中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會公告〔2015〕8號


證監會公告[2015]8號

　 為貫徹落實國務院關于簡政放權、轉變政府職能的決策部署，大力推進監管轉型，中國證監會對現有備案類事項進行了全面清理，現就取消、調整部分備案類事項的有關事宜公告如下：
　 一、自本公告發布之日起，中國證監會取消調整155項備案類事項（見附件）。其中，取消的備案類事項市場主體不再報送，調整管理方式的備案類事項按照調整后的要求報送。
　 二、與取消、調整備案類事項有關的后續管理方式和銜接工作，中國證監會將專門發布通知。
　 三、中國證監會將著手清理與被取消、調整備案類事項有關的規范性文件，清理結果將對外公布。
　 四、有關備案類事項取消調整后，中國證監會將根據審慎監管的原則，通過制定管理規范和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年4月10日

附件：中國證監會決定取消、調整的備案類事項目錄（共計155項）.xls

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201504/P020150417580208127866.xls



"中國證監會決定取消、調整的備案類事項目錄
（共計155項）"
序號 事項名稱 設定依據 處理情況
1 申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查 《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發〔2003〕101號） 取消。
2 首發審核過程中約請保薦代表人及保薦機構投行業務負責人就申報材料有關問題進行問核（問核程序） 《關于實施<關于保薦項目盡職調查情況問核程序的審核指引>的通知》（發行監管函〔2011〕75號） 取消。
3 證券公司參與股指期貨交易相關制度備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監會公告〔2013〕34號）第3條 取消。
4 證券公司參與股指期貨、國債期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監會公告〔2013〕34號）第11條 取消。
5 證券公司注銷股指期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監會公告〔2013〕34號）第11條 取消。
6 證券公司自營業務及資產管理業務參與股指期貨備案 《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監會公告〔2010〕14號）第3條 取消。
7 證券公司實施證券經紀人制度備案 《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第26條 取消。
8 證券營業部啟動實施證券經紀人制度備案 《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第26條 取消。
9 證券公司、證券營業部上一年度證券經紀業務投訴及處理情況備案 《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第3條 取消。
10 證券公司證券經紀人管理年度報告 《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第23條 取消。
11 證券公司分支機構員工制營銷人員管理年度報告 《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第23條 取消。
12 證券公司集合資產管理計劃投資主辦人發生變更的報告 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第15條 取消。
13 證券公司以自有資金參與或退出集合計劃少于規定期限的報告 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第23條 取消。
14 證券公司集合計劃賬戶、專用交易單元備案 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第31條 取消。
15 證券公司集合資產管理合同變更備案 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第44條 取消。
16 證券公司集合資產管理計劃展期情況備案 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第47條 取消。
17 證券公司集合計劃終止后的清算結果備案 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第50條 取消。
18 證券公司集合資產管理業務管理制度備案 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第52條 取消。
19 證券公司定向資管客戶拒不履行或怠于履行義務的報告 《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2012〕30號）第30條 取消。
20 證券公司定向資產管理業務管理制度備案 《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2012〕30號）第36條 取消。
21 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（證監發〔2007〕56號）第11條 取消。
22 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開立期貨賬戶備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（證監發〔2007〕56號）第20條 取消。
23 證券公司中間介紹業務發生重大事項的報告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（證監發〔2007〕56號）第26條 取消。
24 證券公司對中間介紹業務進行合規檢查的報告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（證監發〔2007〕56號）第26條 取消。
25 存管銀行專用存款賬戶月末余額報告 《關于執行〈客戶交易結算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監發〔2001〕121號）第2條 取消。
26 證券公司合規總監關于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等事項合規審查意見的報告 《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30號）第12條 取消。
