國家外匯管理局

國家外匯管理局綜合司關于報送對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據及銀行自身外債數據的通知



國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；全國性外匯指定銀行，全國社會保障基金理事會，中國投資有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限公司，銀行間市場清算所股份有限公司，中國銀聯股份有限公司：

為進一步規范金融機構各類外匯業務數據采集，便利金融機構數據報送，按照《國家外匯管理局關于發布<金融機構外匯業務數據采集規范（1.0版）的通知>》（匯發[2014]18號）有關要求，國家外匯管理局決定正式啟動對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據及銀行自身外債數據的報送工作，現將有關事項通知如下：

一、各金融機構應自2014年10月10日起進行對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據及銀行自身外債數據的報送工作。其中9月份對外金融資產負債及交易數據應于2014年10月15日前完成報送，2014年10月份及以后的數據應于次月10日前完成報送。個人外幣現鈔存取數據及銀行自身外債數據自2014年10月10日起每日報送。逾期報送數據將納入考核。

二、數據報送工作的有關要求

（一）接口數據報送

2014年10月10日前通過與外匯局接口程序聯調的金融機構應按照《生產環境MTS銀行端配置注意事項》（詳見銀行信息門戶網http://banksvc.safe“資料下載”欄目）的要求進行銀行端MTS的配置和檢查工作，并從10月10日起報送正式的數據文件。

2014年9月30日前（含）已申請但尚未完成接口程序聯調的金融機構應按照《國家外匯管理局綜合司關于對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據和銀行自身外債數據接口程序聯調和試報送有關工作的通知》（匯發[2014]86號）的要求繼續進行接口程序聯調工作，待接口程序聯調通過并經國家外匯管理局設置數據報送方式后，應及時開始接口數據的正式報送。現有金融機構接口程序聯調及時性將納入考核。

（二）界面數據報送

各金融機構應于2014年10月10日前做好瀏覽器配置、操作用戶權限的分配等技術準備工作。

1、銀行及與國家外匯管理局有專線連接的非銀行金融機構應通過銀行信息門戶網（國家外匯管理局外部機構接入網地址http:// banksvc.safe）登錄國家外匯管理局應用服務平臺進行數據報送。對外金融資產負債及交易數據報送功能歸集在“對外資產負債”業務項下，個人外幣現鈔存取數據報送功能歸集在“個人外幣現鈔存取”業務項下，銀行自身外債數據報送功能歸集在現有“銀行自身業務”項下。

《金融機構數據報送客戶端設置及操作手冊（銀行版）》詳見銀行信息門戶網“資料下載”欄目。

2、與國家外匯管理局無專線連接的非銀行金融機構應通過互聯網上的國家外匯管理局應用服務平臺（地址http://asone.safesvc.gov.cn/asone）進行數據報送。對外金融資產負債及交易數據報送功能及部分外債數據報送功能歸集在“對外資產負債”業務項下，個人外幣現鈔存取數據報送功能歸集在“個人外幣現鈔存取”業務項下。

《金融機構數據報送客戶端設置及操作手冊（互聯網版）》詳見互聯網上的國家外匯管理局應用服務平臺“常用下載”欄目。

（三）2014年9月30日前（含）未提交接口聯調申請的金融機構，應于2014年10月10起通過界面方式報送數據。同時，對于未來準備切換為接口方式報送數據的金融機構，應繼續按照接口程序聯調的有關要求和流程進行相關準備工作，并在聯調通過后的次月必須轉為接口方式報送數據。

三、系統上線時，國家外匯管理局根據2014年5月各金融機構數據報送方式調查結果和當前接口程序聯調情況，對現有金融機構總行的對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據及銀行自身外債數據報送進行了批量開通，并設置了數據報送方式。2014年9月30日前（含）已遞交接口程序聯調申請的金融機構數據報送方式為接口方式，其余默認為界面方式。

自2014年10月8日起，除特別指定外，國家外匯管理局各分支機構（以下簡稱外匯局分支局）根據業務發生情況負責轄內金融機構數據報送的開通工作。其中，外匯局分支局國際收支部門負責對外金融資產負債及交易數據報送的開通工作，經常項目部門負責個人外幣現鈔存取數據報送的開通工作，資本項目部門負責銀行自身外債數據報送的開通工作。業務開通后，數據報送方式默認為界面報送。

對銀行及與國家外匯管理局有專線連接的非銀行金融機構，外匯局分支局應開通其在國家外匯管理局外部機構接入網上的報送數據功能。對與國家外匯管理局無專線連接的非銀行金融機構，外匯局分支局應開通其在互聯網上的報送數據功能。操作手冊詳見國家外匯管理局應用服務平臺外匯局端（業務網地址http://100.1.48.51:9101/asone）“常用下載”欄目。

對于新成立的或新開辦相關業務的金融機構，若選擇接口方式報送數據，應按照《國家外匯管理局綜合司關于對外金融資產負債及交易數據、個人外幣現鈔存取數據和銀行自身外債數據接口程序聯調和試報送有關工作的通知》（匯發[2014]86號）的要求，進行相關接口程序聯調工作。國家外匯管理局將根據金融機構接口程序聯調進度情況對金融機構數據報送方式進行設置，即聯調通過后使用接口方式報送數據。

四、銀行自身外債數據和原銀行自身資本項目數據中的外債接口數據并行報送的時間為3個月，2015年1月10日后，原有銀行自身資本項目數據中的外債數據停止報送，對于未達到數據報送要求的銀行，將適當延長數據并行報送時間。有關并行期間數據報送的說明詳見《銀行自身外債數據并行報送要求》（見附件）。

對外金融資產負債及交易數據與《國家外匯管理局綜合司關于開展銀行貿易融資業務調查的通知》（匯綜發[2011]114號）、《國家外匯管理局綜合司關于加強金融機構對外資產負債和損益申報及升級報送系統的通知》（匯綜發[2012]145號）相關數據實行并行報送。匯綜發[2011]114號和匯綜發[2012]145號相關數據停止報送時間將另文通知。

五、對于《國家外匯管理局關于發布<金融機構外匯業務數據采集規范（1.0版）的通知>》（匯發[2014]18號）中“數據采集范圍及調整內容”中的其它要求，各金融機構應盡快結合實際情況進行數據報送。

六、各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）負責組織轄內金融機構數據正式報送，以及轄內技術支持和業務問題解答工作。

七、各分局在接到本通知后，應及時轉發至轄內中心支局、支局、轄內金融機構法人、境外金融機構境內主報告分支機構以及其他指定報送主體，執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

國家外匯管理局國際收支司聯系電話：010-68402489。

國家外匯管理局經常項目管理司聯系電話：010-68402156。

國家外匯管理局資本項目管理司聯系電話：010-68402366。

國家外匯管理局外匯業務數據監測中心（科技司）聯系電話： 010-68402535、010-68402049、010-68402354（MTS聯調）。

特此通知。



附件：銀行自身外債數據并行報送要求



國家外匯管理局綜合司

2014年9月25日




相關信息:
附件1: 銀行自身外債數據并行報送要求
http://www.safe.gov.cn/resources/image/0ce2bf80459c95e3af0eafd2d1baac76/1411723526647.doc?MOD=AJPERES&name=銀行自身外債數據并行報送要求.doc