中國證券監督管理委員會

關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定（2017年修訂）和關于加強發審委委員履職回避管理的規定（2017年修訂）

中國證券監督管理委員會公告
〔2017〕1號


　 現公布《關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定（2017年修訂）》和《關于加強發審委委員履職回避管理的規定（2017年修訂）》，自公布之日起施行。原《關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定》和《關于加強發審委委員履職回避管理的規定》（證監會公告〔2015〕28號）同時廢止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 2017年1月14日




附件1：關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定（2017年修訂）
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556417251.pdf
附件2：關于加強發審委委員履職回避管理的規定（2017年修訂）
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556738442.pdf




關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定



（2017年修訂）



為保障發行審核工作的公平、公正，進一步加強履職回 避管理，根據《關于進一步規范發行審核權力運行的若干意 見》（證監會公告[2015]27號），對參與發行審核工作的人員 （以下統稱審核工作人員）履職回避作出以下規定：



一、審核工作人員應當嚴格遵守《公務員法》《公務員回避規定（試行）》《中國證監會工作人員任職回避和公務回避規定（試行）》和《中國證監會工作人員行為準則》等定中有關任職和公務回避的要求。



二、審核工作人員與首發申請企業之間存在下列情形之一的，應當回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在首發申請人任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔任首發申請人的董事（含獨立董事）、監事、中層及以上領導職務。



（二）審核工作人員親屬直接或者通過其控制的經營單位間接持有首發申請企業股票。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責的情形。



三、審核工作人員與再融資申請企業之間存在下列情形之一的，應當回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在再融資申請人任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔任再融資申請人的董事（含獨立董事）、監事、中層及以上領導職務。



（二）審核工作人員親屬是再融資申請企業的控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責的情形。



四、審核工作人員與中介機構之間存在下列情形之一的，在參與該中介機構為之提供服務的企業審核工作時應當回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在該中介機構任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及 其配偶、配偶的父母擔任該中介機構的董事長、主要合伙人、中層及以上領導職務。



（二）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在保薦機構任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保薦機構擔任保薦業務負責人、在發行保薦部門任職或者從事與發行保薦業務相關工作，以及在該保薦機構擔任中層及以上領導職務；審核工作人員親屬是企業申報材料的簽字人員或者該項目的經辦人。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責的情形。

五、本人認為可能存在利益沖突情形的，可以申請并經批準后回避。



六、審核工作人員履職回避按以下程序操作：



申報材料分發后，審核工作人員應當及時填寫《發行部審核工作人員履職回避情況表》，發現存在需回避情形的，應當在情況表中說明具體情況，由審核處室負責人重新指定其他審核工作人員審核。



反饋會前，審核處室負責人應當及時填寫《發行部審核工作人員履職回避情況表》，發現存在需回避情形的，應當在情況表中說明具體情況，由分管部門領導指定處室其他人員參加反饋會和初審會。



初審會前，分管副主任應當及時填寫《發行部審核工作人員履職回避情況表》，發現存在需回避情形的，由部門主要負責人指定其他部門領導參會。



《發行部審核工作人員履職回避情況表》作為初審報告的附件一并存檔備查。



七、發行部每三個月組織一次公務回避情況內部自查，并根據自查情況進行整改。



八、發行審核工作人員出現需報告的回避事項的，應當及時主動匯報。審核工作人員存在應當回避而未提出回避的，屬于違反《中國證監會工作人員行為準則》的行為，發行部啟動問責機制，依照人事管理權限和有關規定依法追究責任。



九、本規定所稱親屬，是指審核工作人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



本規定自公布之日起施行。原《關于加強發行審核工作人員履職回避管理的規定》同時廢止。



關于加強發審委委員履職回避管理的規定



（2017年修訂）



為保障發行審核工作的公平、公正，進一步加強履職回避管理，根據《中國證監會發行審核委員會辦法》（以下簡稱《發審委辦法》）和《關于進一步規范發行審核權力運行的若干意見》（證監會公告[2015]27號）等規定，對發審委委員履職回避作出以下規定：



一、發審委委員在參與發行審核工作時，應當嚴格遵守《發審委辦法》中有關履職回避的基本要求。有下列情形之一的，應當回避：



（一）發審委委員或者其親屬涉及配偶、父母、子女及其配偶在發行人任職；發審委委員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔任發行人的董事（含獨立董事）、監事、中層及以上領導職務。



（二）發審委委員或者其親屬涉及配偶、父母、子女及其配偶在保薦機構任職；發審委委員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保薦機構擔任負責保薦業務的負責人、在發行保薦部門任職或從事與發行保薦業務相關工作，以及在該保薦機構擔任中層及以上領導職務；發審委委員親屬是企業申報材料的簽字人員或者該項目的經辦人。



（三）發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責。



（四）發審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責。



（五）發審委委員或者其親屬擔任董事、監事或者其他高級管理人員的公司，與發行人或者保薦人有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責。



（六）發審委工作會議召開前，發審委委員與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責。



（七）中國證監會認定的可能產生利害沖突或者發審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。



本款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



二、發審委委員因其所在單位的業務可能影響其公正履職，存在下列情形之一的，應當回避：



（一）來自會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所等中介機構的發審委委員，其所在單位有人擔任發行人獨立董事或者發行人保薦機構內核成員；律師委員所在事務所擔任發行人主承銷商律師。



（二）來自中國證監會派出機構的委員，發行人為所在轄區的企業。



（三）來自基金管理公司的委員有下列情形之一的：



1.發審委委員所在基金管理公司的基金是上市公司前十大股東；



2.發審委委員所在的社保基金持有首發申請企業股份；



3.發審委委員所在的基金管理公司管理的基金合計持有發行人5%以上股份，或者向發行人派駐了董事、監事、高級管理人員；



4.持有發審委委員所在基金管理公司股份比例5%以上的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司，為發行人提供保薦、承銷等業務；



5.發審委委員所在基金管理公司管理的基金作為發行人再融資發行對象。



對于本規定未列明，但可能影響其公正履職的其他事項，發審委委員應當按照從嚴原則執行回避規定。



三、發審委委員履職回避按照以下程序操作：



（一）發審委委員上任首日，需填報回避申請表，對照應當回避的情形提出自己應當回避的項目，并隨時更新；



（二）安排發審委委員分組參加具體審核工作時，根據委員的回避申請表，明確發審委委員應當回避的情況；



（三）審核材料分發后，發審委委員應當迅速閱讀材料，對照材料的具體內容再次核對是否需要回避；如需回避，應當及時提出回避申請；

（四）召開發審委工作會議時，出席會議的發審委委員應當填寫是否與發行人接觸的有關說明；如有接觸，必須回避。



四、發審委委員參加發審委工作會議應當回避而未提出回避的，屬于違反發審委工作紀律的行為。證監會發行監管部應會同有關部門啟動問責機制，依照相關規則嚴肅追究責任，視情節分別采取談話提醒、批評、解聘等處理措施。



本規定自公布之日起施行。原《關于加強發審委委員履職回避管理的規定》同時廢止。