中國證券監督管理委員會

關于修改《證券市場禁入規定》的決定》

中國證券監督管理委員會令

第115號



　 《關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定》已經2015年3月2日中國證券監督管理委員會第79次主席辦公會審議通過，現予公布，自2015年6月22日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監督管理委員會主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年5月18日

附件：《關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定》.pdf





關于修改《證券市場禁入規定》的決定
一、第三條第（一）項修改為：“發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。”第（二）項修改為：“發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。”
二、第四條修改為：“被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。“被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。”
三、第五條第（二）項修改為第五條第（二）、（三）、（四）項：“（二）從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的；“（三）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的；“（四）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。”
四、增加一項，作為第五條第（五）項：“違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的。”
五、增加一項，作為第五條第（六）項：“因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的。”
六、第五條第（三）項改為第五條第（七）項。
七、第五條第（四）項改為第五條第（八）項。
本決定自2015年6月22日起施行。
《證券市場禁入規定》根據本決定作相應的修改，重新公布。