中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕8號



　 現公布《關于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（第十二批）。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證監(jiān)會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年2月12日



附件：《關于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（第十二批）.doc





關于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定（第十二批）


　　　為適應市場發(fā)展和監(jiān)管轉型的需要，結合行政審批制度改革的要求，根據《規(guī)章制定程序條例》的規(guī)定，在廢止前十一批規(guī)章和規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱規(guī)章）的基礎上，我會對自成立以來至2013年12月31日期間公布的證券期貨類規(guī)章進行了再次清理。其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期間，應予廢止的規(guī)章22件（見附件1），已經明令廢止的規(guī)章55件（見附件2）。現將上述兩部分共77件規(guī)章的目錄予以公布。
　
　　　附件：1. 第十二批廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄
　　　　　　　　2. 2010年12月1日至2013年12月31日期間明令廢
　　　　　　　　　　止的證券期貨類部門規(guī)章目錄







附件1

第十二批廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄

序號 名稱 文號 發(fā)布部門 發(fā)布日期
1 關于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知 證監(jiān)發(fā)字〔1996〕64號 證監(jiān)會 1996年5月29日
2 關于上市公司聘用、更換會計師事務所（審計事務所）有關問題的通知 證監(jiān)會字〔1996〕1號 證監(jiān)會 1996年7月29日
3 上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行） 證監(jiān)公司字〔2000〕45號 證監(jiān)會 2000年4月30日
4 證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法 證監(jiān)發(fā)〔2001〕6號 證監(jiān)會 2001年1月10日
5 關于證券公司擔保問題的通知 證監(jiān)發(fā)〔2001〕69號 證監(jiān)會 2001年4月24日
6 期貨經紀公司治理準則（試行） 證監(jiān)期貨字〔2004〕13號 證監(jiān)會 2004年3月15日
7 關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關問題的通知 證監(jiān)基金字〔2004〕106號 證監(jiān)會 2004年7月15日
8 關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知 證監(jiān)機構字〔2004〕105號 證監(jiān)會 2004年8月30日
9 關于印發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》的通知 證監(jiān)機構字〔2005〕22號 證監(jiān)會 2005年2月16日
10 關于進一步加強期貨公司內部管理制度建設，完善法人治理結構的通知 證監(jiān)期貨字〔2005〕160號 證監(jiān)會 2005年10月8日
11 關于印發(fā)《對證券公司自營、資產管理業(yè)務賬戶和投資行為加強監(jiān)管的職責分工方案》的通知 證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕76號 證監(jiān)會 2005年11月3日
12 關于發(fā)布《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》的通知 證監(jiān)機構字〔2005〕143號 證監(jiān)會 2005年12月12日
13 關于貫徹落實《證券法》全面履行證券公司監(jiān)管職責有關問題的意見 證監(jiān)機構字〔2006〕7號 證監(jiān)會 2006年1月18日
14 關于進一步加快推進清欠工作的通知 證監(jiān)公司字〔2006〕92號 證監(jiān)會 2006年5月26日
15 關于證券公司參與申購關聯(lián)方承銷的證券有關事宜的答復意見 證監(jiān)機構字〔2006〕192號 證監(jiān)會 2006年8月14日
16 關于做好與新會計準則相關財務會計信息披露工作的通知 證監(jiān)發(fā)〔2006〕136號 證監(jiān)會 2006年11月27日
17 關于實施《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》有關問題的通知 證監(jiān)機構字〔2006〕300號 證監(jiān)會 2006年11月30日
18 關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知 證監(jiān)發(fā)〔2007〕110號 證監(jiān)會 2007年8月7日
19 上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見 證監(jiān)會公告〔2008〕15號 證監(jiān)會 2008年4月20日
20 關于授權各派出機構審核期貨公司相關人員任職資格的決定 證監(jiān)會公告〔2008〕34號 證監(jiān)會 2008年8月19日
21 關于授權各派出機構審核基金管理公司設立分支機構的決定 證監(jiān)會公告〔2008〕47號 證監(jiān)會 2008年12月26日
22 關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2011〕28號 證監(jiān)會 2011年10月12日

附件2

2010年12月1日至2013年12月31日期間明令
廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄

序號 名稱 文號 發(fā)布日期 明令廢止文件
1 關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知 證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕83號 1999年7月14日 證監(jiān)會公告〔2012〕45號
2 關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知 證監(jiān)機構字〔1999〕92號 1999年8月30日 證監(jiān)會公告〔2013〕17號
3 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第6號——證券公司財務報表附注特別規(guī)定 證監(jiān)發(fā)〔2000〕76號 2000年11月2日 證監(jiān)會公告〔2013〕41號
4 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第8號——證券公司年度報告內容與格式特別規(guī)定 證監(jiān)發(fā)〔2000〕80號 2000年12月21日 證監(jiān)會公告〔2013〕41號
5 關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知 匯發(fā)〔2002〕77號 2002年8月5日 匯發(fā)〔2013〕5號
6 中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法 證監(jiān)會令第13號 2002年11月25日 證監(jiān)會令第67號
7 證券公司治理準則
（試行） 證監(jiān)機構字〔2003〕259號 2003年12月15日 證監(jiān)會公告〔2012〕41號
8 證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法 證監(jiān)會令第17號 2003年12月18日 證監(jiān)會令第87號
9 證券投資基金銷售管理辦法 證監(jiān)會令第20號 2004年6月25日 證監(jiān)會令第72號
10 證券投資基金管理公司管理辦法 證監(jiān)會令第22號 2004年9月16日 證監(jiān)會令第84號
11 關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知 證監(jiān)基金字〔2004〕147號 2004年9月21日 證監(jiān)會公告〔2012〕26號
12 證券投資基金托管資格管理辦法 證監(jiān)會令第26號 2004年11月29日 證監(jiān)會令第92號
13 關于進一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實施工作的通知 證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號 2004年12月31日 證監(jiān)會公告〔2012〕4號
14 證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法 證監(jiān)信息字〔2005〕5號 2005年4月8日 證監(jiān)會令第82號
15 關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知 證監(jiān)基金字〔2005〕96號 2005年6月8日 證監(jiān)會公告〔2013〕33號
16 關于規(guī)范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕84號 2006年5月8日 證監(jiān)會公告〔2012〕26號
17 關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕154號 2006年8月14日 證監(jiān)會令第94號
18 關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕176號 2006年8月24日 證監(jiān)會公告〔2012〕17號
19 證券發(fā)行與承銷管理辦法 證監(jiān)會令第37號 2006年9月17日 證監(jiān)會令第95號
20 關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知 證監(jiān)公司字〔2007〕25號 2007年2月28日 證監(jiān)會公告〔2012〕44號
21 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號——季度報告內容與格式特別規(guī)定 證監(jiān)公司字〔2007〕46號 2007年3月26日 證監(jiān)會公告〔2013〕23號
22 關于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關事宜的通知 證監(jiān)基金字〔2007〕171號 2007年6月13日 證監(jiān)會公告〔2012〕15號
23 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式 證監(jiān)公司字〔2007〕100號 2007年6月29日 證監(jiān)會公告〔2013〕23號
24 中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程 證監(jiān)發(fā)〔2007〕94號 2007年7月17日 證監(jiān)會公告〔2011〕40號
25 基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法 證監(jiān)會令第51號 2007年11月29日 證監(jiān)會令第74號
26 關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》有關問題的通知 證監(jiān)基金字〔2007〕326號 2007年11月29日 證監(jiān)會令第74號
27 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式 證監(jiān)公司字〔2007〕212號 2007年12月17日 證監(jiān)會公告〔2012〕22號
28 證券公司年度報告內容與格式準則 證監(jiān)會公告〔2008〕1號 2008年1月14日 證監(jiān)會公告〔2013〕41號
29 證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見 證監(jiān)會公告〔2008〕9號 2008年3月20日 證監(jiān)會公告〔2011〕18號
30 證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行） 證監(jiān)會公告〔2008〕20號 2008年5月13日 證監(jiān)會公告〔2013〕17號
31 證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行） 證監(jiān)會公告〔2008〕25號 2008年5月31日 證監(jiān)會公告〔2012〕30號
32 證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行） 證監(jiān)會公告〔2008〕26號 2008年5月31日 證監(jiān)會公告〔2012〕29號
33 關于調整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2008〕29號 2008年6月24日 證監(jiān)會公告〔2012〕37號
34 關于修改《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》的決定 證監(jiān)會公告〔2008〕46號 2008年11月24日 證監(jiān)會令第94號
35 關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2009〕10號 2009年5月5日 證監(jiān)會令第74號
36 中國證券監(jiān)督管理委員會公告 證監(jiān)會公告〔2009〕19號 2009年7月20日 證監(jiān)會公告〔2012〕4號
37 期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行） 證監(jiān)會公告〔2009〕22號 2009年8月17日 證監(jiān)會公告〔2011〕9號
38 關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2009〕27號 2009年10月15日 證監(jiān)會公告〔2013〕17號
39 關于期貨公司設立營業(yè)部與分類評價結果銜接工作有關問題的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2009〕31號 2009年11月26日 證監(jiān)會公告〔2013〕11號
40 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第30號——創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報告的內容與格式 證監(jiān)會公告〔2009〕33號 2009年12月24日 證監(jiān)會公告〔2012〕43號
41 關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見 證監(jiān)會公告〔2010〕3號 2010年1月22日 證監(jiān)會公告〔2011〕31號
42 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第20號——創(chuàng)業(yè)板上市公司季度報告的內容與格式 證監(jiān)會公告〔2010〕10號 2010年3月29日 證監(jiān)會公告〔2013〕21號
43 證券公司參與股指期貨交易指引 證監(jiān)會公告〔2010〕14號 2010年4月21日 證監(jiān)會公告〔2013〕34號
44 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第31號——創(chuàng)業(yè)板上市公司半年度報告的內容與格式 證監(jiān)會公告〔2010〕19號 2010年6月29日 證監(jiān)會公告〔2013〕29號
45 證券公司借入次級債務規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2010〕23號 2010年9月1日 證監(jiān)會公告〔2012〕51號
46 證券投資基金銷售管理辦法 證監(jiān)會令第72號 2011年6月9日 證監(jiān)會令第91號
47 基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則 證監(jiān)會公告〔2011〕21號 2011年8月25日 證監(jiān)會公告〔2012〕24號
48 基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則 證監(jiān)會公告〔2011〕22號 2011年8月25日 證監(jiān)會公告〔2012〕25號
49 基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法 證監(jiān)會令第74號 2011年8月25日 證監(jiān)會令第83號
50 關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》有關問題的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2011〕27號 2011年10月8日 證監(jiān)會公告〔2012〕23號
51 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法 證監(jiān)會令第76號 2011年12月16日 證監(jiān)會令第90號
52 關于實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規(guī)定 證監(jiān)會公告〔2011〕37號 2011年12月16日 證監(jiān)會公告〔2013〕14號
53 證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標標準指引第1號（試行） 證監(jiān)會公告〔2012〕16號 2012年6月12日 證監(jiān)會公告〔2013〕5號
54 證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法 證監(jiān)會令第87號 2012年10月18日 證監(jiān)會令第93號
55 證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則 證監(jiān)會公告〔2012〕29號 2012年10月18日 證監(jiān)會公告〔2013〕28號