中國證券業(yè)協(xié)會

關(guān)于發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》等規(guī)則的通知

中證協(xié)發(fā)[2010]18號


各相關(guān)證券公司：

為配合融資融券業(yè)務試點工作，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》（證監(jiān)會公告[2010]3號）的規(guī)定，我會制定了《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》、《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式》和《證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價專家工作守則》，并聘任了證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作小組專家，現(xiàn)予公布。



附件：

1、證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程

2、證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式

3、證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價專家工作守則

4、證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作小組專家名單


二○一○年一月二十七日


附件1：證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程


第一條 為做好證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案（以下簡稱試點實施方案）的評價工作，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》（證監(jiān)發(fā)[2006]69號）、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》（證監(jiān)會公告[2010]3號）和《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》，制定本評價工作規(guī)程。
第二條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）接受中國證監(jiān)會委托，依據(jù)本評價工作規(guī)程的規(guī)定，組織專家對證券公司申報的試點實施方案進行評價，出具評價意見。
第三條 評價工作小組專家由中國證監(jiān)會相關(guān)部門、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、協(xié)會等單位推薦，選聘行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務流程、技術(shù)系統(tǒng)和風險控制要求的專業(yè)人士擔任。評價工作小組專家由協(xié)會聘任并公布。
每次評價工作會議原則上由9—11名專家參與評價。
第四條 評價工作小組專家應當客觀、公正地對證券公司的試點實施方案進行評價，審慎負責地填寫工作底稿和表決意見，獨立發(fā)表個人評價意見、獨立表決。
第五條 評價工作小組在評價過程中，可以要求申請試點的證券公司負責融資融券業(yè)務的高級管理人員及相關(guān)業(yè)務人員到場，對試點實施方案的內(nèi)容進行陳述，并接受詢問。必要時，評價工作小組也可以進行現(xiàn)場檢查。
第六條 融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價的基本原則是對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性，以及業(yè)務風險控制制度的落實情況進行評價。主要評價以下內(nèi)容：
（一）業(yè)務決策與授權(quán)體系
（二）業(yè)務開展計劃與主要業(yè)務環(huán)節(jié)
（三）業(yè)務隔離與風險監(jiān)控
（四）業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)
（五）業(yè)務合同和風險揭示書
（六）客戶管理和投資者教育
（七）需要評價的其他內(nèi)容。
第七條 評價工作小組采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價。評價工作小組會議的召開時間根據(jù)實際需要確定。
第八條 評價工作小組會議程序如下：
（一）評價工作小組專家審核材料，撰寫工作底稿。
（二）評價工作小組專家集中聽取證券公司高級管理人員及相關(guān)人員對試點實施方案的陳述，并就相關(guān)問題進行詢問。
（三）評價工作小組會議討論。評價工作小組專家根據(jù)對業(yè)務實施方案的審核及現(xiàn)場詢問情況，發(fā)表個人評價意見。
（四）評價工作小組專家進行評價表決。
（五）評價工作小組會議撰寫評價意見。
第九條 協(xié)會將評價工作小組專家評價意見、表決結(jié)果和排名情況函告中國證監(jiān)會。
第十條 本工作規(guī)程由協(xié)會負責解釋。
第十一條 本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實施。


附件2：
證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式

一、申請材料內(nèi)容
證券公司報送的專業(yè)評價申請材料應當包括以下內(nèi)容：
（一）申請書
簡要說明本公司是否符合開展融資融券業(yè)務試點的各項要求和條件，公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，并簡述公司融資融券業(yè)務試點準備工作情況。
（二）承諾書
公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人應當在承諾書中就以下事項做出承諾，并蓋章、簽字。
1、本公司及本人對申報材料內(nèi)容進行了認真、仔細的審查，確認申報材料所載內(nèi)容均真實、準確、完整。
2、在專業(yè)評價期間，保證不直接或間接地向評價專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響評價專家對本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評價專家的工作；保證在接受評價專家詢問時，本公司陳述內(nèi)容真實、客觀、準確。
3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔由此引起的一切責任。
（三）試點實施方案
證券公司應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務試點內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實施細則、窗口指導內(nèi)容、融資融券合同必備條款和融資融券交易風險揭示書必備條款等規(guī)定擬定融資融券業(yè)務試點實施方案（以下簡稱試點實施方案）。試點實施方案包括但不限于以下內(nèi)容：
1、業(yè)務決策與授權(quán)體系
詳細說明：本公司融資融券業(yè)務開展的模式及業(yè)務決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機構(gòu)、崗位的設置，職責、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機制；融資融券業(yè)務與其他業(yè)務隔離機制；分支機構(gòu)從事融資融券業(yè)務操作的選擇標準；負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的配置、職責等。
2、業(yè)務開展計劃
詳細說明：本公司融資融券業(yè)務計劃及對風險控制指標的影響；開展融資融券業(yè)務所需資金和證券的來源情況；目標客戶需求分析等。
3、主要業(yè)務環(huán)節(jié)
詳細說明：本公司融資融券業(yè)務賬戶體系及席位(交易單元)設置；信用賬戶管理，包括開立、查詢、更改注冊資料、注銷、協(xié)助司法執(zhí)行，以及發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈和捐贈等情形的處理；客戶資格審查與授信管理，包括客戶選擇標準、開戶審查與征信、客戶信用評估與記錄、授信額度審批權(quán)限；擔保物和標的證券管理；融資利息與融券費用管理；融資融券交易、結(jié)算的基本流程，及柜臺系統(tǒng)前端控制、標識設置、交易記錄維護等；盯市與平倉的制度與程序；可充抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整，保證金比例與維持擔保比例調(diào)整，標的證券范圍調(diào)整，標的證券暫停交易或終止上市，證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理；融資融券交易所涉及的權(quán)益處理；融資融券業(yè)務的會計處理；信息披露和報告安排等。
4、業(yè)務隔離與風險監(jiān)控
詳細說明：本公司融資融券業(yè)務與其他業(yè)務的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業(yè)務風險監(jiān)控的制度、流程和措施，風險集中監(jiān)控系統(tǒng)建設情況及風險控制指標種類和閥值等。
5、業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)
詳細說明：本公司與融資融券交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設計、內(nèi)部測試情況，以及與證券交易所、登記結(jié)算公司、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測試情況等。
6、業(yè)務合同與風險揭示書
詳細說明：本公司業(yè)務合同和風險揭示書的講解、簽署、存放等管理制度和流程，及制定的業(yè)務合同和風險揭示書標準文本等。
7、客戶管理與投資者教育
詳細說明：本公司與融資融券業(yè)務相關(guān)的客戶服務制度、內(nèi)容、方式，客戶檔案管理；客戶投訴處理機制；突發(fā)事件應急處置工作制度及相關(guān)組織架構(gòu)、處理流程和應對措施；本公司投資者教育工作的相關(guān)安排等。
申請試點的證券公司可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準備情況，詳細說明試點實施方案的特點、做法和風險控制措施的具體內(nèi)容。