27 證券投資咨詢機構銷售“薦股軟件”有關材料備案 《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2012〕40號）第4條 取消。
28 證券公司合規部門對集合資產管理業務和制度執行情況的檢查報告 《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2013〕28號）第57條 取消。
29 證券公司對定向資產管理業務和制度執行情況的合規檢查報告 《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2012〕30號）第42條 取消。
30 證券公司融資融券業務有關情況月度報告 《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公告〔2011〕31號）第42條 取消。
31 證券公司董事、監事、高級管理人員或員工根據中長期激勵計劃持有或控制本公司5%以下股權備案 《證券公司治理準則》（證監會公告〔2012〕41號）第68條,《關于證券公司變更持有5％以下股權的股東有關事項的通知》(證監機構字〔2006〕117號)第1條 取消。
32 證券公司變更持有5%以下股權股東的備案 《關于證券公司變更持有5％以下股權的股東有關事項的通知》(證監機構字〔2006〕117號)第1條，《關于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號的通知》（機構部部函〔2011〕291號）第2條 取消。
33 證券公司制定、變更傭金標準備案 《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》（證監發〔2002〕21號）第6條 取消。
34 證券公司進行廣告宣傳、用特定形式進行客戶招攬備案 《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）第25條、第26條 取消。
35 證券投資咨詢機構進行廣告宣傳、用特定形式進行客戶招攬備案 《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）第25條、第26條 取消。
36 證券公司“三會”會議文件備案 《證券公司治理準則（試行）》（證監機構字（2003〕259號）第38條 取消。
37 證券公司次級債券發行情況備案 行政許可批文中設定的報告要求 取消。
38 證券公司發現假冒本公司進行網上證券服務的報告 證券業協會《證券公司網上證券信息系統技術指引》（2009年6月23日發布）第83條 取消。
39 證券公司設立、收購分支機構的延期備案 《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2013〕17號） 取消。
40 證券公司設立另類投資子公司備案 《關于修改<關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定>的決定》（證監會公告〔2012〕35號）第4條，《關于證券公司設立另類投資子公司有關問題的回復意見》 取消。
41 證券公司網絡與信息安全應急演練情況報告 《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號）第33條 取消。
42 證券投資顧問和發布研究報告業務開展情況的報告 《關于落實<證券投資顧問業務暫行規定>和<發布證券研究報告暫行規定>有關事項的通知》（機構部部函〔2010〕569號）第8條 取消。
43 證券營業部信息技術情況統計表報送 《關于督促證券經營機構落實〈證券營業部信息技術指引〉的通知》（機構部部函〔2009〕408號）第1條 取消。
44 證券公司金融衍生品存續期重大事件報備 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第7條、第12條 取消。
45 證券公司金融衍生品交易月報、年報 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第9條、第12條 取消。
46 證券公司金融衍生品終止備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第6條、第12條 取消。
47 證券公司開展金融衍生品業務備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第5條、第12條 取消。
48 擬擴大員工營銷人員規模或經紀人規模備案 《關于加強轄區員工制營銷人員管理的通知》（皖證監函字〔2010〕156號） 取消。
49 證券公司分支機構季度維穩工作專項報告 安徽局《轄區證券期貨經營機構維穩工作制度》 取消。
50 證券公司分支機構實行員工制營銷備案 《關于加強轄區員工制營銷人員管理的通知》（皖證監函字〔2010〕156號） 取消。
51 證券營業部開展證券投資顧問業務備案 《關于進一步落實<證券投資顧問業務暫行規定>有關事項的通知》（海南證監發〔2011〕241號） 取消。
52 證券公司開立資產支持證券募集專用賬戶備案 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第17條 取消。
53 證券公司啟動資產證券化產品推廣工作及相關推廣材料備案 《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（證監會令第17號）59條 取消。
54 證券公司在資產證券化業務運作過程中發生重大事件的報告 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第40條 取消。
55 證券公司資產證券化業務檔案和管理人職責移交手續的報告 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第28條 取消。
56 資產證券化產品的年度資產管理報告、年度托管報告 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第36條 取消。
57 資產支持計劃托管人發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定，且未能改正的報告 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第29條 取消。
58 證券公司資產證券化產品設立情況報告 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第17條 取消。
59 資產證券化產品清算報告備案 《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2013〕16號）第26條 取消。
60 基金管理公司與股東簽署的有關技術支持、服務、合作等協議備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監基金字〔2006〕122號）第18條 取消。
