Law-lib.com 2020-2-7 7:57:31 新華網(wǎng)
新華社北京2月6日電（記者李延霞）為了加強信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，銀保監(jiān)會6日對外發(fā)布信托公司股權(quán)管理暫行辦法，自2020年3月1日起施行。
銀保監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，近年來，信托業(yè)股權(quán)管理亂象導(dǎo)致部分信托公司風(fēng)險事件頻發(fā)，也在一定程度上阻礙了信托業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。隨著行業(yè)發(fā)展變化，現(xiàn)行信托業(yè)監(jiān)管規(guī)制體系中個別規(guī)定可操作性不強、存在監(jiān)管漏洞等問題日漸顯現(xiàn)，給有效監(jiān)管帶來不小挑戰(zhàn)。
《信托公司股權(quán)管理暫行辦法》明確信托公司股東責(zé)任，包括信托公司股東資質(zhì)條件，以及股東在股權(quán)取得、股權(quán)持有、股權(quán)退出各個階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等。辦法明確信托公司職責(zé)，包括信托公司在股權(quán)變更期間應(yīng)履行的職責(zé)、應(yīng)承擔(dān)的股權(quán)事務(wù)管理責(zé)任、應(yīng)履行的股東行為管理職責(zé)等。
股東資質(zhì)條件方面，辦法對擬成為信托公司控股股東的非金融企業(yè)股東資質(zhì)條件進行了嚴格規(guī)范，同時，取消了境外金融機構(gòu)入股信托公司“總資產(chǎn)不少于10億美元”的要求，體現(xiàn)“內(nèi)外一致”的國民待遇原則。
金融產(chǎn)品持股方面，辦法明確金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份合計不得超過該信托公司股份總額的百分之五。信托公司主要股東不得以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份。
加強關(guān)聯(lián)交易管控一直是信托公司股權(quán)監(jiān)管重點。辦法明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類，信托公司按照穿透原則和實質(zhì)重于形式原則加強關(guān)聯(lián)交易認定，明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制度，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機制安排等。
據(jù)了解，辦法正式發(fā)布前，銀保監(jiān)會曾面向社會公開征求意見。根據(jù)征求到的意見，正式發(fā)布的辦法在上市信托公司股東通過證券市場增持股份、上市信托公司股權(quán)托管、信托公司股東入股目的等方面做了進一步修改完善。
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