Law-lib.com 2023-1-16 10:35:34 正義網(wǎng)
充分發(fā)揮典型案例指引作用
深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革
——最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人就發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例(第四批)答記者問
日前,最高人民檢察院對(duì)外發(fā)布了第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。在這批典型案例中,合規(guī)準(zhǔn)備工作前移、積極穩(wěn)妥探索對(duì)重罪案件適用合規(guī)考察程序、探索對(duì)多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察等經(jīng)驗(yàn)做法均有體現(xiàn)。記者就發(fā)布這批典型案例的相關(guān)問題采訪了最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人。
合規(guī)辦規(guī)模不斷擴(kuò)大
案例更具典型性創(chuàng)新性
問:涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)全面推開以來,取得了哪些新的進(jìn)展?最高檢先后發(fā)布四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,主要考慮是什么?
答:2022年4月以來,最高檢適時(shí)深入總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),部署在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。全面推開以來,各地結(jié)合深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,全面貫徹習(xí)近平法治思想,認(rèn)真落實(shí)最高檢關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)改革工作部署和要求,堅(jiān)持依法能用盡用,在擴(kuò)大辦案規(guī)模、提升合規(guī)質(zhì)效、培育典型案例等方面取得新成效。截至2022年12月,全國檢察機(jī)關(guān)累計(jì)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件5150件,其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件3577件(占全部合規(guī)案件的69.5%),較2022年4月初全面推開時(shí)分別新增3825件、2976件;對(duì)整改合規(guī)的1498家企業(yè)、3051人依法作出不起訴決定。另有67家企業(yè)未通過監(jiān)督評(píng)估,企業(yè)或企業(yè)負(fù)責(zé)人被依法起訴追究刑事責(zé)任。在適用涉案企業(yè)合規(guī)的案件中,法定刑三年以上案件及適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議的案件所占比例逐步上升。合規(guī)辦案基層檢察院覆蓋率不斷提高,其中北京、天津、河北、遼寧、吉林、上海、江蘇、安徽、山東、湖北、廣西、重慶、貴州等13個(gè)省區(qū)市已實(shí)現(xiàn)合規(guī)辦案全覆蓋。同時(shí),各地因地制宜,持續(xù)培育有代表性、有影響力的典型案例,不斷增強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)改革的影響力。根據(jù)最高檢黨組常態(tài)化發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的要求,我們結(jié)合改革試點(diǎn)全面推開后工作形勢(shì)發(fā)展需要,在2022年8月向社會(huì)發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的基礎(chǔ)上,針對(duì)不同企業(yè)類別、不同案件類型,在近期完成的合規(guī)案件中選出5件案例,作為第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例對(duì)外發(fā)布。這批案例各有特點(diǎn),其中體現(xiàn)了不同方面的典型性、創(chuàng)新性,相信對(duì)于警示教育企業(yè)合規(guī)經(jīng)營,指導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件,推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革的深入開展能起到一定的警示、指導(dǎo)、示范作用。
問:與以往發(fā)布的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例相比,第四批典型案例具有哪些鮮明特點(diǎn)?
