Law-lib.com 2021-6-2 7:13:45 新華網(wǎng)
新華社北京6月1日電（記者吳雨）中國(guó)人民銀行1日公布了《中華人民共和國(guó)反洗錢法（修訂草案公開征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。意見(jiàn)稿明確，特定非金融機(jī)構(gòu)在從事特定業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求履行反洗錢義務(wù)。
人民銀行介紹，反洗錢工作形勢(shì)不斷變化，現(xiàn)行反洗錢法相關(guān)規(guī)定存在空白和不足。例如，洗錢上游犯罪類型范圍狹窄、監(jiān)管處罰規(guī)定粗略、特定非金融行業(yè)反洗錢制度不完善等，制約了反洗錢工作的有效開展。
為此，此次意見(jiàn)稿明確了洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估職責(zé)，強(qiáng)調(diào)須履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的反洗錢措施，要求金融機(jī)構(gòu)基于洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況建立風(fēng)險(xiǎn)管理措施，基于風(fēng)險(xiǎn)開展客戶盡職調(diào)查并采取相應(yīng)措施。
意見(jiàn)稿明確的特定非金融機(jī)構(gòu)是指：提供房屋銷售、經(jīng)紀(jì)服務(wù)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)或者房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)；接受委托為客戶代管資產(chǎn)或者賬戶、為企業(yè)籌措資金以及代理買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；從事貴金屬現(xiàn)貨交易的貴金屬交易場(chǎng)所、貴金屬交易商；其他由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況確定的需要履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)。
此外，意見(jiàn)稿完善了反洗錢調(diào)查相關(guān)規(guī)定，擴(kuò)大調(diào)查主體和范圍，將反洗錢調(diào)查主體擴(kuò)展至國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)區(qū)的市一級(jí)派出機(jī)構(gòu)，將特定非金融機(jī)構(gòu)等納入調(diào)查范圍。同時(shí)，增強(qiáng)了反洗錢行政處罰懲戒性。
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