貴州省黔東南苗族侗族自治州人民政府辦公室

關(guān)于做好2010年度行政執(zhí)法案卷評查和五年階段性總結(jié)工作的通知

黔東南府辦發(fā)〔2010〕90號


各縣市人民政府，凱里經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和黔東循環(huán)經(jīng)濟工業(yè)區(qū)管委會，州政府各部門、各直屬機構(gòu)：

根據(jù)貴州省全面推進依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和省法制辦公室《關(guān)于做好2010年度行政執(zhí)法案卷評查和五年階段性總結(jié)工作的通知》（黔法辦﹝2010﹞2號）的要求，今年行政執(zhí)法案卷評查工作既要做好本年度評查工作，又要做好五年階段性總結(jié)工作，時間緊、任務(wù)重，各級行政執(zhí)法機關(guān)要加強對2010年行政執(zhí)法案卷評查工作和五年階段性工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排，確保各項工作任務(wù)落到實處。現(xiàn)將2010年度行政執(zhí)法案卷評查和五年階段性總結(jié)工作有關(guān)事項通知如下：

一、案卷評查范圍

2009年下半年至2010年5月31日前結(jié)案的行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收征用、行政確認、行政收費案卷。

二、案卷評查工作步驟

（一）準備階段（2010年6月15—20日）

州直各部門要參照省人民政府法制辦公室擬定的《2007年度適用一般程序行政處罰案卷評查基本標準》和《2007年度適用一般程序行政許可案卷評查基本標準》（附后），制定本系統(tǒng)案卷評查基本標準；各級行政執(zhí)法機關(guān)要將本機關(guān)2009年7月1日至2010年5月31日期間辦理結(jié)案的案件案卷裝訂歸檔，列明目錄;已受理或立案，但未辦結(jié)的，擬寫說明材料。

（二）自評階段（2010年6月20日—30日）

各執(zhí)法機關(guān)對照評查標準開展自評工作。

（三）整改階段（2010年6月30日—7月5日）

各級行政執(zhí)法機關(guān)根據(jù)評查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。

（四）總結(jié)階段（2010年7月5日—31日）

7月20日前，各縣（市）人民政府、州級行政執(zhí)法機關(guān)總結(jié)本地區(qū)、本系統(tǒng)2010年行政執(zhí)法案卷評查和五年階段性工作總結(jié)報送州人民政府法制辦公室；州全面推進依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各縣市、各部門進行抽查并形成抽查工作報告，同時撰寫好《黔東南州2010年行政執(zhí)法案卷評查工作和五年階段性工作情況》于7月31日前上報省全面推進依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和省政府法制辦公室。聯(lián)系 人：楊秀成，聯(lián)系電話：8222431。



附件：

1．2007年度適用一般程序行政處罰案卷評查基本標準

2．2007年度適用一般程序行政處罰案卷評查基本標準





二○一○年六月十二日

附件1：



2007年度適用一般程序行政處罰案卷評查基本標準



為進一步做好行政處罰案卷評查工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量，按照《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本標準。

一、行政處罰案卷的裝訂要求

（一）使用統(tǒng)一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷內(nèi)目錄。

（三）卷內(nèi)材料按下列基本次序裝訂：

1．法律文書部分

⑴立案呈批文書；

⑵強制措施法律文書；

⑶告知相對人權(quán)利的有關(guān)法律文書、聽證通知文書；

⑷調(diào)查終結(jié)報告；

⑸重大行政處罰案件討論記錄；

⑹行政處罰決定書；

⑺有關(guān)送達法律文書；

⑻其他法律文書。

2．證據(jù)部分

⑴當事人自然情況證明文件；

⑵當事人的陳述和申辯（或詢問筆錄）；

⑶證人證言（或詢問筆錄）；

⑷現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檢查筆錄；

⑸書證；

⑹物證照片（含查封和扣押清單、抽樣取證清單等）；

⑺鑒定結(jié)論；

⑻視聽資料翻音文本；

⑼聽證筆錄；

⑽其他證據(jù)；

⑾附卷物證目錄。

3．執(zhí)行部分

⑴行政處罰罰沒收據(jù)；

⑵查封、扣押物品和抽樣取證物品處理情況說明；

⑶申請法院強制執(zhí)行文書；

⑷結(jié)案呈批文書和結(jié)案報告。

二、行政處罰的實體要求

（一）主體合法。

有關(guān)法律文書和行政處罰決定書蓋章單位具有執(zhí)法主體資格。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿。

1．證據(jù)形式符合法律規(guī)定；

2．證據(jù)反映的事實與行政處罰決定書認定事實相一致；

3．證據(jù)的質(zhì)量達到確鑿，足以認定有關(guān)事實。

（三）適用法律正確。

1．實施行政處罰有明確和有效的法律依據(jù)；

2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整；

（四）行政處罰的決定適當。

1．有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當依法從輕、減輕或不予行政處罰；沒有法定從減輕、從輕情節(jié)的，不減輕、從輕處罰；

2．實施行政處罰時，一并糾正違法行為。

三、行政處罰的程序要求

行政處罰一般程序要求如下（行政處罰當場處罰決定程序要求由各部門自行制定）：

（一）調(diào)查取證階段。

1．兩名以上（含兩名，下同）執(zhí)法人員共同執(zhí)法。案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。

2．檢查或調(diào)查筆錄：

⑴有檢查或調(diào)查詢問的時間、地點。

⑵有當事人或被詢問人基本情況。

⑶有檢查或詢問筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實與情節(jié)等。

⑷有檢查人員或詢問人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄入姓名的記載以及執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號）。