答:這批案例充分考慮大中小微以及中外合資、外資等不同企業(yè)類型合規(guī)特點(diǎn),盡量選擇近期辦理完成的有代表性的案例。值得一提的是,這批典型案例我們不但征求了最高檢相關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)意見,征求了在最高檢掛職的部分專家學(xué)者的意見,而且依托中國人民大學(xué)企業(yè)合規(guī)檢察研究基地,召開座談會(huì),面對(duì)面征求了國內(nèi)合規(guī)領(lǐng)域知名學(xué)者以及部分律師界代表的意見。根據(jù)各方意見,我們?cè)谥攸c(diǎn)閱卷、與案件承辦人反復(fù)溝通核實(shí)的基礎(chǔ)上,對(duì)備選案例進(jìn)行了認(rèn)真篩選,從中選擇更具代表性、更具指導(dǎo)意義的案例作為典型案例。正式發(fā)布的典型案例分別為汽車銷售服務(wù)企業(yè)保險(xiǎn)專項(xiàng)合規(guī)、中外合資企業(yè)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)合規(guī)、勞動(dòng)密集型企業(yè)安全生產(chǎn)及財(cái)稅管理專項(xiàng)合規(guī)、外資企業(yè)多罪名生態(tài)環(huán)保專項(xiàng)合規(guī)、互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)公司網(wǎng)絡(luò)犯罪專項(xiàng)合規(guī)等方面,地域涉及北京、山東、山西、安徽、浙江等省市,其中山西、安徽、浙江的案例屬于首次入選企業(yè)合規(guī)典型案例。罪名涉及保險(xiǎn)詐騙、污染環(huán)境、詐騙、濫伐林木、非法占用農(nóng)用地、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等。
具體而言,在案例一北京李某某等9人保險(xiǎn)詐騙案中,針對(duì)汽車銷售服務(wù)企業(yè)員工利用工作之便實(shí)施的保險(xiǎn)詐騙行為,檢察機(jī)關(guān)通過深入調(diào)查、積極引導(dǎo)偵查準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪主體。啟動(dòng)合規(guī)時(shí),考慮汽車銷售服務(wù)企業(yè)與保險(xiǎn)公司深度合作的行業(yè)特點(diǎn),組織開展第三方監(jiān)督評(píng)估。邀請(qǐng)保險(xiǎn)和汽車銷售服務(wù)行業(yè)各自監(jiān)管部門共同參與公開審查,確保企業(yè)合規(guī)整改的針對(duì)性和有效性,既注重保障保險(xiǎn)公司合法權(quán)益,又注重激勵(lì)汽車銷售服務(wù)企業(yè)推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。企業(yè)合規(guī)整改落實(shí)后,檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職,推動(dòng)行業(yè)合規(guī)訴源治理。
在案例二山東濰坊X公司、張某某污染環(huán)境案中,涉案企業(yè)為中外合資企業(yè),檢察機(jī)關(guān)根據(jù)污染環(huán)境案件特點(diǎn),有針對(duì)性選任第三方監(jiān)督評(píng)估組織,開展合規(guī)監(jiān)督評(píng)估。結(jié)合中外合資企業(yè)的特點(diǎn),外資集團(tuán)公司要求在華十余家企業(yè)同步開展合規(guī)建設(shè),探索合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)本土化路徑。檢察機(jī)關(guān)積極引導(dǎo)外資企業(yè)樹立生態(tài)環(huán)境理念,以生態(tài)環(huán)境合規(guī)建設(shè)為契機(jī)全面推動(dòng)外資企業(yè)合規(guī)建設(shè),積極構(gòu)建法治化營商環(huán)境及生態(tài)保護(hù)大格局,該案例對(duì)于探索涉外企業(yè)合規(guī)有積極意義。
在案例三山西新絳南某某等人詐騙案中,檢察機(jī)關(guān)在啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)工作中,主動(dòng)服務(wù)保障鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,積極穩(wěn)妥在涉案勞動(dòng)密集型企業(yè)中開展合規(guī)工作。因企施策,明確重點(diǎn),標(biāo)本兼治,為企業(yè)量身定制“安全生產(chǎn)+財(cái)稅管理”專項(xiàng)合規(guī)組合推進(jìn)路徑。同時(shí),該案積極穩(wěn)妥探索合規(guī)準(zhǔn)備工作前移,在重罪案件中開展合規(guī)改革,堅(jiān)持量化評(píng)估、科學(xué)驗(yàn)收,確保企業(yè)“真合規(guī)”“真整改”。該案例有利于糾正企業(yè)合規(guī)只能局限于單位犯罪的誤區(qū)。
