中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕28號



　　 現(xiàn)公布《關(guān)于修改<證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則>的決定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月26日


附件1：關(guān)于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的決定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628610963124022.doc
附件2：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628621026408675.doc



　
　
關(guān)于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的決定


　
　一、第一條修改為“為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。”
　二、第五條修改為“證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃或計劃），并擔(dān)任計劃管理人。
　“集合計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　（一）募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下；
　（二）單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣；
　（三）客戶人數(shù)在200人以下。”
　三、第六條修改為“集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。
　“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。”
四、第七條修改為“證券公司、推廣機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、推廣機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。任何單位和個人不得以任何形式挪用集合計劃銷售結(jié)算資金。
　“集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。”
五、刪除第十四條。
六、第十五條改為第十四條，修改為“集合計劃募集的資金可以投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
　“集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。
　“證券公司可以依法設(shè)立集合計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。”
　七、第二十一條改為第二十條，修改為“不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計劃。”
　八、第二十八條改為第二十七條，修改為“集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　（一）推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
　（二）募集金額不低于3000萬元人民幣；
　（三）客戶不少于2人；
　（四）符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；
　（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。”
　九、第二十九條改為第二十八條，修改為“證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
　“資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。”
十、第三十一條改為第三十條，修改為“證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機構(gòu)擔(dān)任集合計劃的份額登記機構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項。
　“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議，辦理參與、轉(zhuǎn)換、退出集合計劃的份額登記、資金結(jié)算等事宜。
　“集合計劃份額登記機構(gòu)已接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應(yīng)當(dāng)每日通過該平臺完成數(shù)據(jù)備份；尚未接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應(yīng)當(dāng)每月通過證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心規(guī)定的方式進行數(shù)據(jù)備份。”
　十一、第三十五條改為第三十四條，修改為“集合計劃申購新股，可以不設(shè)申購上限，但是申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。”
　本決定自公布之日起施行。
　《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。