中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告




〔2018〕 16 號




現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則（試行）》，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會

2018年6月6日





中國證監(jiān)會科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則（試行）




第一條　為深入落實黨的十九大精神，進一步發(fā)揮資本市場對國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的服務(wù)功能，提高中國證監(jiān)會科學(xué)決策的能力和水平，中國證監(jiān)會設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會（以下簡稱咨詢委員會）。

第二條　咨詢委員會是中國證監(jiān)會的政策咨詢機構(gòu)，負責向中國證監(jiān)會以及發(fā)行審核委員會、并購重組審核委員會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）提供專業(yè)咨詢和政策建議。

第三條　中國證監(jiān)會負責咨詢委員會的日常管理和具體運作。咨詢委員會辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門。

第四條　咨詢委員會由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（主要包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等）的權(quán)威專家、知名企業(yè)家、資深投資專家組成。

咨詢委員會設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名。

第五條　咨詢委員會委員由中國證監(jiān)會按照依法、公開、擇優(yōu)的原則聘任，根據(jù)工作需要動態(tài)調(diào)整。

第六條　委員應(yīng)當符合以下條件：

（一）嚴格遵守國家法律法規(guī)，堅持原則，公正廉潔，恪守職業(yè)道德和誠信準則；

（二）從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（主要包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等）的科學(xué)研究、企業(yè)經(jīng)營、投資管理、政策制定等相關(guān)工作，熟悉相關(guān)方面的產(chǎn)業(yè)政策、前沿技術(shù)、發(fā)展前景、競爭態(tài)勢等，在所在領(lǐng)域取得突出成就，享有較高社會聲望；

（三）愿意且保證認真參與咨詢委員會工作；

（四）中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。

第七條　咨詢委員會的職責包括：

（一）介紹科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動態(tài)、境內(nèi)外典型案例；

（二）分析我國經(jīng)濟發(fā)展中科技應(yīng)用的戰(zhàn)略機遇和薄弱環(huán)節(jié)，對中國證監(jiān)會落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要政策進行咨詢研究，提出政策建議；

（三）對申請境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的企業(yè)相關(guān)情況提供咨詢；

（四）對中國證監(jiān)會已受理的申請首次公開發(fā)行、再融資、并購重組等企業(yè)的行業(yè)現(xiàn)狀、技術(shù)水平和發(fā)展前景進行分析討論；

（五）中國證監(jiān)會根據(jù)工作需要提請咨詢的其他事項。

第八條　咨詢委員會委員應(yīng)當遵守以下規(guī)定：

（一）勤勉盡職、誠實守信履行委員職責；

（二）保守在參與咨詢委員會工作中獲取的國家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不向任何第三方泄露工作相關(guān)內(nèi)容；

（三）不得利用咨詢委員會委員身份進行宣傳，不得與相關(guān)企業(yè)進行接觸、接受饋贈等；

（四）與咨詢委員會履行職責相關(guān)的其他規(guī)定。

第九條　中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門、并購重組監(jiān)管部門、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司在開展工作過程中，認為有必要的，可以向咨詢委員會進行咨詢。

第十條　咨詢委員會委員結(jié)合自身專長和所從事的工作，以個人身份獨立、客觀、公正地提供咨詢意見。

咨詢委員會提供咨詢意見，應(yīng)當綜合考慮商業(yè)模式、發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)投入、新產(chǎn)品產(chǎn)出、創(chuàng)新能力、技術(shù)壁壘、團隊競爭力、行業(yè)地位、社會影響、行業(yè)發(fā)展趨勢、企業(yè)成長性、預(yù)估市值等因素，對申請企業(yè)進行全面分析。

第十一條　咨詢委員會以召開會議的形式開展工作。咨詢委員會會議由主任委員召集，或者由主任委員委托副主任委員召集。

第十二條　咨詢委員會會議根據(jù)工作需要不定期召開。

咨詢委員會召開會議，應(yīng)由議題涉及或相關(guān)企業(yè)所處行業(yè)的委員參加。咨詢委員會辦公室應(yīng)將會議材料提前送參會委員。參會委員應(yīng)提前閱研，認真做好參會準備。

會議召開時，委員應(yīng)圍繞議題，充分發(fā)表意見。

對于委員的意見和建議，中國證監(jiān)會相關(guān)部門或單位應(yīng)充分尊重、認真參考。

第十三條　中國證監(jiān)會為咨詢委員會委員履行職責提供應(yīng)有的保障。

第十四條　咨詢委員會委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的；

（二）未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；

（三）本人提出辭職申請的；

（四）中國證監(jiān)會認為不適合繼續(xù)擔任委員的其他情形。

咨詢委員會委員被解聘后，中國證監(jiān)會根據(jù)工作需要可以選聘新的咨詢委員會委員。

第十五條　中國證監(jiān)會相關(guān)工作人員對咨詢委員會會議的內(nèi)容、委員的意見及其他相關(guān)材料等負有保密義務(wù)。

第十六條　本規(guī)則自公布之日起施行。