一系列充斥著謊言與欺騙、偽證與失信的民間借貸糾紛案,被安徽檢察機關(guān)法眼識破。眼看“假官司”行將敗露,相關(guān)當(dāng)事人又主動申請撤訴——
安徽省檢察院副檢察長李衛(wèi)東(右)出席法庭依法履職。解為渝/攝
安徽省檢察院針對原審法院準(zhǔn)許撤訴的錯誤裁定所提出的系列抗訴案庭審現(xiàn)場。解為渝/攝
通過移花接木的方式將個人借款無端“轉(zhuǎn)嫁”給自己原來所在的公司,還攛掇11名出借人利用所謂的“新借據(jù)”起訴“老東家”,導(dǎo)致法院作出錯誤的民事裁判。眼看“假官司”行將敗露,相關(guān)出借人又主動撤訴,試圖“一撤了之”,原審法院竟裁定均準(zhǔn)許其撤訴。
這9起充斥著謊言與欺騙、偽證與失信的民間借貸糾紛案,被安徽省檢察院公布為2019年民事虛假訴訟監(jiān)督典型案例之首。而檢察機關(guān)抽絲剝繭、撥開迷霧的監(jiān)督過程,又交織著刑事立案監(jiān)督、提起公訴、刑事抗訴和再審檢察建議、民事抗訴等多種訴訟監(jiān)督元素,生動詮釋了“在辦案中監(jiān)督、在監(jiān)督中辦案”的檢察工作新理念。
2020年4月29日,安徽省檢察院針對原審法院準(zhǔn)許撤訴的錯誤裁定所提出的系列抗訴案,在安徽省高級法院公開開庭合并審理。出庭依法履職的安徽省檢察院副檢察長李衛(wèi)東說,檢察機關(guān)就是要通過這樣典型個案的辦理,明確民事虛假訴訟的概念、內(nèi)涵、范圍和處理規(guī)則,爭取抗訴一件,促進一個領(lǐng)域、一個地方、一個時期司法理念、政策、導(dǎo)向問題的解決,以充分發(fā)揮對類案的案例指導(dǎo)作用。
提起11起虛假訴訟
意圖轉(zhuǎn)嫁個人借款
這起系列民事虛假訴訟案的始作俑者叫范厚傳,原系安徽合肥甲建設(shè)集團有限公司四分公司(下稱“甲四分公司”)副經(jīng)理兼公司現(xiàn)金會計,并負(fù)責(zé)具體施工。甲四分公司的經(jīng)理范某是范厚傳的叔叔,2008年以前,范某叔侄二人長期以甲建設(shè)集團有限公司(下稱“甲建設(shè)集團”)的名義,合伙承接工程項目。自2008年12月起,范厚傳開始掛靠其他建筑公司從事項目建設(shè),至2009年底,范厚傳未再以甲建設(shè)集團名義承接過任何建筑工程。
2010年至2013年間,范厚傳以工程項目需要資金周轉(zhuǎn)等理由,以個人名義向鄭某斌等11人借款597萬元。2014年七八月間,因無力償還個人借款,范厚傳向上述11名出借人出具了私自加蓋甲四分公司公章及公司負(fù)責(zé)人范某私章的新借據(jù),借款金額、借款時間、借款利息等其他內(nèi)容保持不變。隨后,范厚傳通過提供代理律師、繳納訴訟費用等方式,指使11名出借人持新借據(jù)分別向法院提起民事訴訟,訴請判令甲四分公司、甲建設(shè)集團償還其借款本金及利息,涉及本息金額達900萬元。
2016年7月,合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)法院經(jīng)審理,支持了其中8名出借人的訴訟請求。一審法院審理期間,11名出借人中,一名出借人主動撤訴,而另兩名出借人則被判敗訴。一審宣判后,甲建設(shè)集團、甲四分公司不服提起上訴,被判敗訴的出借人吳某也提出上訴。2016年12月至2017年3月,合肥市中級法院陸續(xù)作出駁回甲建設(shè)集團和甲四分公司上訴、維持原判的民事判決,同時改判甲建設(shè)集團償還吳某的借款本息。這樣一來,二審結(jié)束后,共有9名出借人的訴訟請求獲得法院支持。
后據(jù)公安機關(guān)查明,鄭某斌等9人在明知甲建設(shè)集團、甲四分公司不是其借款直接債務(wù)人的情況下,仍受范厚傳的指使,以偽造的借據(jù)提起民事訴訟,并在法庭上作虛假陳述,誤導(dǎo)法院作出了對他們有利的錯誤民事判決。
綜合運用多種監(jiān)督手段
嚴(yán)懲犯罪撤銷民事判決
甲建設(shè)集團是合肥市一家民營建筑企業(yè),在收到一審民事起訴狀后,深感“丈二和尚摸不著頭腦”,認(rèn)為上述11起民間借貸自己毫不知情,相關(guān)民事訴訟涉嫌詐騙,遂于2015年4月向合肥市公安局經(jīng)濟開發(fā)區(qū)分局報案,該分局經(jīng)過調(diào)查作出不立案的決定。同年6月,甲建設(shè)集團向合肥市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)檢察院申請立案監(jiān)督,檢察機關(guān)隨即要求公安機關(guān)說明不立案理由。
