中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會公告〔2015〕14號



　 為貫徹落實國務院關于簡政放權、轉變政府職能的決策部署，深入推進監管轉型，放松對市場主體不必要的管制，增強監管的公開、透明，中國證監會對現有涉及證券期貨經營機構的限制約束類部門通知、函、指引等文件（以下統稱部函）進行了全面清理，現就有關事宜公告如下：
　 一、自本公告發布之日起，附件所列172件部函予以廢止，不再執行。
　 二、有關部函廢止后，中國證監會將依據現行法律法規，按照審慎監管的原則，通過制定健全管理規范和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者合法權益的保護和有關業務活動的監督管理。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 2015年5月22日

附件：廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計172項）.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201505/P020150522651040153492.pdf


附件
廢止的部門通知、函、指引等文件目錄
序號 部函名稱 文號
1關于派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引機構部部函[2004]273號
2關于證券機構類行政許可事項審核工作的若干要求機構部部函[2005]576號
3關于證券公司重組上市有關意見的函機構部部函[2006]286號
4關于證券公司客戶交易結算資金第三方存管進展情況的通報機構部部函[2006]302號
5關于證券公司借殼未股改公司上市的內部監管指引機構部部函[2006]400號
6關于證券公司股權變更初審有關事項的通知機構部部函[2006]424號
7證券公司行政許可審核工作指引第1號——證券公司董事、監事、獨立董事和分支機構負責人任職資格審核文件內容與格式要求機構部部函[2007]4號
8關于發布證券公司行政許可審核工作指引第2號的通知機構部部函[2007]48號
9關于發布證券公司行政許可審核工作指引第3號的通知機構部部函[2007]108號
10關于證券公司上市有關問題的通知機構部部函[2007]118號
11關于發布證券公司行政許可審核工作指引第4號和第5號的通知機構部部函[2007]159號
12關于發布《合格境內機構投資者（QDII）集合資產管理計劃設立申請材料的內容要求》有關問題的通知機構部部函[2007]523號
13證券公司行政許可審核工作指引第6號——外國證券類機構駐華代表機構名稱變更審核文件內容與格式要求機構部部函
[2007]558號
14關于發布證券公司行政許可審核工作指引第8號的通知機構部部函[2007]597號
15關于做好證券公司相關人員任職資格審核工作的通知（即《證券公司行政許可審核工作指引第7號》）機構部部函[2007]629號
16關于落實“證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引”有關意見的函機構部部函[2007]632號
17關于發布《證券公司變更持有5%以下股權股東報備工作指引》的通知機構部部函[2008]232號
18關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知機構部部函[2008]243號
19關于證券公司行政許可審核工作指引第11號的函機構部部函[2008]313號
20關于貫徹落實《證券公司監督管理條例》有關問題的通知機構部部函[2008]323號
21關于加強證券公司證券資產管理業務監管工作的通知機構部部函[2008]328號
22關于原我會監管干部申請證券公司高級管理人員任職資格有關問題的函機構部部函[2008]521號
23關于禁止證券經營機構貼錢“開空戶”行為，進一步加強賬戶規范工作的通知機構部部函[2008]538號
24關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知機構部部函[2008]645號
25關于督促證券公司、證券投資咨詢機構規范在網上發布信息行為以及參與廣播電視證券節目的函機構部部函[2009]106號
26關于落實《證券經紀人管理暫行規定》做好證券經紀人監管工作的通知機構部部函[2009]145號
27關于修訂證券公司行政許可審核工作指引第5號有關內容的函機構部部函[2009]191號
28關于證券公司直接投資業務試點有關工作的函機構部部函[2009]192號
29關于核發證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格編碼有關問題的函機構部部函[2009]217號
30關于通報證券公司企業資產證券化業務試點情況的函機構部部函[2009]224號
31關于推動證券公司有效實施合規管理有關工作的函機構部部函[2009]249號