61 基金管理公司股東簽署的涉及股權及公司經營管理的協議備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監基金字〔2006〕122號）第24條 取消。
62 基金管理公司董事會會議未按時召開備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監基金字〔2006〕122號）第55條 取消。
63 基金管理公司在督察長任期屆滿前解除其職務備案 《證券投資基金管理公司督察長管理規定》（證監基金字〔2006〕85號）第35條，《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監基金字〔2006〕122號）第76條 取消。
64 基金管理公司內部控制制度備案 《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》（證監基金字〔2002〕93號）第51條 取消。
65 基金管理公司從業人員投資基金制度備案 《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》（證監會公告〔2012〕15號）第4條 取消。
66 基金銷售機構選定和變更技術外包方備案 《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》（證監基金字〔2007〕76號）第34條 取消。
67 基金銷售機構系統投入使用、系統重大升級、年度技術風險評估的報告 《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》（證監基金字〔2007〕76號）第27條 取消。
68 合格境外機構投資者年度合規報告 《合格境外機構投資者督察員指導意見》（證監會公告〔2008〕40號）第9條 取消。
69 基金銷售結算專用賬戶基本信息變更及賬戶撤銷備案 《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》（證監會公告〔2011〕26號）第10條、第11條 取消。
70 合格境外機構投資者督察員任職與變更備案 《合格境外機構投資者督察員指導意見》（證監會公告〔2008〕40號）第5條、第6條 取消。
71 基金管理公司進行股權投資備案 《基金管理公司固有資金運用管理暫行規定》（證監會公告〔2013〕第33號）第12條 取消。
72 基金管理公司境內子公司重大事項變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》（證監會公告〔2012〕第32號）第30條 取消。
73 第三方電子商務平臺為基金銷售機構的銷售業務提供輔助服務備案 《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定》（證監會公告〔2013〕18號）第4條 取消。
74 基金銷售結算專用賬戶啟用備案 《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》（證監會公告〔2011〕26號）第9條 取消。
75 期貨公司營業部開業備案 《關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定》（證監會公告〔2013〕11號）第7條 取消。
76 期貨公司首席風險官辭職的報告 《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》（證監會公告〔2008〕10號）第18條 取消。
77 期貨公司凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的報告 《期貨公司風險監管指標管理辦法》（證監會公告〔2013〕12號）第27條 取消。
78 期貨公司發生影響采集、紀錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件的報告 《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》（證監會公告〔2013〕30號)第15條 取消。
79 期貨公司信息公示管理制度備案 《期貨公司信息公示管理規定》（證監會公告〔2009〕28號）第6條 取消。
80 期貨公司信息公示負責人初次報備及變更報備 《期貨公司信息公示管理規定》（證監會公告〔2009〕28號）第7條 取消。
81 期貨公司法定代表人等責任人對公示信息有異議的報告 《期貨公司信息公示管理規定》（證監會公告〔2009〕28號）第9條 取消。
82 期貨公司公示信息內容變更報告 《期貨公司信息公示管理規定》（證監會公告〔2009〕28號）第11條 取消。
83 期貨公司金融期貨會員資格取得、暫停與終止的報告 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》（證監發〔2007〕54號）第41條 取消。
84 金融期貨全面結算會員定期報告 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》（證監發〔2007〕54號）第45條 取消。
85 期貨公司開設、變更或者注銷專用自有資金賬戶的報告 《期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字〔2004〕45號）第20條、第21條 取消。
86 期貨公司境外分支機構基本信息備案 《關于進一步加強期貨公司境外分支機構監管工作的通知》（證監期貨字〔2007〕376號）第1條 取消。
87 期貨公司境外分支機構報境外監管機構各類信息的報送 《關于進一步加強期貨公司境外分支機構監管工作的通知》（證監期貨字〔2007〕376號）第3條 取消。
88 期貨公司金融期貨結算協議簽訂、變更與終止的報告 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》（證監發〔2007〕54號）第42條 取消。
89 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的報告 《期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字〔2004〕45號）第20條、第21條 取消。
90 期貨公司月度風險監管報表的報送 《期貨公司風險監管指標管理辦法》（證監會公告〔2013〕12號）第22條 取消。
91 期貨公司客戶權益總額的報送 《期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字〔2004〕45號）第22條 取消。
92 期貨公司指定或變更主辦、協辦結算銀行的報告 《期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字〔2004〕45號）第19條 取消。
93 《期貨經紀合同》格式文本更新備案 《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）第52條 取消。