在案例四安徽C公司、蔡某某等人濫伐林木、非法占用農(nóng)用地案中,涉案企業(yè)為外商獨(dú)資企業(yè),檢察機(jī)關(guān)依托當(dāng)?shù)亍案畽z聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制,依法能動(dòng)履職,加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作,綜合運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、司法手段,積極探索生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)適用,對(duì)涉多罪名涉案外資企業(yè)開展合規(guī)考察,通過個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī),切實(shí)營造安商惠企的法治化營商環(huán)境,有力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。該案例對(duì)于探索涉外企業(yè)合規(guī)同樣具有積極意義。安徽省檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作成效突出,此次首次入選典型案例,值得鼓勵(lì)。
在案例五杭州T公司幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)案中,互聯(lián)網(wǎng)廣告具有高頻性、易變性和非接觸性特點(diǎn),容易被一些不法分子利用。經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)如何防范風(fēng)險(xiǎn),避免成為網(wǎng)絡(luò)違法犯罪的“幫兇”,需要企業(yè)提升依法經(jīng)營意識(shí)和治理能力。檢察機(jī)關(guān)針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規(guī)規(guī)則,發(fā)揮“行政主管+業(yè)務(wù)專家”聯(lián)動(dòng)監(jiān)督的疊加優(yōu)勢(shì),以“制度規(guī)范+技術(shù)合規(guī)”綜合施策,提升涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估的精準(zhǔn)性和有效性。同時(shí),注重強(qiáng)化訴源治理,制定出臺(tái)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引,積極探索建立對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的適度容錯(cuò)機(jī)制,從“治已病”到“治未病”,有效激發(fā)市場(chǎng)主體活力,助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。浙江省網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),涉企案件往往類型新、爭(zhēng)議大,相關(guān)做法值得研究探索。
積極探索涉外企業(yè)合規(guī)
助力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展
問:涉案企業(yè)合規(guī)中,選好第三方監(jiān)督評(píng)估組織是發(fā)揮好第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制作用的前提,在這批典型案例中有哪些具體體現(xiàn)?
答:兼顧企業(yè)經(jīng)營模式和案件特點(diǎn)適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,才能確保企業(yè)合規(guī)的專業(yè)性和科學(xué)性。在這批典型案例中均有較好地體現(xiàn):如案例一針對(duì)保險(xiǎn)公司在車險(xiǎn)營銷中往往與汽車銷售服務(wù)企業(yè)建立合作關(guān)系,企業(yè)暴露出的問題兼具汽車維修和保險(xiǎn)服務(wù)的雙重特點(diǎn),該案在啟動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制時(shí)充分考慮專業(yè)性和針對(duì)性,由汽修行業(yè)的行政監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織、法律專業(yè)人士組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織。合規(guī)考察結(jié)束后組織公開聽證,邀請(qǐng)北京市銀保監(jiān)局工作人員從保險(xiǎn)監(jiān)管的角度提出專業(yè)意見,確保合規(guī)考察結(jié)果的科學(xué)性。
案例二根據(jù)該案涉嫌污染環(huán)境犯罪的特點(diǎn),從全市專業(yè)人員名錄庫中分類隨機(jī)抽取由市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市稅務(wù)局各1人、律師2人組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織。同時(shí),涉案公司成立專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,主動(dòng)聘用外部專家及外部合規(guī)顧問(包括國家級(jí)、省級(jí)及世界銀行專家?guī)斓沫h(huán)境專家)協(xié)助合規(guī)整改,重點(diǎn)對(duì)安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危廢物處置環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查整改,建立完善環(huán)境安全合規(guī)管理體系,取得良好效果。
