上海市發展和改革委員會 上海市財政局等

關于印發《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法》的通知

滬發改高技（2011）059號



各有關單位：
現將《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法》印發給你們，請認真執行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市發展和改革委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市財政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市經濟和信息化委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市科學技術委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十二月二十八日



上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法



第一章　總　則

第一條　為推進實施上海市自主創新、高新技術產業和戰略性新興產業發展重大項目（以下簡稱“重大項目”），規范重大項目評估工作，根據《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》（滬府發〔2009〕38號，以下簡稱《專項資金管理辦法》）特制定本辦法。
第二條　本辦法適用于申請上海市自主創新、高新技術產業和戰略性新興產業發展相關專項資金支持的重大項目評估工作，包括項目資金申請報告評估、中期評估和后評估等。
第三條　評估工作應當遵守國家和地方有關法律、法規，按照《專項資金管理辦法》規定，堅持獨立、客觀、公正和科學的原則。
第四條　市發展改革委、市財政局為重大項目評估工作責任部門，會同市經濟信息化委、市科委等項目管理部門共同做好重大項目評估工作。市發展改革委、市財政局負責組織項目資金申請報告評估和后評估；根據項目實施情況，視情組織項目中期評估。項目管理部門按分管領域分別負責組織項目資金申請報告、項目中期評估自評材料、項目后評估自評材料的預審工作，并及時做好項目實施過程的跟蹤管理。
第五條　項目承擔單位應按《專項資金管理辦法》規定，做好自評材料編寫工作，配合做好現場調研、專家質詢等工作。
第二章　項目資金申請報告評估
第六條　項目管理部門按照《專項資金管理辦法》，進行項目初選，并將項目材料轉送市發展改革委進行評審。市發展改革委收到轉送材料后，會同市財政局委托有資質的咨詢機構開展評估工作。受托咨詢機構應按本辦法第三條規定開展評估，并提交書面評估報告。市發展改革委、市財政局與項目管理部門及時會商重大項目評估情況。
第七條　市發展改革委會同市財政局研究提出支持建議方案報請市政府審定。市政府同意后，市發展改革委批復項目資金申請報告，項目管理部門根據批復意見，與項目承擔單位簽訂《上海市自主創新和高技術產業發展重大項目實施框架協議》（以下簡稱《項目實施框架協議》），并分送市發展改革委、市財政局備案。對專項資金支持額度在1億元以上，或經市發展改革委、市財政局與項目管理部門共同商定需進行中期評估的重大項目，市發展改革委在批復中要求項目管理部門在《項目實施框架協議》中明確中期評估時間節點和評估目標。
第八條　項目資金申請報告主要評估內容：
（一）項目承擔單位的能力評估；
（二）項目科技攻關和產業化目標任務、建設方案的可行性、合理性、產業帶動作用等評估。主要包括產品技術方案、項目主要建設內容、產業化規模、目標實施計劃、產業帶動情況等；
（三）項目建設條件落實情況評估。主要包括項目備案（核準）或審批情況，項目涉及的相關土地、規劃、環保、節能等條件具備情況等。
（四）項目投資估算與資金籌措評估。主要包括項目投資估算和新增投資測算的合理性，以及項目投資資金籌措情況等。
第三章　項目中期評估
第九條　納入中期評估的項目，承擔單位應在《項目實施框架協議》（或項目合同和計劃任務書）所規定的時間節點到期前30個工作日內，按要求編制完成《項目中期評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》。經項目管理部門審核后，由其向市發展改革委提出中期評估申請及轉送相關材料。
因不可抗拒因素需延遲中期評估時間的，項目承擔單位應在所規定的時間節點到期前30個工作日內，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協議》。同時將批復和《項目實施補充協議》分送市發展改革委、市財政局備案。原則上每個項目中期評估只能延期一次，延期時間不超過6個月。
第十條　市發展改革委收到中期評估申請后，會同市財政局委托具有相應資質的中介服務機構，按照《專項資金管理辦法》有關規定開展中期評估工作。受托中介服務機構結合審計報告向市發展改革委提交中期評估報告。市發展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商中期評估情況。
市發展改革委將通過中期評估的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據此商請市財政局按相關規定撥付專項資金。
第十一條　對未通過中期評估的項目，項目管理部門根據評估意見，督促項目承擔單位限期實施整改，整改后由受托評估機構進行復核并出具復核意見。市發展改革委將通過復核的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據此商請市財政局按相關規定撥付資助資金。