94 從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦分支機構備案 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》（證監〔1998〕14號）第14條 取消。
95 會員制證券投資咨詢業務機構的年度審計報告 《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》（證監機構字〔2005〕143號）第16條 取消。
96 年度期貨分支機構網點規劃報告 《關于下發<期貨公司行政許可審核工作指引第四號>的通知》（期函字〔2008〕411號） 取消。
97 期貨保證金監控中心與公司有關預警的原因和處理結果的報告 《關于印發<期貨監管協作工作規程（試行）>等規程的通知》（證監期貨字〔2007〕139號） 取消。
98 期貨公司獨立董事意見未被采納備案 《期貨經紀公司治理準則（試行）》（證監期貨字〔2004〕13號）第31條 取消。
99 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料備案 《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）第52條 取消。
100 期貨公司港澳臺投資企業批準證書和營業執照備案 《關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知》（證監期貨字〔2005〕138號） 取消。
101 期貨公司臨時指定符合條件的人員代擬連續離崗10個工作日以上的營業部負責人履行職責的報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第7條 取消。
102 期貨公司擬更換董事長、總經理的報告 《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）第37條 取消。
103 期貨公司取得資產管理業務資格備案 行政許可批文中設定的備案要求 取消。
104 期貨公司投資者教育季度統計報告 《期貨投資者教育工作指引》（2008年12月15日發布）第28條、第29條 取消。
105 期貨公司完成法定代表人變更備案 行政許可批文中設定的備案要求 取消。
106 期貨公司完成設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構的報告 《關于發布<期貨公司監管工作指引第7號——期貨公司香港子公司相關業務指引>的通知》(期貨二部函 〔2011〕379號) 取消。
107 期貨公司完成營業部終止備案 行政許可批文中設定的報告要求 取消。
108 期貨公司完成住所變更備案 行政許可批文中設定的備案要求 取消。
109 期貨公司網絡與信息安全應急演練情況報告 《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號）第33條 取消。
110 期貨公司營業部負責人離任審計報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第9條 取消。
111 期貨公司營業部負責人擬自行離職的報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第8條 取消。
112 期貨公司營業部合規檢查情況和所發現問題的報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第32條 取消。
113 期貨公司營業部內部控制制度備案 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第13條 取消。
114 期貨公司營業部上一年度合規檢查報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第32條 取消。
115 期貨公司指定期貨公司經理層人員代擬離職營業部負責人履行職責的報告 《期貨營業部管理規定（試行）》（證監會公告〔2011〕33號）第8條 取消。
116 期貨公司保證金賬戶余額統計表 《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）第78條 取消。
117 期貨公司自有資金及銀行賬戶統計表 《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）第78條 取消。
118 上市公司股權激勵備案 《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》（證監公司字〔2005〕151號）第33條、第34條 取消。
119 上市公司監事會或股東決定自行召集股東大會備案 《上市公司股東大會規則（2014年修訂）》（證監會公告〔2014〕46號）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監會公告〔2014〕47號）第49條 取消。
120 上市公司監事會或股東決定自行召集股東大會證明材料報送 《上市公司股東大會規則（2014年修訂）》（證監會公告〔2014〕46號）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監會公告〔2014〕47號）第49條 取消。
121 上市公司董事、監事考試 《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（證監公司字〔2005〕147號）第4條、第16條 取消。
122 對上市公司現場檢查問題整改情況的驗收 《上市公司現場檢查辦法》（證監會公告〔2010〕12號）第25條、第26條 取消。
123 被收購上市公司董事會報送董事會報告書與獨立財務顧問專業意見 修改前的《上市公司收購管理辦法》（證監會令第77號）第32條 取消。
124 創業板上市公司現場核查報告、持續督導報告 《關于創業板上市公司保薦機構落實2013年持續督導工作的通知》（上市二部函〔2013〕45號）第1條、第4條 取消。
125 獨立財務顧問就上市公司重大資產重組特定情形報告核查意見和持續督導意見 修訂前的《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監會令第73號）第35條、第37條 取消。
126 上市公司收購情況報告 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第45條 取消。
127 上市公司協議收購中收購報告書報送 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第48條 取消。
128 上市公司重大資產重組申請文件報送 修訂前的《上市公司重大資產重組管理辦法》第24條 取消。
129 上市公司重大資產重組實施情況報告 修訂前的《上市公司重大資產重組管理辦法》第31條 取消。
130 主板上市公司月度內控規范實施進度情況統計表、季度內控規范進展情況書面報告 《關于做好2012年上市公司建立健全內部控制規范體系監管工作的通知》（上市一部函〔2012〕86號）第2條 取消。
