財政部 中國人民銀行

關于印發2012年中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標規則的通知

財庫〔2012〕34號


2012－2014年中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務參與銀行：　
　　為規范中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務健康發展，財政部會同人民銀行制定了《2012年中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標規則》�，F予以公布，請遵照執行。
　　附件：2012年中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標規則


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　財政部　中國人民銀行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一二年四月十二日



附件：

2012年中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標規則


　　為規范中央國庫現金管理商業銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務健康發展，根據國家有關法律法規，制定本規則。
　　第一條　本規則所稱中央國庫現金管理商業銀行定期存款（以下簡稱中央國庫現金定期存款），是指將國庫現金存放在商業銀行，商業銀行以國債為質押獲得存款并向財政部支付利息的交易行為。
　　第二條　中央國庫現金定期存款招標通過中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務招標系統（以下簡稱招標系統）進行。
　　第三條　招標方式。中央國庫現金定期存款采用單一價格（荷蘭式）方式招標，招標標的為利率，邊際中標利率為當期中央國庫現金定期存款利率。
　　第四條　投標標位、投標額限定。
　　（一）投標標位變動幅度。投標標位最小變動幅度為0.01%，可不連續投標；每家參與銀行每一標位最小投標限額為0.1億元，投標額變動幅度為0.1億元的整數倍。
　�。ǘ�）投標額限定。每家參與銀行投標額不得超過當期中央國庫現金定期存款招標額的20%。
　　第五條　中標原則。
　�。ㄒ唬┠既�。全場投標總額小于或等于當期招標額時全額募入；全場投標總額大于當期招標額時，按照高利率優先的原則逐筆募入，直到募滿招標額為止。
　�。ǘ�）邊際中標。當邊際中標標位上的投標額大于剩余招標額時，以每家參與銀行在該標位投標額為權重平均分配，取整至0.1億元，尾數按投標時間優先原則分配。
　　第六條　基本存款額和利率下限。中央國庫現金定期存款不設基本存款額，當期存款額全部為競爭性招標量。各期中央國庫現金定期存款招投標利率下限為招標當日中國人民銀行公布的城鄉居民和單位活期存款利率。
　　第七條　利率折算原則。中央國庫現金定期存款年利率折算日利率時，一年按365天計算。
　　第八條　招投標時間。中央國庫現金定期存款競爭性招投標時間為30分鐘，各期中央國庫現金定期存款招投標開始時間在當期操作指令及招投標通知中規定。
　　第九條　應急投標。參與銀行不能通過招標系統進行正常投標時，可在規定的時間內將填寫完整的“中央國庫現金定期存款應急投標書”和“中央國庫現金定期存款結算應急指令書”（格式見附1、2）傳真至中央國庫現金管理操作室，進行應急投標。
　　第十條　其他。
　�。ㄒ唬┍疽巹t未盡事宜，以有關規定和各期中央國庫現金定期存款操作指令及招投標通知等文件為準。
　�。ǘ�）本規則自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。

　　附：1.中央國庫現金定期存款應急投標書
　　　　2.中央國庫現金定期存款結算應急指令書



附件下載：
　　招投標規則的應急投標書.doc



附1：
中央國庫現金定期存款應急投標書
業務憑單號：C01

中央國庫現金管理操作室：
由于我單位中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務招投標遠程終端系統出現故障等原因，現以書面形式發送中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務應急投標書。我單位承諾：本應急投標書由我單位授權經辦人填寫，內容真實、準確、完整。

投標方名稱： 托管賬號: 　
招標書編號： 投標日期： 年 月 日【要素1】
標位1： 投標量（資金）： 元
標位2： 投標量（資金）： 元
標位3： 投標量（資金）： 元
標位4： 投標量（資金）： 元
標位5： 投標量（資金）： 元
標位6： 投標量（資金）： 元
標位7： 投標量（資金）： 元
標位8： 投標量（資金）： 元
投標總量（資金）： 元【要素2】
允許商業銀行指定券種時請填寫下表：
債券代碼1： 　 債券代碼2：
債券代碼3： 債券代碼4：
債券代碼5： 　 　　　　 債券代碼6：
債券代碼7： 　　　 債券代碼8：
債券代碼9： 　　　 債券代碼10：
電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數字)
經辦人簽字（章）： 　　　　　　　　 復核人簽字（章）：
聯系電話： 　　　　　　　　　　 聯系電話：

發送方單位公章
注意事項：
1、單位公章應與發送方名稱相符；應急投標書填寫須清晰，不得涂改。
2、本應急投標書進行電子密押計算時共有2項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應急投標書不符時，請手工修正密押器的要素1以保證其與應急投標書的一致性，其余要素按要求順序輸入。

附2：
中央國庫現金定期存款結算應急指令書
業務憑單號：C02

中央國庫現金管理操作室：
由于我單位 ，現以書面形式發送中央國庫現金管理商業銀行定期存款業務結算應急指令書。我單位承諾：本應急指令書由我單位授權經辦人填寫，內容真實、準確、完整。
發送日期： 年 月 日【要素1】
發送方名稱： 托管賬號: 　
首次結算方式：純券過戶  券款對付 到期結算方式：見款付券  券款對付
首次交割日： 年 月 日【要素2】
到期交割日： 年 月 日【要素3】
首次結算金額： 元 到期結算金額： 元【要素4】
定期年存款利率： % 業務標識號：
債券代碼1： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼2： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼3： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼4： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼5： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼6： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼7： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼8： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼9： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼10： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：
電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數字)
經辦人簽字（章）： 　　　　　　　　 復核人簽字（章）：
聯系電話： 　　　　　　　　　　 聯系電話：

發送方單位公章
注意事項：
1、單位公章應與發送方名稱相符；應急指令書填寫須清晰，不得涂改。
2、本應急指令書進行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應急指令書不符時，請手工修正密押器的要素1以保證其與應急指令書的一致性，其余要素按要求順序輸入。