報價轉讓委托協議書
甲方（投資者）：
乙方： 證券公司 營業部
依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關法律、法規、規章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業務，達成如下協議：
第一條 甲方向乙方作如下聲明：
1、甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其從事證券投資的情形；
甲方屬于符合《試點辦法》第六條規定的投資者。
2、甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；
3、甲方保證其資金來源合法；
4、甲方已認真閱讀乙方提供的《報價轉讓特別風險揭示書》，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；甲方已詳細閱讀本協議書所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；
5、甲方已認真閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其他報價轉讓業務相關規則；
6、甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進行內幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規行為擾亂正常的報價轉讓秩序，誤導他人的投資決策；
7、甲方接受并配合乙方對涉嫌違規行為的調查和處理。
第二條 乙方向甲方作如下聲明：
1、乙方是依法設立的證券經營機構，具有主辦券商業務資格；
2、乙方具備符合規定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件；
3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；
4、乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
5、乙方保證嚴格按照有關法律、法規和規章制度的規定進行股份報價轉讓業務。
第三條 甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及《試點辦法》等有關業務規則的規定，開立中國證券登記結算有限公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為甲方開立股份賬戶。
第四條 甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。
第五條 甲方應到乙方選定的第三方存管銀行開立客戶交易結算管理賬戶。
第六條 甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。
甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。
第七條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：
1、接受并執行甲方的有效委托；
2、應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；
3、雙方依法約定的其他事項。
第八條 乙方提供（ ）等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。
第九條 乙方在代理報價轉讓業務中可以接受甲方的意向委托、定價委托和成交確認委托。
乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。
第十條 乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。
第十一條 甲方為自然人投資者的，只能委托乙方買賣其持股掛牌公司的股份。
第十二條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發出買入股份的定價委托、成交確認委托時，應保證其在第三方存管銀行開立的客戶交易結算管理賬戶中有足額的資金。
第十三條 乙方發現甲方存在違規行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協議。
第十四條 甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。
第十五條 甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后 個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。
第十六條 乙方應在其營業場所披露最新的報價、成交等信息。
第十七條 乙方應將最新報價轉讓業務規則、制度及相關信息在營業場所及時揭示。
第十八條 甲方重要資料發生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議：
1、甲方提供虛假資料、證件；
2、甲方的資金來源不合法；
3、甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。
第二十條 乙方若喪失主辦券商業務資格，報價轉讓委托協議自行終止。
第二十一條 乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議，需及時通知甲方，并說明理由。
第二十二條 甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。
第二十三條 甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。
第二十四條 授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條 甲方在授權委托有效期內變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。
第二十六條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。
第二十七條 甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。
第二十八條 報價轉讓業務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。
第二十九條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十一條 當發生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。
第三十二條 乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金。傭金標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。
乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。
第三十三條 本協議書與有關法律、法規及業務規則有抵觸的，協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。
第三十四條 若相關的法律、法規和業務規則發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第三十五條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：
1、協商；
2、向乙方所在地有管轄權的法院起訴；
3、其他合法方式。
第三十六條 本協議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，同時生效。
第三十七條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等的法律效力。
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甲方： |
乙方： 證券公司 |
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股份賬戶卡號： |
營業部 |
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身份證號（或營業執照號）： |
（蓋章） |
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通訊地址： |
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代理人姓名： |
經辦人： |
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年 月 日 |
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