二、申請材料的格式
（一）紙張
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙規(guī)格）。
（二）封面
1、標有“證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價申請材料”字樣。
2、申請公司名稱。
3、正式報送申請材料的日期
4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式
（三）頁碼
申請材料的頁碼應置于每頁下端居中。
（四）份數(shù)
申請材料一式15份，并附電子版1份（PDF格式）。


附件3：
證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價專家工作守則

為保證證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作的公平與公正 ，評價專家應當遵守以下守則：
一、 勤勉盡責，客觀、公正地對申請評價證券公司的業(yè)務試點實施方案進行評價，獨立發(fā)表個人評價意見、行使表決權(quán)，審慎填寫工作底稿和表決意見，并對此承擔相關(guān)責任。
二、 保守申請評價證券公司的商業(yè)秘密。
三、 不得泄露評價會議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況。
四、 嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受申請評價證券公司及相關(guān)單位或者個人提供的任何形式的饋贈。
五、 不得有與其他評價專家串通表決的行為。
六、 評價專家與申請評價證券公司存在如下重大利益關(guān)系的，該評價專家應當主動履行回避義務：
（一）本人或其直系親屬在申請評價證券公司中工作的；
（二）本人近五年內(nèi)曾在申請評價證券公司中工作的；
（三）本人所任職機構(gòu)與申請評價證券公司存在重大利益沖突的；
（四）其他可能影響評價工作公正性的情形。
申請評價證券公司在評價開始前對評價專家有質(zhì)疑的，可以向證券業(yè)協(xié)會提出要求有關(guān)評價專家回避的書面申請，并說明理由。
評價專家對申請評價證券公司提出的回避申請有異議或評價工作小組有理由證明評價專家應當回避而未回避的，由評價工作小組會議召集人決定是否進行回避。若評價專家應當回避而未回避的，其表決無效。
七、評價專家在履行職責之前，應當保證其已準確、完整地知悉本守則的要求并填寫《承諾書》。如有違反，立即停止履行其職責，并承擔相應責任。

附件4：
證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作小組專家名單

為配合融資融券業(yè)務試點工作，我會經(jīng)研究決定在證券公司專業(yè)評價專家?guī)熘羞x擇并增補部分專家，組成證券公司融資融券業(yè)務試點實施方案專業(yè)評價工作小組。評價工作小組由以下專家組成（以姓氏筆畫為序）：
王 煒 廣發(fā)證券公司融資融券業(yè)務部經(jīng)理
葉順德 平安證券公司投資管理部總經(jīng)理
申 兵 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務發(fā)展部總監(jiān)
皮六一 上海證券交易所交易管理部總監(jiān)
劉 毅 東方證券公司融資融券業(yè)務總部總經(jīng)理
劉明吉 中國證券登記結(jié)算公司上海分公司副總監(jiān)
何艷春 中國證監(jiān)會法律部主任科員
陳加贊 中國證券登記結(jié)算公司業(yè)務發(fā)展部副總監(jiān)
陳自強 中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長
拓小燕 中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部副處長
林志毅 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司高級執(zhí)行經(jīng)理
歐陽國黎 中國證券業(yè)協(xié)會證券公司會員部副主任
武劍鋒 上海證券交易所技術(shù)中心副主任
鄭 鋒 中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部處長
趙山忠 中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部處長
夏 鋒 中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司賬戶管理部總監(jiān)
徐風雷 中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部處長
聶慶平 中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部巡視員
龔靜遠 深圳證券交易所會員管理部總監(jiān)
喻華麗 深圳證券交易所電腦工程部總監(jiān)
董臘發(fā) 長江證券公司副總裁
評價工作小組召集人由陳自強同志擔任。