中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2013〕19號(hào)



　　　現(xiàn)對(duì)《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕28號(hào)）進(jìn)行修改并重新公布，自2013年6月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日



附件：《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法〉的規(guī)定》.doc



關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定

　　　
　　　《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）已經(jīng)修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷(xiāo)售辦法》等有關(guān)規(guī)定開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)。現(xiàn)就實(shí)施《銷(xiāo)售辦法》的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下： 一、符合《銷(xiāo)售辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》，并向其工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)。
　　　二、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊(cè)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，申請(qǐng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷(xiāo)售辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《銷(xiāo)售辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審查，并作出注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。
三、《銷(xiāo)售辦法》所稱(chēng)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。
　　　四、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表》。
　　　五、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)該按照《銷(xiāo)售辦法》的有關(guān)規(guī)定向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　　六、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《銷(xiāo)售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機(jī)構(gòu)，并填寫(xiě)《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　　七、擬從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷(xiāo)售辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件，并填寫(xiě)《基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　　八、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等的基金宣傳推介材料，應(yīng)該按照《銷(xiāo)售辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行備案。
　　　九、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及相關(guān)事項(xiàng)備案表格可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站（http://www.csrc.gov.cn/）“在線(xiàn)辦事”欄目下載。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格注冊(cè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站完成電子報(bào)送，并向其工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相同內(nèi)容的書(shū)面正本材料1份；基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在進(jìn)行上述第四至第八項(xiàng)備案事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行電子報(bào)備。