32關于進一步加強新股申購工作有關問題的通知機構部部函[2009]262號
33關于督促證券經營機構落實《證券營業部信息技術指引》的通知機構部部函[2009]408號
34關于完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知機構部部函[2009]443號
35關于進一步加強監管，督促證券公司強化依法合規經營意識，嚴防“老鼠倉”等違法違規行為的通知機構部部函[2009]498號
36關于進一步做好證券機構行政許可審核有關工作的函機構部部函［2010]14號
37關于規范證券公司發布研究報告行為等有關事項的通知機構部部函［2010]62號
38關于落實監管規定進一步加強證券經紀業務監管的通知機構部部函[2010]299號
39關于下發《證券公司參與股指期貨交易報備事項審閱要點》的函機構部部函[2010]310號
40關于換領《證券投資咨詢業務資格許可證》有關事宜的通知機構部部函[2010]316號
41證券公司風控指標監管報表編報指引第1號－股指期貨、融資融券機構部部函[2010]325號
42關于進一步落實協同規范廣播電視證券節目有關工作的函機構部部函[2010]420號
43關于要求證券公司及其直投子公司切實防范利益沖突并公開披露相關制度安排的函機構部部函[2010]507號
44關于加強證券公司融資融券業務試點監管的函機構部部函[2010]540號
45關于落實《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》有關事項的通知機構部部函[2010]569號
46關于印發《關于證券公司持有證券公司股權相關指導意見》的通知機構部部函[2010]573號
47關于加強證券公司客戶資金第三方存管中單客戶多銀行服務監管工作的函機構部部函[2011]49號
48證券公司風控指標監管報表編報指引第2號－證券自營業務機構部部函[2011]189號
49關于轉發證券業協會《關于明確<證券營業部信息技術指引>第63條有關內容的通知》的函機構部部函[2011]226號
50關于轉發《保險機構證券投資業務操作指引》的通知機構部部函[2011]375號
51關于綜合研判、跟進落實發布證券研究報告業務有關要求的函機構部部函[2011]415號
52關于做好證券公司網上交易強身份認證有關工作的通知機構部部函[2011]450號
53關于印發《證券公司實施<證券期貨經營機構信息系統備份能力標準>指導意見》的通知機構部部函[2011]504號
54關于建立健全證券公司新入股股東談話制度的通知機構部部函[2011]506號
55關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知機構部部函[2011]541號
56關于印發《證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）》的通知機構部部函[2011]553號
57證券公司風控指標監管報表編報指引第3號－利率互換機構部部函[2012]104號
58關于證券公司切實履行職責防范和抑制新股炒作行為的通知機構部部函[2012]116號
59證券公司風控指標監管報表編報指引第4號－中小企業私募債券機構部部函[2012]315號
60關于證券公司現金管理產品由試點轉常規的通知機構部部函[2012]506號
61關于做好取消部分證券機構行政許可項目后有關工作的通知機構部部函[2012]548號
62關于進一步完善證券公司直接投資業務監管的通知機構部部函[2012]565號
63關于做好證券公司代銷金融產品監管的通知機構部部函[2012]594號
64關于落實《證券公司分支機構監管規定》的通知機構部部函[2013]191號
65關于證券公司在全國中小企業股份轉讓系統申請公開掛牌有關問題的復函機構部部函[2013]764號
66關于證券公司試點發行短期公司債券有關事宜的通知證券基金機構監管部部函[2014]1526號
67關于同意基金投資于中央銀行票據的函基金部函[2003]2號
68關于將國家開發銀行等政策性銀行發行的債券作為國家債券的通知基金部通知[2004]1號
69關于調整證券投資基金募集申報材料項目有關問題的通知基金部通知[2004]3號
70關于基金管理公司董事長兼職有關問題的通知基金部通知[2004]4號
71關于規范近期基金銷售行為有關問題的通知基金部通知[2004]5號
72關于嚴格按照我會規定對基金募集時間安排進行備案的通知基金部通知[2004]6號
73關于做好證券投資基金募集工作的通知基金部通知[2004]13號
74關于嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知基金部函[2004]19號
75關于開放式基金申購、贖回業務辦理時間有關問題的復函基金部函[2004]76號
76關于《關于基金參與證券發行受到限制問題的建議》有關問題的復函基金部函[2004]110號
77關于基金定期報告均衡披露的通知基金部通知[2005]18號
78關于證券投資基金購買債券處理方式有關問題的復函基金部函[2005]132號
