中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕28號(hào)



　　 現(xiàn)公布《關(guān)于修改<證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則>的決定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月26日


附件1：關(guān)于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的決定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628610963124022.doc
附件2：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628621026408675.doc



　
　
關(guān)于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的決定


　
　一、第一條修改為“為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。”
　二、第五條修改為“證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃或計(jì)劃），并擔(dān)任計(jì)劃管理人。
　“集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　（一）募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下；
　（二）單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣；
　（三）客戶人數(shù)在200人以下。”
　三、第六條修改為“集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。
　“證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。”
四、第七條修改為“證券公司、推廣機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金。
　“集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。”
五、刪除第十四條。
六、第十五條改為第十四條，修改為“集合計(jì)劃募集的資金可以投資中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
　“集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。
　“證券公司可以依法設(shè)立集合計(jì)劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。”
　七、第二十一條改為第二十條，修改為“不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。禁止通過簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。”
　八、第二十八條改為第二十七條，修改為“集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　（一）推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
　（二）募集金額不低于3000萬元人民幣；
　（三）客戶不少于2人；
　（四）符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；
　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。”
　九、第二十九條改為第二十八條，修改為“證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
　“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。”
十、第三十一條改為第三十條，修改為“證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)任集合計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項(xiàng)。
　“證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議，辦理參與、轉(zhuǎn)換、退出集合計(jì)劃的份額登記、資金結(jié)算等事宜。
　“集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)已接入基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)的，應(yīng)當(dāng)每日通過該平臺(tái)完成數(shù)據(jù)備份；尚未接入基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)的，應(yīng)當(dāng)每月通過證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心規(guī)定的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。”
　十一、第三十五條改為第三十四條，修改為“集合計(jì)劃申購新股，可以不設(shè)申購上限，但是申報(bào)的金額不得超過集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。”
　本決定自公布之日起施行。
　《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。