在案例四中,檢察機(jī)關(guān)根據(jù)該案特點(diǎn),聚焦生態(tài)修復(fù),邀請(qǐng)環(huán)保、林業(yè)、土地方面的專家學(xué)者,建立專業(yè)化的第三方監(jiān)督評(píng)估組織,推動(dòng)合規(guī)整改走深走實(shí)。
問:我們注意到這批典型案例中的涉案企業(yè)涉及中外合資企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè),請(qǐng)介紹一下相關(guān)涉外企業(yè)合規(guī)探索的具體情況。
答:在這批典型案例中,案例二涉案的是中外合資企業(yè),案例四涉案的是外商獨(dú)資企業(yè)。檢察機(jī)關(guān)結(jié)合涉案的中外合資企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)各自特點(diǎn),積極探索,努力幫助其建立符合我國國情的專項(xiàng)合規(guī)體系。在案例二涉案的中外合資企業(yè)合規(guī)整改過程中,檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案公司所屬集團(tuán)公司曾獲得全球公認(rèn)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)金牌,但在中國本土化進(jìn)程中卻遇到了挑戰(zhàn)。究其原因,涉案公司雖然意識(shí)到應(yīng)當(dāng)將國際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于中國本地企業(yè),但該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多為體系與原則性規(guī)定,在中國落地必然需要依據(jù)中國法規(guī)與中國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行細(xì)化。針對(duì)這一問題,檢察機(jī)關(guān)與第三方監(jiān)督評(píng)估組織協(xié)助涉案公司結(jié)合我國法律分析本地常見違規(guī)情況,識(shí)別可能導(dǎo)致企業(yè)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),建議在類似重大決策層面,應(yīng)將個(gè)人責(zé)任與集體決策相結(jié)合,幫助企業(yè)完成制度落地。涉案公司所屬集團(tuán)公司以點(diǎn)帶面,主動(dòng)將集團(tuán)公司在中國的其他十余家企業(yè)均進(jìn)行了內(nèi)部合規(guī)整改,設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與處理機(jī)制,真正實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)企業(yè)全面合規(guī),保證了集團(tuán)企業(yè)在中國的可持續(xù)發(fā)展。
案例四中的涉案企業(yè)隸屬于外資控股集團(tuán),涉案外資企業(yè)雖有強(qiáng)烈的合規(guī)整改意愿,但因生態(tài)治理難度大、投入高,案發(fā)地的恢復(fù)治理工作起初未能及時(shí)跟進(jìn)。針對(duì)這一情況,檢察機(jī)關(guān)商上級(jí)外資集團(tuán)公司直接派遣合規(guī)團(tuán)隊(duì)介入,督促涉案企業(yè)建立用林用地風(fēng)險(xiǎn)防控體系及處理機(jī)制,推動(dòng)出臺(tái)合規(guī)建設(shè)相關(guān)規(guī)章制度,幫助涉案企業(yè)和員工樹立合規(guī)意識(shí),筑牢綠色可持續(xù)發(fā)展理念,切實(shí)做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”。
問:這批典型案例中還體現(xiàn)了涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中哪些值得推廣的經(jīng)驗(yàn)做法?
答:這批典型案例亮點(diǎn)紛呈,不少是實(shí)踐中行之有效、有示范意義的經(jīng)驗(yàn)做法,值得肯定和鼓勵(lì)。如,合規(guī)準(zhǔn)備工作前移,堅(jiān)持全流程、系統(tǒng)性推進(jìn)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。在案例三中,檢察機(jī)關(guān)在偵查環(huán)節(jié)提前介入即著手開展合規(guī)準(zhǔn)備工作,通過深入細(xì)致的專項(xiàng)調(diào)查,準(zhǔn)確全面地掌握了企業(yè)涉罪的原因、是否符合合規(guī)條件等基本信息,并與偵查機(jī)關(guān)、政府有關(guān)部門、工商聯(lián)等協(xié)作機(jī)構(gòu)緊密溝通、達(dá)成共識(shí)。改革試點(diǎn)中,最高檢要求各地注重用足用好合規(guī)程序的工具箱,對(duì)犯罪嫌疑人不批準(zhǔn)逮捕,對(duì)企業(yè)慎重采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性偵查措施,有助于全面實(shí)現(xiàn)合規(guī)整改目的。同時(shí),檢察機(jī)關(guān)盡早開展合規(guī)準(zhǔn)備工作,有助于案件進(jìn)入審查起訴環(huán)節(jié)后高質(zhì)量開展合規(guī)考察,更能發(fā)揮合規(guī)“保企業(yè)”“保就業(yè)”等社會(huì)功能。
