中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于修訂《機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作流程》的函

機構(gòu)部部函[2010]88號


中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

為進一步規(guī)范證券機構(gòu)行政許可審核工作，增強審核工作的公開性和透明度，提高審核工作的效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》的規(guī)定，我部修訂了《機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作流程》。現(xiàn)將修訂后的《機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作流程》下發(fā)，請各局在證券機構(gòu)類行政許可審核相關(guān)工作中參考，并做好轄區(qū)證券公司行政許可事項申請有關(guān)的指導(dǎo)、規(guī)范工作。

　

　 附件：《機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作流程》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年三月四日







機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作流程



一、收文　　

證券機構(gòu)行政許可申請材料由辦公廳受理處轉(zhuǎn)送機構(gòu)部綜合處，由綜合處登記后移交審核處。審核處文秘將行政許可申請事項錄入審核處電子管理文檔并將申請材料送交審核處處長。處長決定具體承辦的審核及復(fù)核人員后，由文秘登記并分送申請材料。

二、受理

審核處審核人員自受理處出具申請材料接收憑證之日起，在規(guī)定時限內(nèi)，依照行政許可事項申報材料目錄及要求，對申請材料的齊備性（簡易程序、復(fù)審程序除外）、申請人及其申請事項合規(guī)性進行審查，填寫《受理審查表》，形成初步意見，提交機構(gòu)部受理工作會議討論，形成最終意見。

申請材料需要補正的，根據(jù)機構(gòu)部受理工作會議討論意見擬寫具體補正要求,處長簽字后，通過辦公廳受理處告知申請人具體補正要求。收到申請人提交的補正材料后,是否受理仍需提交機構(gòu)部受理工作會議討論。

申請人未在30個工作日內(nèi)提交補正材料,或者提交的補正材料仍不齊備或不符合法定形式的，決定不予受理申請，并說明不予受理的理由。申請材料齊備的，申請人及所申請事項合法合規(guī)的，決定受理申請。作出受理或不予受理申請的決定后，審核人員填寫行政許可工作單交處長審查。

處長審查簽字后，由文秘登記并報送機構(gòu)部分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。分管部領(lǐng)導(dǎo)批準受理或者不予受理的決定后，由文秘登記并將行政許可工作單轉(zhuǎn)送辦公廳受理處，由受理處將受理或者不予受理的決定告知、送達申請人。

決定不受理申請的，留存一份申請材料復(fù)印件交綜合處存檔。

三、審核

審核人員依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，對行政許可申請事項進行審核，并在規(guī)定時限內(nèi)完成審核報告初稿（包括簽報、批復(fù)及審核表），交副處長或指定的人員復(fù)核。

申請事項需要申請人作出說明或者補充的，由審核人員將需說明或者補充的問題匯總后提出書面反饋意見。反饋意見經(jīng)副處長、處長簽字，報分管部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達申請人。

審核人員在書面反饋意見告知、送達申請人或完成審核報告初稿前，不得就申請事項私下與當(dāng)事人接觸。相關(guān)當(dāng)事人對書面申請材料或者回復(fù)意見需要當(dāng)面作出說明或者解釋的，由處長指定兩名以上審核人員在辦公場所與當(dāng)事人會談。會談應(yīng)當(dāng)做好會談記錄,審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認。上市證券公司就有關(guān)事項前來溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時間進行。涉及需要停牌的事項，應(yīng)當(dāng)及時申請停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來溝通。

審核過程中，審核人員與相關(guān)證監(jiān)局、機構(gòu)部相關(guān)檢查處保持有效溝通，及時掌握與申請事項相關(guān)的信息。申請事項需要相關(guān)證監(jiān)局初審或者出具意見的，由審核人員聯(lián)系相關(guān)證監(jiān)局在規(guī)定時限內(nèi)完成初審或者出具意見。審核處依據(jù)法定條件和程序，可以通過函證、查詢、談話、檢查等方式對申請材料有關(guān)內(nèi)容進行核實，必要時可以委托相關(guān)證監(jiān)局進行現(xiàn)場核查。

申請事項涉及重大問題或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長或處長提議召開審核處會議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見。申請事項涉及相關(guān)專業(yè)問題的，經(jīng)分管部領(lǐng)導(dǎo)同意后，可書面征詢會內(nèi)有關(guān)部門或者其他單位的意見。