此后,在安徽省、合肥市及合肥市高新區(qū)三級檢察機關(guān)的持續(xù)跟蹤和聯(lián)動監(jiān)督下,2017年7月,公安機關(guān)以涉嫌虛假訴訟犯罪對范厚傳立案偵查。檢察機關(guān)同時提前介入,引導(dǎo)公安機關(guān)繼續(xù)調(diào)取證據(jù)。案件偵查終結(jié)后,2018年5月,合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)檢察院就范厚傳涉嫌虛假訴訟一案提起公訴。同年8月,合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)法院作出一審判決,以虛假訴訟罪判處范厚傳有期徒刑九個月,并處罰金3萬元。
一審宣判后,合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為,原判事實認(rèn)定錯誤,且存在諸多影響量刑的情節(jié),對范厚傳量刑明顯不當(dāng),遂提出抗訴。合肥市檢察院支持這一抗訴意見,并且認(rèn)為范厚傳的行為屬情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)在三年以上七年以下有期徒刑范圍內(nèi)量刑。范厚傳也同時提出上訴。
2018年12月,合肥市中級法院經(jīng)審理認(rèn)為,范厚傳多次指使他人以捏造的事實提起民事訴訟,致使法院開庭審理,并基于捏造的事實作出裁判文書、制作財產(chǎn)分配方案,且進入執(zhí)行階段,嚴(yán)重干擾正常的司法活動,同時造成被害單位甲建設(shè)集團為應(yīng)訴支出約30萬元的經(jīng)濟損失;截至案發(fā),多起案件歷經(jīng)一審、二審程序,目前又處再審程序,嚴(yán)重?fù)p害司法公信力,其行為構(gòu)成虛假訴訟罪,屬情節(jié)嚴(yán)重,故對抗訴機關(guān)及合肥市檢察院的意見予以支持,遂撤銷原一審判決,改判范厚傳有期徒刑四年,并處罰金5萬元。
就在合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)檢察院對范厚傳涉嫌虛假訴訟罪一案提起公訴的同時,合肥市檢察院民事檢察部門密切跟蹤案件進展,及時啟動系列民事生效裁判案件的監(jiān)督工作。在范厚傳被一審以虛假訴訟罪判刑后,合肥市檢察院民事檢察部門即以此案案涉相關(guān)民事判決已全部喪失事實基礎(chǔ)為由,于2018年9月分別向合肥市中級法院提出再審檢察建議,建議法院啟動再審程序,撤銷案涉的所有民事判決。
在此期間,甲建設(shè)集團和甲四分公司亦向安徽省高級法院申請再審。2018年10月,鑒于范厚傳虛假訴訟行為已被定罪判刑,安徽省高級法院作出民事裁定,指令合肥市中級法院再審本案。約一個月后,合肥市中級法院復(fù)函檢察機關(guān)稱,將對檢察機關(guān)提出再審檢察建議的上述民事案件按審判監(jiān)督程序處理。
懲戒監(jiān)督虛假訴訟
需司法機關(guān)攜手并進
就在合肥市中級法院再審期間,2018年12月,鄭某斌等9人分別向該院提出撤回一審起訴申請。合肥市中級法院隨即作出民事裁定,認(rèn)為鄭某斌等9人撤回一審起訴的請求,已經(jīng)其他當(dāng)事人同意,且不損害國家、社會公共利益及他人合法權(quán)益,遂裁定準(zhǔn)許撤回起訴,并同時撤銷原一、二審民事判決。
至此,范厚傳騙取判決書系列虛假訴訟案似乎可以畫上句號,但檢察機關(guān)的監(jiān)督并未止步。2019年6月,合肥市檢察院經(jīng)對法院上述準(zhǔn)許撤回起訴的再審民事裁定進行審查認(rèn)為,該系列再審民事裁定未確認(rèn)虛假訴訟的事實明顯不當(dāng),且適用法律確有錯誤,遂分別提請安徽省檢察院向安徽省高級法院提出抗訴。
2019年11月,安徽省檢察院經(jīng)審查,認(rèn)為合肥市中級法院上述系列再審民事裁定適用法律確有明顯錯誤,且損害了國家利益和社會公共利益,遂決定就9起再審民事裁定分別提出抗訴。
2020年4月29日,這起系列抗訴案在安徽省高級法院合并開庭審理,安徽省檢察院副檢察長李衛(wèi)東出庭履行職責(zé)。法庭調(diào)查階段,李衛(wèi)東宣讀民事抗訴書,圍繞本案三個焦點問題逐一進行了論證。這三個焦點問題分別是:鄭某斌等人的原審民事訴訟是否損害國家利益、社會公共利益及他人合法權(quán)益;鄭某斌等人在再審期間申請撤回?fù)p害國家利益、社會公共利益的起訴,法院能否準(zhǔn)許;法院對損害國家利益、社會公共利益的起訴作出撤回裁定,檢察機關(guān)能否進行監(jiān)督。