又如,準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件,積極穩(wěn)妥探索對(duì)重罪案件適用合規(guī)考察程序。案例三中的3名犯罪嫌疑人涉嫌詐騙罪,辦案機(jī)關(guān)根據(jù)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》相關(guān)規(guī)定,認(rèn)為3名犯罪嫌疑人實(shí)施的騙取工傷保險(xiǎn)基金的行為屬于公司企業(yè)的經(jīng)營管理人員實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪,可以適用合規(guī)考察程序。該案中的詐騙犯罪行為方式與普通詐騙罪存在許多不同,騙取的對(duì)象為政府部門管理的社會(huì)保險(xiǎn)基金,騙取行為與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)直接相關(guān),雖然刑法對(duì)詐騙罪未規(guī)定單位犯罪,但根據(jù)上述指導(dǎo)意見的規(guī)定,該罪符合合規(guī)案件適用范圍。刑法分則當(dāng)中存在若干類似的罪名,由于未規(guī)定單位犯罪,但只要符合涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)文件規(guī)定的“與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)”的條件,就可以納入到合規(guī)改革試點(diǎn)的案件范圍。從這個(gè)意義上講,涉案企業(yè)合規(guī)改革并不限于單位犯罪案件。該案中南某某、張某甲的行為按照詐騙罪量刑,基準(zhǔn)刑為66個(gè)月,屬于重罪案件,但檢察機(jī)關(guān)綜合考慮其具有自首、退賠退贓、初犯偶犯、認(rèn)罪認(rèn)罰等法定酌定量刑情節(jié),同時(shí)對(duì)涉案企業(yè)是否具備合規(guī)整改的條件進(jìn)行了認(rèn)真分析,啟動(dòng)合規(guī)考察程序,完全符合當(dāng)前涉案企業(yè)合規(guī)改革的精神。
再如,注重理念指引,積極探索對(duì)多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。案例四中的涉案企業(yè)涉嫌兩個(gè)罪名、涉案自然人較多,蕪湖市、區(qū)兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化上下聯(lián)動(dòng),結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)案件適用條件,對(duì)該案開展生態(tài)環(huán)保合規(guī),并推動(dòng)相關(guān)機(jī)制的建立。辦案機(jī)關(guān)考慮到涉案企業(yè)雖然涉嫌濫伐林木、非法占用農(nóng)用地兩個(gè)罪名,但兩罪之間具有密切關(guān)聯(lián),鑒于犯罪成因、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、法益修復(fù)情況等因素,確定對(duì)涉案企業(yè)開展生態(tài)環(huán)保專項(xiàng)合規(guī)考察。
還如,強(qiáng)化訴源治理,助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。案例五中辦案檢察機(jī)關(guān)通過聯(lián)合相關(guān)部門搭建平臺(tái)、整合數(shù)據(jù)、對(duì)有刑事風(fēng)險(xiǎn)的科創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行事先預(yù)警評(píng)估,督促開展合規(guī)整改,探索建立適度容錯(cuò)機(jī)制,有效激發(fā)了市場(chǎng)主體活力。同時(shí),通過制發(fā)數(shù)據(jù)合規(guī)指引,引導(dǎo)企業(yè)自主構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)管理、運(yùn)行、保障和處置體系,強(qiáng)化企業(yè)數(shù)據(jù)安全保障意識(shí)和犯罪預(yù)防意識(shí),實(shí)現(xiàn)“懲”“防”“治”工作的一體化開展,較好地推動(dòng)了末端處理與前端治理的有機(jī)融合,有力促進(jìn)了區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,彰顯了檢察擔(dān)當(dāng)。
以個(gè)案合規(guī)促進(jìn)行業(yè)合規(guī)
實(shí)現(xiàn)懲治與治理并重
問:這批合規(guī)案例如何體現(xiàn)以個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī),實(shí)現(xiàn)懲治與治理并重?