　 四、審核工作會議及評審會

　 行政許可申請的審核報告初稿應(yīng)當(dāng)提交機構(gòu)部審核工作會議審議，形成審核意見報部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問題或者難以預(yù)估風(fēng)險等需要專家評審的許可申請，審核報告初稿完成后，機構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評審專家，召開專家評審會評議，或委托其組織專家評審，出具評審意見。審核處根據(jù)評審會結(jié)果形成審核意見，報部領(lǐng)導(dǎo)簽批。

五、決定

審核人員在行政許可期限三分之二時間內(nèi)完成行政許可簽報，提出準予或者不予行政許可的建議。申請事項存在終止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報，提出終止審查的建議。申請事項存在中止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報，提出中止審查的建議；中止審查的情形消失的，應(yīng)當(dāng)及時起草行政許可的簽報，提出恢復(fù)審查的建議。

行政許可簽報經(jīng)副處長、處長簽字，由文秘登記后，送交綜合處報請部領(lǐng)導(dǎo)簽批。申請事項涉及會內(nèi)其他部門的，審核處提出會簽建議，報部領(lǐng)導(dǎo)同意后，由綜合處將行政許可簽報轉(zhuǎn)送相關(guān)部門會簽。

行政許可簽報經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批或者相關(guān)部門會簽后，由綜合處送辦公廳，會領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)準予或者不予行政許可決定或者終止審查通知。

六、督辦

　 副處長、處長對審核期限即將屆滿的審核事項進行督辦。文秘每周一將上一周未辦結(jié)和已辦結(jié)的行政許可事項進行統(tǒng)計、跟蹤審核進程，匯總情況經(jīng)處長審核后，送部領(lǐng)導(dǎo)及檢查處。

綜合處負責(zé)監(jiān)督審核事項辦理進程，對未能按期辦結(jié)的審核事項重點督查，由審核處提交有關(guān)情況的書面說明，并向部領(lǐng)導(dǎo)報告。

七、公示

審核處指定人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，及時梳理行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本、證券機構(gòu)行政許可審核工作指引等，報經(jīng)處長簽字，由文秘登記，送交綜合處報請部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會外網(wǎng)公示。

審核處指定人員每周梳理證券機構(gòu)行政許可申請、受理及審核情況，報經(jīng)處長簽字，由文秘登記，送交綜合處報請部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由綜合處在會外網(wǎng)公示。

審核處指定人員按照規(guī)定程序，在規(guī)定期限內(nèi)，將證券機構(gòu)行政許可批復(fù)在證監(jiān)會外網(wǎng)公示。



機構(gòu)部可以根據(jù)證券機構(gòu)行政許可審核工作的實際情況，對審核工作的具體流程予以調(diào)整。

　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：《機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作制度》







機構(gòu)監(jiān)管部證券機構(gòu)行政許可審核工作制度



　 為規(guī)范證券機構(gòu)行政許可審核工作，增強審核工作的公開性和透明度，提高審核工作效率，保證審核工作質(zhì)量，根據(jù)《證券法》、《行政許可法》和我會的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

一、機構(gòu)部受理工作會議制度

機構(gòu)部不定期召開證券機構(gòu)行政許可申請受理工作會議，就行政許可申請材料是否齊備、申請人及其申請事項是否合法合規(guī)進行集體討論，形成意見，直接決定或補正材料，或受理申請，或不受理申請，提高審核效率，保證審核質(zhì)量。

二、復(fù)核制度與雙人審核制度

證券公司行政許可申請由一名審核人員審核。審核報告初稿完成后，由審核處副處長或者處長指定另一名審核員復(fù)核。

審核人員應(yīng)當(dāng)及時填寫《中國證監(jiān)會行政許可工作單》，妥善保管審核工作相關(guān)材料，認真制作審核工作底稿。

三、靜默期制度

行政許可申請受理日至形成反饋意見或完成審核報告初稿（包括簽報、審核表及批復(fù)）前為靜默期。靜默期內(nèi)，審核人員不得就申請事項私下與當(dāng)事人接觸。確有面談必要的，由副處長或者處長指定兩名以上審核人員在辦公場所與當(dāng)事人會談。會談應(yīng)當(dāng)做好會談記錄,審核人員及當(dāng)事人予以簽字確認。上市證券公司就有關(guān)事項前來溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時間進行。涉及需要停牌的事項，應(yīng)當(dāng)及時申請停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來溝通。

四、回避制度

審核人員與當(dāng)事人存在近親屬關(guān)系、或有其它利害關(guān)系可能影響公正審核的，應(yīng)當(dāng)回避。審核人員的回避，由處長決定；審核處副處長、處長的回避，由機構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)決定。