79關于基金因股權分置改革持有上市公司5%以上股份問題的復函基金部函[2005]275號
80中短期債券基金審核指引2006年2月7日發布81關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知
基金部通知[2006]8號
82關于做好詢價工作相關問題的通知基金部通知[2006]20號
83關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急通知基金部通知[2006]21號
84關于貨幣市場基金提前支取定期存款有關問題的通知基金部通知[2006]22號
85關于進一步加強基金投資非公開發行股票風險控制有關問題的通知基金部通知[2006]37號
86關于報送企業年金基金投資管理業務有關材料的通知基金部通知[2006]39號
87關于中小企業板交易型開放式指數基金持有單只股票超過總股本5%有關問題的復函基金部函[2006]217號
88關于加強基金結算風險控制有關問題的通知基金部通知[2007]4號
89關于統一規范證券投資基金認（申）購費用及認（申）購份額計算方法有關問題的通知基金部通知[2007]10號
90關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知基金部通知[2007]17號
91關于報送新版基金監控周報的通知基金部通知[2007]36號
92關于《關于基金投資可分離型可轉債的請示》的回函基金部函[2007]41號
93關于發布《合格境內機構投資者（QDII）基金產品募集申請材料的內容與格式》的通知基金部通知[2007]41號
94關于調整基金定期報告中部分財務指標披露口徑的通知基金部通知[2007]42號
95關于進一步做好基金行業風險管理工作有關問題的通知基金部通知[2007]44號
96關于基金銷售第三方支付有關問題的通知基金部通知[2007]56號
97關于《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》中有關問題的口徑基金部通知[2007]57號
98關于華夏基金管理有限公司申請將中央銀行票據比照政府債券計入基金流動性資產管理事宜的復函基金部函[2007]79號
99關于實施基金份額拆分后調整基金建倉期有關問題的復函基金部函[2007]91號
100關于將中央銀行票據歸類為國家債券請示的復函基金部函[2007]113號
101關于QDII基金季度報告編制及披露有關問題的通知基金部通知[2008]4號
102關于《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》中有關問題的口徑（第二號）基金部通知[2008]72號
103關于發布《證券投資基金信息披露XBRL模板第2號<凈值公告>（試行）》的通知基金部通知[2008]86號
104關于特定客戶委托財產投資定期存款的復函基金部函[2008]387號
105關于基金債券投資相關風險的提示函基金部函[2008]485號
106債券基金持續（C類）收費模式審核指引2009年2月26日發布
107證券投資基金收益分配條款的審核指引2009年4月1日發布
108交易型開放式指數證券投資基金（ETF）聯接基金審核指引2009年5月27日發布
109關于《關于證券投資基金投資地方債相關監督事宜的請示函》的復函基金部函[2009]248號
110關于證券投資基金投資創業板上市證券的說明基金部函[2009]636號
111關于試行《基金監督管理措施例舉對照表》的通知基金部通知[2010]51號
112關于調整基金銷售業務相關事項備案要求的補充通知基金部通知[2010]57號
113關于進一步優化基金審核工作有關問題的補充通知2011年11月1日發布
114關于證券投資基金投資中期票據有關問題
的通知基金部通知[2011]14號
115關于實施《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》的通知基金部通知[2011]34號
116關于加強貨幣市場基金風險控制有關問題的通知基金部通知[2011]41號
117關于基金管理公司人員兼任香港子公司職務有關事項的通知基金部通知[2011]42號
118關于證券投資基金投資銀行存款有關問題的復函基金部函[2011]543號
119關于理財債券基金申報有關問題的說明2012年6月12日發布
120關于實施專戶業務備案電子報送的通知2012年11月12日發布
121關于加強新股詢價申購管理有關問題的通知基金部通知[2012]4號
122關于加強基金管理公司信息系統備份能力建設工作的通知基金部通知[2012]5號
123關于進一步優化基金分類審核工作有關問題的通知基金部通知[2012]6號
124關于證券投資基金投資中小企業私募債券有關問題的通知基金部通知[2012]21號
125關于增設發起式基金審核通道有關問題的通知基金部通知[2012]22號
126關于深化基金審核制度改革有關問題的通知基金部通知[2012]50號
127關于發布實施《證券投資基金基金合同填報指引》（試行）的通知基金部通知[2012]51號