答:最高檢要求各地檢察機(jī)關(guān)在日常辦案中,針對(duì)案件反映出的普遍性、苗頭性問題,要依法能動(dòng)履職,找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會(huì)治理問題,通過制發(fā)檢察建議等方式,促進(jìn)行政主管部門提高認(rèn)識(shí),采取有力措施,共同防范同類案件的再次發(fā)生,以個(gè)案合規(guī)促進(jìn)行業(yè)合規(guī),努力實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。
如在案例一中,檢察機(jī)關(guān)在啟動(dòng)、推進(jìn)、評(píng)估涉案企業(yè)合規(guī)過程中,兼顧保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展和維護(hù)保險(xiǎn)公司合法權(quán)益雙重目標(biāo),立足司法辦案,延伸檢察職能,充分運(yùn)用類案調(diào)研成果,攜手行政監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)開展保險(xiǎn)詐騙犯罪訴源治理專項(xiàng)工作,以個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī)。
案例三中,檢察機(jī)關(guān)針對(duì)履職中發(fā)現(xiàn)的縣社保中心和縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)存在保險(xiǎn)理賠審查把關(guān)不嚴(yán)、工作混亂、監(jiān)管不力等問題,分別向兩家單位制發(fā)檢察建議。要求社保中心增強(qiáng)科學(xué)管理意識(shí),要求工業(yè)園區(qū)管委會(huì)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)管理,檢察建議被全部采納。2022年4月,縣社保中心開展了“工傷保險(xiǎn)專項(xiàng)整治”活動(dòng),對(duì)近3年工傷理賠案件進(jìn)行“回頭看”,督促轄區(qū)企業(yè)補(bǔ)齊工傷保險(xiǎn)資料50余份,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),加強(qiáng)和規(guī)范審核、把關(guān)工作。同時(shí),當(dāng)?shù)毓I(yè)園區(qū)管委會(huì)開展了“安全生產(chǎn)大檢查”,組織轄區(qū)內(nèi)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全生產(chǎn)專題培訓(xùn),對(duì)20家企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)抽查,消除重大安全隱患3處。
案例四中,繁昌區(qū)檢察院在依法對(duì)涉案公司和相關(guān)責(zé)任人作出不起訴決定后,認(rèn)真總結(jié)該案暴露的行業(yè)治理問題,向行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議。行業(yè)主管部門根據(jù)檢察建議,在深入轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展專項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上,召開全區(qū)礦山開采行業(yè)專題會(huì)議,通報(bào)案件情況,要求各相關(guān)企業(yè)完善配套機(jī)制,強(qiáng)化制度執(zhí)行,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。
案例五中,針對(duì)廣告主身份認(rèn)證這一關(guān)鍵問題,檢察機(jī)關(guān)和第三方監(jiān)督評(píng)估組織要求涉案企業(yè)克服困難堅(jiān)決整改到位,在管好自己的同時(shí)也要管理好合作伙伴。通過“制度構(gòu)建+技術(shù)升級(jí)”,針對(duì)犯罪成因的專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃輔之以技術(shù)監(jiān)管,涉案企業(yè)初步建立了刑事合規(guī)管理體系,同時(shí)逐步形成行業(yè)合規(guī)示范效應(yīng)。一方面,通過對(duì)合作伙伴的管理,在一定程度上凈化了行業(yè)風(fēng)氣;另一方面,也通過技術(shù)提升,在違法廣告的巡查、篩選方面提出了多項(xiàng)專利權(quán)申請(qǐng),將作弊監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、防篡改系統(tǒng)、自動(dòng)審核系統(tǒng)、異常排查系統(tǒng)等技術(shù)手段應(yīng)用于涉互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)的各大企業(yè),以點(diǎn)帶面,有效推動(dòng)行業(yè)良性發(fā)展。
問:2022年涉案企業(yè)合規(guī)改革高歌猛進(jìn),成績(jī)喜人。2023年,檢察機(jī)關(guān)對(duì)于深入推進(jìn)合規(guī)辦案工作有哪些重點(diǎn)考慮?
