國家發展和改革委員會

中華人民共和國國家發展和改革委員會令



第14號



　　《企業投資項目事中事后監管辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2018年2月4日起施行。



主 任：何立峰

2018年1月4日


企業投資項目事中事后監管辦法

第一章 總則

第一條 為加強對企業投資項目的事中事后監管，規范企業投資行為，維護公共利益和企業合法權益，依據《行政許可法》《行政處罰法》《企業投資項目核準和備案管理條例》等法律法規，制定本辦法。
第二條 各級發展改革部門根據核準和備案職責，對企業在境內投資建設的固定資產項目（以下簡稱項目）核準和備案的事中事后監督管理，適用本辦法。
第三條 項目事中事后監管是指各級發展改革部門對項目開工前是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續，并在開工后是否按照核準批復文件或者備案內容進行建設的監督管理。
各級發展改革部門開展項目事中事后監管，應當與規劃、環保、國土、建設、安全生產等主管部門的事中事后監管工作各司其職、各負其責，并加強協調配合。
第四條 各級發展改革部門對項目實施分級分類監督管理。
對已經取得核準批復文件的項目，由核準機關實施監督管理；對已經備案的項目，由備案機關實施監督管理。對項目是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續，由項目所在地縣級以上地方發展改革部門實施監督管理。
第五條 各級發展改革部門應當建立健全行政監督和監管執法程序，加強監管執法隊伍建設，保障監管執法經費，依法行使監督管理職權。
對政府投資項目以及企業投資項目使用政府投資的稽察工作，按照有關規定執行。

第二章 對核準項目的監管

第六條 核準機關對本機關已核準的項目，應當對以下方面進行監督管理：
（一）是否通過全國投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺），如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；
（二）需要變更已核準建設地點或者對已核準建設規模、建設內容等作較大變更的，是否按規定辦理變更手續；
（三）需要延期開工建設的，是否按規定辦理延期開工建設手續；
（四）是否按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設。
第七條 核準機關應當根據行業特點、監管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監測。
第八條 核準機關對其核準的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。
第九條 已開工核準項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，核準機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。
第十條 項目未按規定辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。
第十一條 項目未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。
對于有關部門依法認定項目建設內容屬于產業政策禁止投資建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。
第十二條 縣級以上地方發展改革部門發現本行政區域內的項目列入《政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，應當報告對該項目有核準權限的機關，由核準機關依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。

第三章 對備案項目的監管

第十三條 備案機關對本機關已備案的項目，應當對以下方面進行監督管理：
（一）是否通過在線平臺如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；
（二）是否屬于實行核準管理的項目；
（三）是否按照備案的建設地點、建設規模、建設內容進行建設；
（四）是否屬于產業政策禁止投資建設的項目。
第十四條 備案機關應當根據行業特點、監管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監測。
第十五條 項目自備案后2年內未開工建設或者未辦理任何其他手續的，項目單位如果決定繼續實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續實施，應當撤回已備案信息。
前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關應當予以提醒。經提醒后仍未作出相應處理的，備案機關應當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。
第十六條 備案機關對其備案的項目，應當根據“雙隨機一公開”的原則，結合投資調控實際需要，定期制定現場核查計劃。對列入現場核查計劃的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。列入現場核查計劃的項目數量比例，由備案機關根據實際確定。
第十七條 已開工備案項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，備案機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。
第十八條 項目建設與備案信息不符的，備案機關應當責令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業名單，向社會公開。
對于有關部門依法認定項目建設內容屬于產業政策禁止投資建設的，備案機關應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。
第十九條 縣級以上地方發展改革部門發現本行政區域內的已開工項目應備案但未依法備案的，應當報告對該項目有備案權限的機關，由備案機關責令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業名單，向社會公開。
第二十條 對本行政區域內的已開工項目，經有關部門依法認定屬于產業政策禁止投資建設的，縣級以上發展改革部門應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。

第四章 監管程序和方式

第二十一條 各級發展改革部門對項目的現場核查，可以自行開展，也可以發揮工程咨詢單位等機構的專業優勢，以委托第三方機構的方式開展。
委托第三方機構開展現場核查的，應當建立核查機構名錄，制訂核查工作規范，加強對核查工作的指導和監督。委托第三方機構開展現場核查的經費由委托方承擔。
第二十二條 各級發展改革部門應當依托在線平臺，運用大數據、互聯網、移動計算等信息技術手段，加強對各類信息的分析研判，提高發現問題線索的能力。
第二十三條 各級發展改革部門應當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。
第二十四條 各級發展改革部門對發現的涉嫌違法問題，應當按照法定權限和程序立案查處，并作出處理決定。
對發現的涉及其他部門職權的違法違紀線索，應當及時移送。涉嫌犯罪的，應當移送司法機關追究刑事責任。
第二十五條 各級發展改革部門對項目的行政處罰信息，應當通過在線平臺進行歸集，并通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公開。
對在項目事中事后監管中形成的項目異常名錄和失信企業名單，應當通過在線平臺與全國信用信息平臺共享，通過“信用中國”網站向社會公開，并實施聯合懲戒。
第二十六條 各級發展改革部門應當與規劃、環保、國土、建設、安全生產等主管部門建立健全協同監管和聯合執法機制，參加本級人民政府開展的綜合執法工作，提高監管執法效率。
第二十七條 各級發展改革部門應當建立健全項目事中事后監管責任制和責任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權限等措施，督促下級發展改革部門落實工作責任。

第五章 法律責任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規定的行政處罰罰種，各級發展改革部門應當依照法定程序和要求實施。
第二十九條 核準機關對未按規定辦理核準手續的項目，未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第十八條執行。
第三十條 備案機關對未依法備案的項目，建設與備案信息不符的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第十九條執行。
第三十一條 對屬于產業政策禁止投資建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第二十條執行。
第三十二條 違反本辦法規定，但能夠積極配合調查、認真整改糾正、主動消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內減輕處罰。

第六章 附則

第三十三條 外商投資項目事中事后監督管理另有規定的，從其規定。
第三十四條 事業單位、社會團體等非企業組織在境內投資建設的項目事中事后監督管理適用本辦法，但通過預算安排的項目除外。
第三十五條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。
第三十六條 本辦法自 2018 年 2 月 4 日起實施。