Law-lib.com 2024-7-24 8:56:16 人民法院報(bào)
本報(bào)訊（記者 李倩 通訊員 張燕） 近日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院深圳金融法庭審理了一起證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，判決某上市公司賠償96名投資者980.57萬(wàn)元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年8月以來，深圳金融法庭共審結(jié)該系列糾紛案602件，為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失1.2億元。此前，該公司實(shí)控人肖某某及其配偶葉某某因違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公訴，深圳金融法庭于2023年8月28日判處兩人有期徒刑并處罰金。
民刑并舉，這是深圳金融法庭探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件民事、刑事、行政“三合一”新型審理機(jī)制改革的一個(gè)縮影。
近年來，隨著金融市場(chǎng)迅速發(fā)展、金融創(chuàng)新不斷深化，證券期貨違法犯罪行為屢見不鮮，金融案件審判實(shí)踐中面臨的民事、刑事交叉問題日益突出。
2021年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。針對(duì)當(dāng)前案件查處難度加大、相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)，高屋建瓴地提出一攬子解決方案。《意見》提出，加強(qiáng)深圳等證券交易場(chǎng)所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。
2022年7月，深圳中院探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件民事、刑事、行政“三合一”新型審理機(jī)制改革，涉證券期貨糾紛的民事、刑事、行政案件統(tǒng)一由深圳金融法庭受理。
一直以來，不同案件有不同的審判路徑和審理模式，在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)規(guī)則以及價(jià)值取向上存在分歧。如何在推行“三合一”改革過程中構(gòu)建起一套完善的體系化規(guī)則，真正實(shí)現(xiàn)證券審判資源的優(yōu)化配置，深圳金融法庭摸索出一條具有“深圳特色”的改革道路。兩年來，深圳金融法庭共審結(jié)證券期貨行政案件10件、刑事案件14件、民事案件3911件，累計(jì)為5200余名中小投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失22.57億元。
證券期貨糾紛有著明顯的涉眾性特征。當(dāng)投資者訴諸法律時(shí)，“多對(duì)一”的群體性糾紛對(duì)審判資源和司法能力提出了極大挑戰(zhàn)。這些訴訟案件雖然涉案金額不一，但均是基于上市公司同一違法事實(shí)。若重復(fù)開庭審理，既不利于糾紛的快速解決，也極大浪費(fèi)了司法資源。在司法實(shí)踐中，深圳金融法庭逐漸摸索出“示范判決﹢訴前調(diào)解”的多元聯(lián)動(dòng)糾紛化解機(jī)制。
“若將基于同一犯罪事實(shí)引發(fā)的民事、刑事和行政案件交由不同法院審理，難以建立‘三位一體’的懲戒機(jī)制，也不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。”中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長(zhǎng)、刑法學(xué)教授趙天紅表示，構(gòu)建民刑行“三合一”審判模式有利于補(bǔ)齊短板、提升案件辦理專業(yè)化水平。
此外，深圳金融法庭還創(chuàng)新證券糾紛化解機(jī)制，引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)調(diào)解組織等專業(yè)力量，邀請(qǐng)了深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中證中小投資者服務(wù)中心等公益組織成為特邀調(diào)解組織，共同開展證券期貨糾紛的調(diào)解工作，形成“專業(yè)化審判﹢專業(yè)化調(diào)解”的新格局。
日期：2024-7-24 8:56:16 | 關(guān)閉 |
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