促進監管執法效能的提高。

　　問：備案管理制度是這次修訂的重點。請問設立備案管理制度有什么意義？

　　拍賣備案，是工商機關根據《拍賣法》和“三定方案”要求拍賣企業向工商機關履行告知義務的一項監督管理措施。拍賣活動不同于一般的市場交易行為，依靠傳統的市場巡查等監管方式難以對其進行有效監管。通過拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動的相關情況，有利于督促企業、當事人自覺依法開展拍賣活動，因此，拍賣備案是監管拍賣活動的必要手段。按照有關規定，部門規章可以規定備案制度。拍賣備案不是行政許可，拍賣活動是否在工商機關備案不影響其效力，也不會給拍賣企業帶來過重的負擔。新公布的《拍賣管理辦法》的相關規定進一步完善了拍賣備案制度，并對部分程序進行了簡化。

　　問：《拍賣監督管理辦法》對拍賣備案制度有哪些新的規定？

　　根據拍賣備案制度的性質和作用，本著簡化備案程序、明確審核責任的原則，新辦法主要從以下幾個方面對備案制度進行了完善：

　　1.對拍賣備案的內容進行了完善。實踐中經常出現拍賣企業異地舉辦拍賣活動的情況，因此新辦法第五條增加了“拍賣企業營業執照復印件”作為備案材料；根據《拍賣法》的規定，將備案內容中拍賣公告發布的“媒體”改為“報紙或其他新聞媒介”；增加了“成交清單”和“拍賣現場完整視頻資料或經當事人簽字確認的拍賣筆錄”作為拍后備案內容，便于對拍賣會后發現的問題調查。

　　2.明確了拍賣備案受理時限。在新辦法第五條中，不再將受理備案的時間限制在“拍賣日前七天內”，拍賣企業只要在拍賣活動當日前到工商機關備案即可，增強了拍前備案在時間上的靈活性。

　　3.增加了網上備案的新方式。隨著互聯網技術的發展，通過互聯網進行拍賣備案可以節省當事人的時間、提高備案工作效率，因此增加了“具備條件的工商行政管理機關可以通過互聯網受理拍賣活動的備案材料”的倡導性規定。

　　4.增加了工商機關對拍賣備案材料的保存期限的規定。依照《拍賣法》第五十四條的規定，在送審稿第六條增加了“工商行政管理機關對拍賣企業的備案材料保存期限不得少于五年”的規定。

　　5.明確了工商機關對拍賣備案材料進行形式審查的職責。拍賣備案不屬于行政許可，《暫行辦法》關于工商機關“應認真審核拍賣備案材料，對違反法律法規及本法規定的應及時處理”的規定，是對拍賣備案材料進行實質審查的要求，與拍賣備案的性質不符，故刪去；同時，還刪去了備案內容中拍賣標的“有關審批文件”和“其它材料”等表述，明確了工商機關對拍賣備案材料進行形式審查的責任。

　　問：新辦法對現場監拍制度有什么新的規定？

　　根據工商機關監管執法理念的轉變和拍賣業快速發展的實際情況，新辦法不再將“工商行政管理機關可實施拍賣現場監管”的內容單列一款，僅在第八條中規定“拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的，拍賣公司應當向到場監督人員提供有關資料及工作條件。”

　　問：針對當前拍賣市場中的一些亂象，新辦法在規范拍賣活動當事人的行為方面有什么新的規定？

　　1.明確了拍賣人、委托人、競買人在拍賣活動的行為原則。針對近年來拍賣業中出現的知假拍假、暗箱操作等誠信缺失方面的突出問題，根據《拍賣法》有關規定，新辦法第三條規定：“拍賣企業、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人在拍賣活動中應當遵守有關法律法規和本辦法，應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則”。

　　2.完善了關于拍賣人、委托人、競買人的禁止性規定。將《暫行辦法》第十一條改為拍賣企業、委托人、競買人不得“拍賣或參與拍賣”國家禁止買賣的物品或者財產權利，使表述更加嚴謹；對《暫行辦法》第十條第一項“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，考慮到在多方當事人同意的情況下對其進行行政干預是不適當的，因此將此項刪除。 

　　問：前面曾經提到有關上位法的調整問題。請問具體作了哪些修訂？

　　1.2008年《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止，《暫行辦法》中第十九條第二款援引了《投機倒把行政處罰暫行條例實施細則》，因此新辦法刪除了這一款。

　　2.《行政處罰法》第八條規定的行政處罰種類不包括“責令改正”，因此刪除了《暫行辦法》第十五條中“責令改正”的規定。

　　3.對《拍賣法》有關法條的適用作了更加具體的規定。對《暫行辦法》第十八、十九條所設罰則中“依照《拍賣法》有關規定處罰”的表述，改為依照《拍賣法》具體條款進行處理。

　　4.對部分違法行為所應承擔的行政責任進行了調整。對違反發布拍賣公告、展示拍賣標的、公布監督電話、提供現場監督工作條件等有關規定的危害性較輕的行為，作出“警告，可處10000元以下罰款”的規定；對未按規定備案、損害他人商譽、雇傭非拍賣師主持拍賣等行為，作出“警告，并處10000元以下罰款”的規定。

日期：2013-1-11 11:19:06 | 關閉 |  分享到：