⑸筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。如當事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說明。

⑹調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3．調(diào)取與保存證據(jù)：

⑴注明被取證當事人。

⑵有取證事由和依據(jù)。

⑶有取證的具體時間、地點。

⑷有作為證據(jù)的物品的性狀描述等。

⑸有作為證據(jù)的物品的保存期限和地點。

⑹予以登記保存的物品，應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載。

⑺有被取證的單位或個人的簽名或蓋章。

⑻被登記保存的物品有處理決定和處理結(jié)果的文書。

4．調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批表）：

⑴有對案件來源的簡介。

⑵有被處罰人的基本情況。

⑶有違法事實和證據(jù)。

⑷有處罰的依據(jù)。

⑸有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。

（二）審查決定階段。

1．告知和申辯：

⑴在作出行政處罰之前的文書應(yīng)有告知當事人違法事實、處罰理由和依據(jù)的完整記載。

⑵在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當事人陳述和申辯權(quán)利的記載。

⑶在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有當事人陳述申辯或放棄此項權(quán)利的記載。

⑷告知文書有行政機關(guān)的名稱及印章，并給予當事人適當?shù)纳贽q時間。

⑸沒有告知文書的，通過筆錄等文書反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并有被調(diào)查人或被詢問人簽名。

2．聽證程序（適用需要舉行聽證的案件）：

⑴法律規(guī)定應(yīng)當告知當事人聽證權(quán)利的有告知聽證權(quán)利的文書。

⑵因當事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載。

⑶聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當事人申請回避權(quán)、行政機關(guān)名稱及印章、通知時間等。

⑷聽證筆錄制作規(guī)范。包括有聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄入簽名、當事人或代理人簽名等。

⑸聽證報告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間等。

3．處罰審批程序：

⑴按行政處罰的法定批準權(quán)限進行審批。

⑵集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人簽名等。

⑶報上級機關(guān)批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關(guān)意見及印章。報批文書應(yīng)包括報送機關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級機關(guān)批準時間等。

4．行政處罰決定書：

⑴對違法事實的表述清楚，符合法定格式。

⑵對當事人的陳述和申辯過程中主張的事實不予采納的說明理由。

（三）送達和執(zhí)行階段。

1．送達文書規(guī)范。直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應(yīng)符合法定程序。

2．給予罰款處罰的，實行罰繳分離，有省財政廳統(tǒng)一制作的罰款票據(jù)副本。

3．沒收財物的應(yīng)有規(guī)定票據(jù)和物品清單。



附件2：



2007年度適用一般程序行政許可案卷評查基本標準



為進一步做好行政許可案卷評查工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量，按照《行政許可法》的有關(guān)規(guī)定，制定本標準。

一、行政許可案卷的裝訂要求

（一）使用統(tǒng)一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷內(nèi)目錄。

二、行政許可的程序要求

（一）普通許可事項

1．申請與受理階段

⑴有公民、法人或者其他組織的申請書和法律規(guī)定的附件；

⑵申請材料不齊全或者不符合法定形式的，有一次性告知補正材料通知書；

⑶出具行政許可申請受理憑證，注明日期，加蓋受理機關(guān)印章。不予受理行政許可申請的，也要出具相應(yīng)憑證，并告知理由和訴權(quán)。

2．審查與決定階段

⑴需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，有兩名以上行政執(zhí)法人員開展核查的記錄；

⑵發(fā)現(xiàn)行政許可事項關(guān)系他人重大利益的，有告知行政許可事項利害關(guān)系人的法律文書；

⑶涉及公共利益的重大行政許可事項，依法應(yīng)當舉行聽證的，有舉行聽證的通知或公告；

⑷直接、涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的行政許可事項，有告知申請人、利害關(guān)系人要求聽證權(quán)利的文書；

⑸依法應(yīng)當聽證，以及申請人、利害關(guān)系人要求聽證的行政許可事項，有舉行聽證的通知文書或公告文書；

⑹舉行聽證的行政許可事項有聽證筆錄；

⑺有準予行政許可的決定書。不予行政許可的，出具不予行政許可決定書，并說明理由，告知申請人依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利；

⑻有行政許可證件副本或存根。

3．時限規(guī)定

⑴一個行政機關(guān)實施的行政許可，應(yīng)當當場決定或自受理之日起二十日內(nèi)（法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定）作出決定；超過時限的，有報請本機關(guān)負責(zé)人批準延期十日的呈批文書，并有告知申請人的延期文書，并注明延期理由；

⑵行政許可由兩個以上部門實施的，采取統(tǒng)一辦理、聯(lián)合辦理、集中辦理方式辦理的行政許可事項，應(yīng)當自受理之日起四十五日內(nèi)（法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定）作出決定；超過時限的，有報請本級政府負責(zé)人批準延期十五日的呈批文件，并有告知申請人的延期文書，并注明延期理由；

⑶依法應(yīng)當先經(jīng)下級行政機關(guān)審查報上級行政機關(guān)決定的行政許可，負責(zé)審查的機關(guān)應(yīng)當自受理之日起二十日內(nèi)審查完畢；

⑷作出行政許可決定后，有關(guān)行政機關(guān)應(yīng)當自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達行政許可證件，或者加貼標簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章；

⑸時限的例外：依法需要舉行聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審的，所需時間不計算在法定期限內(nèi)，但有告知申請人所需時間的文書。

（二）以招標、拍賣、考試，或者以檢驗、檢測、檢疫等方式實施的行政許可評查標準。

由省直機關(guān)根據(jù)不同項目依法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，確定案卷評查標準。