中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕6號





　　　 現(xiàn)公布《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月23日


附件：《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》.doc




黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定


　　　第一條 為促進證券投資基金的創(chuàng)新與發(fā)展，規(guī)范黃金交易型開放式證券投資基金（以下簡稱黃金ETF）的運作，保護投資人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關法律規(guī)定，制定本規(guī)定。
　　　第二條 黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種，緊密跟蹤黃金價格，使用黃金品種組合或基金合同約定的方式進行申購贖回，并在證券交易所上市交易的開放式基金。
　　　第三條 黃金ETF可以投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金現(xiàn)貨合約，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他品種。其中，持有的黃金現(xiàn)貨合約的價值不得低于基金資產(chǎn)的90%。
　　　第四條 黃金ETF不得辦理黃金實物的出、入庫業(yè)務，保證金交易只能用于風險管理或提高資產(chǎn)配置效率。
　　　第五條 基金管理公司應當與相關各方認真制定黃金ETF產(chǎn)品方案，明確認購、申購、贖回、上市交易、投資管理、估值核算、信息披露等環(huán)節(jié)的運作機制、業(yè)務流程和管理制度，做好相關技術準備，有效防范投資運作風險，確保基金平穩(wěn)安全運行。上報募集申請材料前，產(chǎn)品方案應當經(jīng)證券交易所、上海黃金交易所、證券登記結算機構等論證通過。
　　　第六條 基金管理公司和托管銀行應當根據(jù)相關規(guī)定，確定黃金ETF的資產(chǎn)保管、交易執(zhí)行、清算交收、數(shù)據(jù)傳送等業(yè)務中的權利和義務，建立資產(chǎn)安全保障機制。托管銀行應當加強對黃金ETF的監(jiān)督核查，切實保護基金持有人的合法權益。
　　　第七條 黃金ETF的上市、交易、申購贖回、登記結算、投資運作應當遵守法律法規(guī)及證券交易所、上海黃金交易所、證券登記結算機構的相關規(guī)定。
　　　第八條 黃金ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中，目標ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
　　　第九條 本規(guī)定自公布之日起施行。