答:全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作以來,適用主體更加多元,案件類型不斷豐富,工作勢(shì)頭良好。2023年,全國檢察機(jī)關(guān)將以深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神為契機(jī),全面貫徹習(xí)近平法治思想,以高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)于涉案企業(yè)合規(guī)改革,將重點(diǎn)圍繞合規(guī)辦案提質(zhì)增效,抓好以下工作。
一是落實(shí)“從政治上看”,做實(shí)平等保護(hù),推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革走深走實(shí)。深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作是檢察機(jī)關(guān)全面貫徹習(xí)近平法治思想,深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央政法工作會(huì)議精神,深化創(chuàng)新能動(dòng)履職,積極融入社會(huì)治理、促進(jìn)訴源治理的務(wù)實(shí)舉措。今年全國檢察長(zhǎng)會(huì)議專門對(duì)深化涉案企業(yè)合規(guī)改革進(jìn)行強(qiáng)調(diào)和部署。涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理的普及性,以及相當(dāng)數(shù)量的案件積累,是推動(dòng)這項(xiàng)改革走深走實(shí)的必然要求和重要支撐。最高檢要求各級(jí)檢察院要堅(jiān)持“從政治上看”,胸懷“國之大者”,切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、使命感,繼續(xù)以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺,深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革,持續(xù)擴(kuò)大辦案規(guī)模,逐步拓展案件范圍,充分利用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,更加重視做好合規(guī)“后半篇文章”,注重加強(qiáng)行刑銜接,積極推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革立法,落實(shí)對(duì)各類所有制企業(yè)依法平等保護(hù),以檢察工作現(xiàn)代化服務(wù)中國式現(xiàn)代化,助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,厚植黨的執(zhí)政根基。
二是高度重視業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),實(shí)事求是、精益求精,不斷提升辦案質(zhì)效。新的一年,涉案企業(yè)合規(guī)改革將進(jìn)入新的階段。針對(duì)新形勢(shì)、新要求,最高檢要求各級(jí)檢察院要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)精神的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì),特別是要高度重視對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件、會(huì)議紀(jì)要、典型案例的學(xué)習(xí)研究。要積極穩(wěn)慎探索在重大復(fù)雜案件和國有企業(yè)、大型企業(yè)、跨國企業(yè)案件中的適用,推進(jìn)刑事訴訟全流程適用。上級(jí)檢察院特別是省級(jí)檢察院要持續(xù)加大對(duì)下業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度,加強(qiáng)調(diào)查研究和督促檢查,落實(shí)備案審查,跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作。辦理合規(guī)案件要重質(zhì)效,防止濫竽充數(shù)。要防止以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案,防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件,確保改革嚴(yán)格依法、規(guī)范有序、健康發(fā)展。
三是持續(xù)發(fā)掘、培育典型案例,不斷擴(kuò)大改革影響力,積極為推動(dòng)立法提供豐富的實(shí)踐樣本。“一個(gè)案例勝過一打文件”。涉案企業(yè)合規(guī)改革的成效要靠眾多具體鮮活、類型豐富的成功案例來體現(xiàn),下一步推動(dòng)立法完善更需要高質(zhì)量的典型案例作支撐。檢察機(jī)關(guān)將高度重視案例發(fā)掘、培育和指導(dǎo)工作,切實(shí)增強(qiáng)案例意識(shí),精心辦理每一起涉案企業(yè)合規(guī)案件,及時(shí)總結(jié)案件的指導(dǎo)意義、典型意義,努力發(fā)掘、培育一批有代表性、影響力的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,進(jìn)一步強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法,不斷擴(kuò)大改革的影響力。
日期：2023-1-16 10:35:34 | 關(guān)閉 |
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