藍(lán)天基金資產(chǎn)信托契約
2005-8-11
根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求
，中國人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”
，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投
資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達(dá)成以下協(xié)議：
第一條 釋義
除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：
１．本基金
指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。
２．基金單位
指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
３．人
指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。
４．受益人
指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)
、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金
章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。
５．主管機(jī)關(guān)
指對基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)
特區(qū)分行。
６．經(jīng)理人
根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托
人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金管理公司
或其繼任人。
７．投資
指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有
價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對象進(jìn)而
獲取相應(yīng)之利益的行為。
８．信托人
指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基本資產(chǎn)
進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。
９．會計(jì)年度
指公歷每年的１月１日起至當(dāng)年的１２月３１日止的期間。
１０．年初資產(chǎn)凈值
指本基金在每會計(jì)年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。
１１．受益憑證
指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有
價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。
１２．單位持有人
指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時通指本基金的所有
受益人。
１３．受益人名冊
指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資
料的登記名冊。
１４．登記人
指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)，本契約中專指深
圳證券登記公司。
１５．交易日
指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。
１６．關(guān)連人
泛指下列三種人：
（１）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)
的人；
（２）受上述（１）項(xiàng)所指的人控股的人；
（３）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決
權(quán)的人。
１７．估值
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進(jìn)行評估的活動。
１８．估值日
指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。
１９．首次發(fā)行費(fèi)
指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。
２０．經(jīng)理年費(fèi)
指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
２１．資產(chǎn)凈值
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文
要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。
２２．信托年費(fèi)
指信托人根據(jù)本契約第十二條（３）款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
２３．核數(shù)師
指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計(jì)帳目進(jìn)行核
數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。
２４．一般決議
指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)５０％或以
上票數(shù)通過的決議。
２５．特別決議
指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)７５％或以上票
數(shù)通過的決議。
２６．會計(jì)結(jié)算日
指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。
２７．待分配收益帳戶
指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
２８．收益分配日
指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該
會議年度的收益分配過戶截止日，該日不得超過該會計(jì)年度的會計(jì)結(jié)算日后三個月
期間。
２９．基金管理規(guī)定
指《藍(lán)天基金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。
３０．基金管理規(guī)定
指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
３１．計(jì)價日
指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。
第二條 本基金
１．本基金名稱：藍(lán)天基金。
２．本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬單位，最低發(fā)行額
為１８０００萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不
上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相
應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
３．本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期
滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年），
或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
４．本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：
（１）發(fā)售基金單位的資金收入；
（２）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；
（３）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；
（４）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；
（５）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；
（６）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。
５．本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上
持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。
６．信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行
保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。
７．信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵
押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。
８．本基金出于投資經(jīng)營上的需要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體
現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本資金在該會計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。
本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不
應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。
第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
１．本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說明
書所列實(shí)施。
２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售
價格３％的首次發(fā)行費(fèi)。
３．本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交
易手）為１０００基金單位。
４．本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的
所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不是保障收益的憑據(jù)。
５．經(jīng)理人須認(rèn)購并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前
未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。
６．本基金單位的實(shí)際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)
定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比
，但任何受益人增不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
７．本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的
基金單位。
８．如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達(dá)不到最低限額的
要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的
活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購人。
第四條 受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓
１．本基金在未上市前或開放式運(yùn)作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子
信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的
內(nèi)容為：
（１）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號。
（２）受益人所持有的基金單位份額；
（３）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；
（４）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。
２．受益人如認(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申
請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊
上作出相應(yīng)變更。
３．受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為
準(zhǔn)。
４．本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請?jiān)谧C券交易
所上市交易。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
５．任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所
或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。
６．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方
和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。
７．上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單
位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益。
第五條 基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制
１．本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化
情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方