128關于實施基金產品網上申報與審核的通知基金部通知[2012]52號
129關于實施《證券投資基金編碼規范》及《證券投資基金參與方編碼規范》有關事項的通
知基金部通知[2013]1號
130關于在大陸生活的外國人、港澳臺居民開立證券投資基金賬戶等有關事宜的通知基金部通知[2013]9號
131關于創新基金產品審核有關問題的通知基金部通知[2013]13號
132關于定期開展貨幣類基金統一情景壓力測試的通知基金部通知[2013]20號
133關于基金管理公司及其子公司信息報備系統、專戶業務電子備案系統報送的通知基金部通知[2013]21號
134關于實施基金管理公司重大事項電子化審核與備案的通知基金部通知[2013]22號
135關于發布《基金管理公司從事特定客戶資產管理業務子公司內控核查要點（試行）》的通知基金部通知[2014]5號
136關于配合交易所提高期貨公司結算準備金最低額有關工作的通知期函字[2005]5號
137關于《期貨保證金監控系統預警信息處置程序》（試行）的函期函字[2006]82號
138關于發布期貨公司監管工作指引第1號的通知期函字[2008]72號
139關于向期貨公司轉發《關于維護期貨市場穩定保障運營安全的通知》的通知期函字[2008]83號
140關于期貨公司開戶環節實名制工作有關問題的通知期函字[2008]85號
141關于發布期貨公司行政許可審核工作指引第1號的通知期函字[2008]111號
142關于發布期貨公司行政許可審核工作指引第2號的通知期函字[2008]141號
143關于加強期貨公司信息安全工作有關問題的通知期函字[2008]246號
144關于發布期貨公司行政許可審核工作指引第3號的通知期函字[2008]392號
145關于下發《期貨公司行政許可審核工作指引第四號》的通知期函字[2008]411號
146關于定期報送期貨監管工作季報和期貨經營機構監管情況匯總表的通知期函字[2008]440號
147關于下發《期貨監管部期貨公司監管工作內部指引第1號——期貨公司凈資本現場檢查指引》等三項監管工作內部工作指引的通知期函字[2009]39號
148關于進一步加強信息報送的函期貨二部函[2009]69號
149關于期貨公司盤中透支交易檢查情況的監管意見函期函字[2009]134號
150關于發布期貨公司行政許可審核工作指引第5號的通知期函字[2009]158號
151關于做好期貨公司信息公示工作有關事宜的通知期貨二部函[2009]180號
152期貨公司監管工作內部指引第4號--期貨公司自有資金監管工作指引期貨二部函[2009]216號
153關于督促轄區內期貨公司落實“一參一控”有關政策的函期貨二部函[2009]254號
154關于下發《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務操作指引》和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務開業驗收檢查工作指引》的通知期貨二部函[2010]37號
155關于進一步做好期貨公司營業部審核統計工作的通知期貨二部函[2010]493號
156關于加強不承擔經營職能的期貨公司總部的備案工作的通知期貨二部函[2010]522號
157關于進一步加強期貨公司依法合規經營、規范投資者交易行為的通知期貨二部函[2010]587號
158關于期貨公司設立營業部與反洗錢工作銜接及營業部開業準備期有關問題的通知期貨二部函[2011]48號
159關于配合做好期貨依法行政統計工作的通知期貨二部函[2011]67號
160關于啟動期貨公司投資咨詢從業資格審核有關事項的通知期貨二部函[2011]257號
161關于公開期貨公司財務信息有關工作的通知期貨二部函[2011]272號
162關于發布《期貨公司監管工作指引第7號—期貨公司香港子公司相關業務指引》的通知期貨二部函[2011]379號
163關于進一步加強期貨業誠信建設的通知期貨二部函[2011]397號
164關于進一步加強期貨投資者教育工作的通知期貨二部函[2011]398號
165關于做好開展中間介紹業務的證券營業部后續開業驗收檢查工作的通知期貨二部函[2011]498號
166關于加強期貨公司風險防范有關事項的通知期貨二部函[2011]523號
167關于加強期貨公司信息系統備份能力建設工作的通知期貨二部函[2011]597號
168關于做好第六批取消和調整期貨經營機構行政許可項目后續管理和銜接工作有關事項的函期貨二部函[2012]411號
169關于做好期貨公司資產管理業務監管工作的通知期貨二部函[2012]478號
170關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的通知期貨二部函[2013]68號
171關于修訂期貨公司風險監管報表的通知期貨二部函[2013]89號
172關于做好取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業務資格行政許可項目后續管理和銜接工作有關事項的函期貨二部函
[2013]115號