五、保密制度

行政許可申請審核過程中，審核人員不得對外透露審核工作相關(guān)信息、進程；未經(jīng)機構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)批準，不得就審核事項接受記者采訪，也不得在新聞媒體上對重大敏感問題發(fā)表議論。

行政許可申請事項涉及國家秘密、商業(yè)秘密以及個人隱私的，審核人員應(yīng)當(dāng)保密。

六、重大問題會議討論制度

行政許可申請事項涉及重大問題，或者存在其它不確定情形的，由審核人員向副處長或處長提議召開審核處會議討論，集體討論形成處內(nèi)初步審核意見。

七、會商會簽制度

行政許可申請事項涉及其他部門的，應(yīng)當(dāng)會商或會簽相關(guān)部門，會商會簽時間計入審核期限。

八、溝通協(xié)調(diào)機制

行政許可申請事項涉及證券公司日常監(jiān)管問題的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時與相關(guān)證監(jiān)局、機構(gòu)部檢查處溝通；行政許可申請事項需要證監(jiān)局初審或者出具意見的，相關(guān)證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見。溝通、協(xié)調(diào)可以以電話、傳真、電子郵件等方式進行，審核人員應(yīng)當(dāng)做好溝通記錄，并作為工作底稿存檔。

九、意見反饋制度

行政許可申請事項需要申請人作出說明或者補充的，審核人員應(yīng)當(dāng)將需說明或者補充的問題匯總后提出書面反饋意見。反饋意見經(jīng)副處長、處長簽字，報部領(lǐng)導(dǎo)簽批后由辦公廳受理處告知、送達申請人。

審核人員收到申請人回復(fù)材料后，認為確需由申請人作出進一步說明或者解釋的，可以提出第二次書面反饋意見。申請人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，難以作出準確判斷的，經(jīng)證監(jiān)會負責(zé)人批準，可以增加書面反饋的次數(shù)。

十、審核工作會議制度和評審會制度

行政許可申請事項初步審核完成后，應(yīng)當(dāng)提交機構(gòu)部審核工作會議審議。

涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問題或者難以預(yù)估風(fēng)險等需要專家評審的許可申請，審核報告初稿完成后，機構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評審專家，召開專家評審會評議，或委托其組織專家評審，出具評審意見。

十一、限期辦結(jié)制度

行政許可申請的審核期限應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。

審核人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成初審或者出具意見，并在規(guī)定期限內(nèi)形成反饋意見或者完成初步審核，草擬初審報告（包括行政許可簽報、批復(fù)及審核表）。

行政許可申請事項應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，作出準予或不予行政許可的決定。

十二、檢查與監(jiān)控制度

副處長、處長對審核事項負責(zé)督辦。審核處文秘應(yīng)當(dāng)于每周一上午將前一周審核事項的工作進度分項匯總，經(jīng)處長審核后分別提交機構(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)及各處。

審核處對審核工作紀律的執(zhí)行情況每月開展自查，機構(gòu)部不定期進行檢查，堅決杜絕違反工作紀律的行為。

十三、公示制度

證券機構(gòu)行政許可的事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提交的全部申請材料的目錄和申請書示范文本、證券機構(gòu)行政許可審核工作指引等，應(yīng)當(dāng)及時在會外網(wǎng)公示；證券機構(gòu)行政許可申請、受理及審核情況，每周在會外網(wǎng)公示；證券機構(gòu)行政許可批復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定期限及時在會外網(wǎng)公示，供申請人查閱。

十四、文檔管理制度

證券機構(gòu)行政許可實施過程中應(yīng)當(dāng)加強檔案管理工作，妥善保管行政許可審核工作檔案。行政許可審核工作檔案包括內(nèi)檔和外檔，內(nèi)檔為在審核過程中形成的相關(guān)材料以及工作底稿，外檔為行政許可事項申報材料的原始資料。審核事項辦結(jié)后，審核工作檔案應(yīng)當(dāng)及時移交辦公廳存檔。

十五、持續(xù)監(jiān)管主辦制度

申請人所在地證監(jiān)局作為持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，負責(zé)落實審核事項中提出的監(jiān)管要求。

申請人所在地證監(jiān)局作為集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)監(jiān)管主辦證監(jiān)局，承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品的監(jiān)管責(zé)任；其他證監(jiān)局作為協(xié)辦證監(jiān)局，負責(zé)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)相關(guān)代銷網(wǎng)點的合規(guī)情況，并及時通報主辦證監(jiān)局。