中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家發(fā)展和改革委員會

人民銀行 證監(jiān)會 發(fā)展改革委關(guān)于進一步加強債券市場執(zhí)法工作的意見

銀發(fā)〔2018〕296號



各債券市場參與者：

近年來，我國債券市場發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)規(guī)范，但也出現(xiàn)了一些違法違規(guī)行為，需進一步加強債券市場執(zhí)法。為深入貫徹黨的十九大精神，落實第五次全國金融工作會議要求，健全金融監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，促進我國債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就進一步加強債券市場執(zhí)法工作提出以下意見：

一、強化監(jiān)管執(zhí)法，建立統(tǒng)一的債券市場執(zhí)法機制

證監(jiān)會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作。對涉及公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債券等各類債券品種的信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場以及其他違反證券法的行為，依據(jù)證券法第一百九十三條、第二百零二條、第二百零三條、第二百二十三條、第二百二十六條等有關(guān)規(guī)定進行認定和行政處罰。對商業(yè)銀行、證券公司等在承銷各類債券過程中的違法行為，依照證券法第一百九十一條進行處罰。違法行為情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會依據(jù)證券法第二百三十三條對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)依法追究刑事責(zé)任；公安機關(guān)在接到依法移送的案件后，及時立案偵查。

人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)展改革委繼續(xù)按現(xiàn)行職責(zé)分工做好債券市場行政監(jiān)管。債券市場自律組織及其他市場參與機構(gòu)做好自律管理等相關(guān)工作。

二、加強執(zhí)法保障，推進統(tǒng)一執(zhí)法工作順利開展

證監(jiān)會在開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作中，有權(quán)采取證券法第一百八十條規(guī)定的措施。證監(jiān)會有權(quán)要求債券市場自律組織、交易所和交易平臺、登記托管結(jié)算機構(gòu)和市場參與機構(gòu)等提供與案件調(diào)查有關(guān)的交易記錄、登記托管結(jié)算資料、信息披露文件等證據(jù)材料，并在必要時依法向有關(guān)部門、單位調(diào)取與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個人的征信記錄、社會保險記錄、海關(guān)記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。

證監(jiān)會依法履行職責(zé)，被調(diào)查的單位、個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對不配合調(diào)查的責(zé)任人員，證監(jiān)會有權(quán)建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)或者業(yè)務(wù)主管部門依法責(zé)令責(zé)任人員所在單位給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

三、加強協(xié)同配合，建立密切協(xié)作的工作機制

人民銀行、發(fā)展改革委積極支持證監(jiān)會開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作，配合證監(jiān)會進行案件會商，就案件涉及的專業(yè)問題出具書面意見，配合做好行政復(fù)議和行政訴訟的答復(fù)、應(yīng)訴工作。人民銀行、發(fā)展改革委發(fā)現(xiàn)涉及債券違法活動的線索，及時移送證監(jiān)會。

人 民 銀 行

證 監(jiān) 會

發(fā)展改革委

2018年11月23日