131 上市公司內幕信息知情人名單備案 《關于加強上市公司內幕信息管理杜絕內幕交易行為的通知》（廣東證監〔2008〕24號），《關于建立內幕信息知情人報備制度的通知》（閩證監公司字〔2008〕4號），《關于建立內幕信息知情人報備制度的補充通知》（閩證監公司字〔2008〕13號），《關于建立寧波上市公司內幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發〔2010〕21號） 取消。
132 上市公司內幕交易相關行為及處理情況報告 《關于建立寧波上市公司內幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發〔2010〕21號） 取消。
133 上市公司高管人員數據報備 《關于要求填報上市公司高管人員數據的通知》（寧波局發〔2002〕115號） 取消。
134 上市公司募集資金三方存管協議、募集資金投資項目進度月報表、募集資金專用賬戶上月對帳單 《關于加強募集資金使用的通知》（寧波局發〔2010〕130號） 取消。
135 上市公司年度培訓工作總結報告 《關于進一步做好轄區上市公司培訓工作的通知》（寧波局發〔2008〕143號） 取消。
136 上市公司組織機構代碼等信息報備 《關于報送組織機構代碼等信息的通知》（寧波局發〔2008〕146號） 取消。
137 期貨交易所在指定、撤銷交割倉庫以及選擇備用庫前向中國證監會征求意見 《關于進一步加強商品期貨實物交割監管工作的通知》（證監發〔2008〕66號）第3條 取消。
138 外國證券類機構駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員的報告 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》（證監機構字〔1999〕26號）第19條 取消。
139 外國證券機構駐華代表處完成工商年檢手續的報告 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》（證監機構字〔1999〕26號）第20條 取消。
140 外國證券機構駐華代表處首席代表離境超過1個月的報告 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》（證監機構字〔1999〕26號）第15條 取消。
141 外國證券類機構駐華代表處首席代表指定專人代行職責的備案 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》（證監機構字〔1999〕26號）第15條 取消。
142 金融期貨投資者適當性制度實施方案及相關制度備案 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》（證監會公告〔2013〕32號）第6條 取消。
143 證券公司分支機構變更營業場所備案 《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2013〕17號）第12條 取消。
144 定向資產管理合同備案 《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2012〕30號)第45條 取消，由中國證券投資基金業協會備案。
145 定向資產管理合同變更或補充備案 《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2012〕30號)第45條 取消，由中國證券投資基金業協會備案。
146 基金管理公司、子公司及其相關從業人員投資子公司管理的資產管理計劃備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》（證監會公告〔2012〕第32號）第25條 取消，由中國證券投資基金業協會進行后續統計監測。
147 基金管理公司境內子公司董事、監事、高級管理人員和投資經理變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》（證監會公告〔2012〕第32號）第31條 取消，由中國證券投資基金業協會進行管理。
148 基金管理公司聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監會公告〔2009〕3號）第34條 取消，由中國證券投資基金業協會進行管理。
149 基金管理公司變更管理基金未滿1年的基金經理備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監會公告〔2009〕3號）第35條 取消，由中國證券投資基金業協會進行管理。
150 基金專戶產品備案 《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》（證監會令第83號）第20條、第38條、第39條 取消，由中國證券投資基金業協會備案。
151 基金經理任、免職；專戶投資經理任、免職備案 《證券投資基金業高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第23號），《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》（證監會令第83號） 取消，由中國證券投資基金業協會備案。
152 證券公司償還次級債務備案 《證券公司次級債管理規定》（證監會公告〔2012〕51號）第12條,《關于貫徹落實<國務院關于取消和下放一批行政審批項目的決定>有關問題的通知》（證監發〔2014〕16號），《關于調整部分證券機構行政審批事項有關工作的通知》（證監辦發〔2014〕42號） 改為事后備案。
153 中金所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引備案 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》(證監會公告〔2010〕4號公布，根據證監會公告〔2013〕32號修改)第5條 合并至“期貨交易所就制定或者修改交易規則的實施細則事前征求中國證監會意見”中。
154 證券資格會計師事務所重大事項與年度信息報備 《證券法》第169條，《財政部、證監會關于會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》（財會〔2012〕2號，2007年4月9日發布，2012年1月21日修訂）第3條、第4條、第5條，《關于建立和完善證券期貨相關業務簽字注冊會計師制度的通知》（會計部函〔2009〕254號）第3條 優化報送方式，變更為集中統一報送和批量上傳。
155 證券資格資產評估機構重大事項與年度信息報備 《證券法》第169條，《財政部、證監會關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》（財企〔2008〕81號）第3條、第4條、第5條、第6條，《關于加強資產評估機構后續管理有關問題的通知》（財企〔2009〕235號）第1條、第2條、第3條 優化報送方式，變更為集中統一報送和批量上傳。