抗訴書指出,鄭某斌等人的虛假訴訟行為,違反了民事訴訟的誠實信用原則,擾亂了司法秩序,破壞了司法權(quán)威和司法誠信,直接損害國家利益、社會公共利益及他人合法權(quán)益,應(yīng)該受到法律的否定性評價,并依法予以懲戒。原審法院置明確的強制性法律規(guī)定于不顧,怠于履行懲戒虛假訴訟的裁判義務(wù),不合理勸導(dǎo)對方當(dāng)事人同意鄭某斌等人撤訴申請,進而錯誤認(rèn)定本案的撤訴行為“不損害國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益”,作出準(zhǔn)予撤訴的民事裁定,屬于適用法律明顯錯誤,應(yīng)予糾正。根據(jù)民事訴訟法和相關(guān)司法解釋,對于制造、參與虛假訴訟的當(dāng)事人作出準(zhǔn)予撤訴的生效民事裁定,檢察機關(guān)有權(quán)進行監(jiān)督。唯有如此,法律關(guān)于虛假訴訟的規(guī)定才能得以統(tǒng)一正確實施,法律的權(quán)威和司法公信力才能在審判機關(guān)和檢察機關(guān)的共同守護下得以堅定維系。
“你們在公安機關(guān)陳述范厚傳借款的有關(guān)情況是否屬實?”“為何要在法庭上作虛假陳述?怎么看待自己的起訴行為和庭審中的虛假陳述行為?”庭審中,檢察官對鄭某斌等原審原告進行了詢問。各原審原告均當(dāng)庭表示認(rèn)錯悔錯和歉意,愿意賠償因自己的虛假訴訟行為而給甲集團公司、甲四分公司造成的損失。法庭沒有當(dāng)庭作出判決。
在已認(rèn)定民事案件屬于虛假訴訟的情況下,法院會如何處理當(dāng)事人的訴訟請求,如何對制造、參與虛假訴訟的人員進行懲戒?安徽省檢察院第六檢察部主任楊會友告訴記者,根據(jù)民事訴訟法第112條的規(guī)定,當(dāng)事人之間惡意串通,企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的,人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請求,并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。他表示,對于此起系列虛假訴訟案,檢察機關(guān)將繼續(xù)關(guān)注其進展情況。
據(jù)了解,2017年以來,安徽省檢察機關(guān)主動作為,通過專項引領(lǐng)、重點推進、個案督辦等方式,不斷加大對涉虛假訴訟民事生效裁判監(jiān)督力度,取得了積極成效。截至2020年4月,安徽省檢察機關(guān)三年共辦理民事虛假訴訟監(jiān)督案件1175件。這些虛假訴訟案件具有隱蔽性強、發(fā)生領(lǐng)域集中、系列案件較多、法律從業(yè)人員時有參與等四大特點。
從安徽省檢察機關(guān)三年來的辦案實踐看,虛假訴訟類型不限于雙方惡意通謀逃避債務(wù)履行或謀取非法利益,還包括單方捏造事實謀取非法利益。范厚傳騙取判決書系列虛假訴訟案,就是單方捏造事實謀取非法利益的典型。
讓訴訟失信者得到應(yīng)有懲戒
□安徽省人民檢察院副檢察長 李衛(wèi)東
虛假訴訟不同于一般的欺詐行為,它騙取的是法院的法律文書,實際上是以司法機關(guān)為欺騙對象而實施的欺詐,實質(zhì)上已明顯突破了訴訟各方私人利益的范疇,所處分和損害的利益已不僅僅是當(dāng)事人的私益,還妨礙司法秩序,損害司法權(quán)威,侵害國家法益�？梢哉f,一件虛假的民事訴訟案件造成的負(fù)面影響和危害是全方位的、輻射性的�；诖�,不管民事法律還是刑事法律都對虛假訴訟的相關(guān)行為持否定態(tài)度,明確一經(jīng)查實,就應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重,堅決予以民事懲戒和刑事處罰。
在民事訴訟過程中,查實存在捏造事實、虛假陳述、隱瞞真相等失信行為,不能視而不見、放任不管,而應(yīng)該是一經(jīng)發(fā)現(xiàn),及時認(rèn)定,依法處理,確保“法不能向不法讓步”,讓訴訟失信者得到應(yīng)有懲戒,同時以鮮明立場告訴大家,司法機關(guān)是我們合法權(quán)益的“守護神”,理應(yīng)得到每一個參與訴訟的人的充分尊重,始終秉承誠實守信原則。
檢察機關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機關(guān),負(fù)有維護法律統(tǒng)一正確實施的職責(zé)使命,既要保護訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益,更要維護司法權(quán)威和國家利益。民事訴訟中,對于有人逾越紅線,利用司法之“公器”和損害國家利益的方式謀取私利等行為,必須加強監(jiān)督,使其得到應(yīng)有的懲罰。我們希望通過檢察監(jiān)督,糾正錯誤裁判,明確虛假訴訟確已損害國家和社會公共利益,及時修復(fù)受損的司法秩序和公信力。同時,通過依法懲戒有關(guān)違法行為,促使違法行為人認(rèn)錯悔錯,并向受害單位賠償經(jīng)濟損失。