規定限期內未完成整改或整改后未通過復核的項目，由市發展改革委、市財政局會同項目管理部門根據復核意見，對項目提出終止或撤項的處置意見報市政府審定。市政府同意后，市發展改革委出具項目處置意見函告項目承擔單位。市財政局根據處置意見終止撥付項目后續專項資金。
第十二條　項目中期評估主要內容：
（一）項目建設情況評估，主要包括階段性目標任務完成情況、計劃進度控制情況、項目投資完成和資金到位及使用情況。
（二）項目技術研發和產業化中期目標完成情況評估，包括科技攻關階段性目標完成情況、技術先進性保持情況、產業化推進情況、市場前景及風險等。
（三）項目組織管理情況評估，包括管理制度建立情況、產學研合作機制建立情況、項目負責人的權責及其履行情況。
（四）專項資金使用管理的審計情況。
（五）影響項目目標任務和主要建設內容完成的問題及原因，解決問題的建議和措施等。
第四章　項目后評估
第十三條　項目承擔單位應在《項目實施框架協議》（或項目合同和計劃任務書）所規定的后評估時間節點到期前30個工作日內，按要求編制完成《項目后評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》，并向項目管理部門提出后評估申請。經項目管理部門審核后，由其向市發展改革委提出后評估申請及轉送相關材料。
因不可抗拒因素需延遲后評估時間的，項目承擔單位應在所規定時間節點到期前30個工作日內，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協議》。同時將批復及《項目實施補充協議》分送市發展改革委、市財政局備案。原則上每個項目后評估只能延期一次，延期時間不得超過12個月；獲中期評估延期的項目，后評估延期時間原則上不得超過6個月。
第十四條　市發展改革委收到后評估申請后，會同市財政局委托具有相應資質的中介服務機構，按照《專項資金管理辦法》有關規定開展后評估工作。受托中介服務機構結合審計報告向市發展改革委提交后評估報告。市發展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商后評估情況及預留專項資金撥付方案。
市發展改革委將后評估意見函復項目管理部門和承擔單位。對通過后評估的項目，由項目管理部門根據函復意見，商請市財政局按相關規定撥付項目預留專項資金。
第十五條　項目后評估主要內容
（一）科技攻關情況評估，包括科技攻關是否達到預期目標，是否形成核心自主知識產權（包括專利、商標、版權、標準、商業秘密等），是否繼續保持技術先進性等。
（二）產業化情況評估，包括產業化是否達到預期目標，已形成的產能規模、獲得的銷售收入、市場占有份額、市場發展前景及項目可持續發展能力，對產業鏈和產業群形成的帶動效應等；平臺類項目應包括資源集聚和共享程度、提供創新創業公共服務能力以及用戶的滿意度等。
（三）投資效益評估，包括項目資金到位、總投資控制、投資結構、投資內部收益率、財務清償能力、專項資金使用情況及對其它投資的帶動效應等。
（四）組織管理評估，包括項目領軍人物作用的發揮、人才的培養與集聚情況，項目財務、知識產權、科技攻關、市場營銷、內部管理等方面的組織管理情況，產學研合作情況及其成效等。
（五）專項資金使用管理的審計情況。
（六）總體效益評估，包括項目預定目標和任務的完成情況，項目實施產生的經濟和社會效益，對突破制約相關產業發展的關鍵或缺失環節以及打破國外技術壟斷的作用，項目是否形成了產業核心競爭力等。
（七）提出項目后續發展面臨的主要問題和建議。
第五章　其他情況
第十六條　項目管理部門跟蹤管理過程中，及時協調和解決問題，如發現項目出現嚴重偏離或無法完成原定主要建設目標和任務的情況，及時與市發展改革委、市財政局溝通。市發展改革委會同市財政局可視情委托有資質的中介服務機構開展評估審計工作，并根據評估和審計情況對項目作出調整、終止或撤項的處理意見報市政府審定。市政府同意后，由市發展改革委將處置意見函告項目承擔單位。對調整項目，由項目管理部門按照處置意見與項目承擔單位重新簽訂《項目實施框架協議》或簽訂《項目實施補充協議》并分送市發展改革委和市財政局備案；對終止或撤項項目，由市財政局根據處置意見分別實施中止撥付后續專項資金或收回已撥付的專項資金。
第六章　評估經費
第十七條　本辦法規定的重大項目評估和審計經費由委托方支付，相關費用可在上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金預算中列支。委托方按照相關政府采購管理辦法的有關規定，委托中介服務機構開展相關工作。項目自評估費用由承擔單位自行解決。
第七章　附則
第十八條　項目管理部門跟蹤管理過程中，發現項目承擔單位存在弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定追回專項資金、追究有關單位和人員責任外，還可視情況停止專項資金支持，取消有關單位和人員繼續申報項目的資格。
受托中介服務機構，在評估過程中存在弄虛作假、違紀違法行為的，按照國家有關規定追究有關單位和人員責任，并取消其重大項目評估資格。
第十九條　重大項目評估工作涉及科技及商業機密的，受托中介服務機構應按照國家和地方有關法律法規履行保密職責，在未征得委托單位和項目承擔單位同意之前，不得泄漏被評估或審計項目的有關文件資料和數據信息，否則將承擔相應的法律責任。
第二十條　本辦法自發布之日起實施。本辦法由市發展改革委會同市財政局負責解釋。