中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計劃注冊有關(guān)事項的通知

銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕143號



各保險資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步落實國務(wù)院“放管服”工作部署，推動資產(chǎn)支持計劃（以下簡稱支持計劃）業(yè)務(wù)發(fā)展，提高監(jiān)管效率和透明程度，根據(jù)《保險資金運(yùn)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我會決定對保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)首單資產(chǎn)支持計劃之后發(fā)行的支持計劃實行注冊制管理，由中保保險資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)有限公司（以下簡稱中保登）具體辦理。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立支持計劃，實行初次申報核準(zhǔn)、后續(xù)產(chǎn)品注冊。

銀保監(jiān)會對初次申報支持計劃的保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行受托人資格審核，對申報的支持計劃實施合規(guī)性、程序性審核；對于交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜的支持計劃，銀保監(jiān)會將建立外部專家評估機(jī)制，并采取適當(dāng)方式向投資者提示投資風(fēng)險。保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)后續(xù)發(fā)行支持計劃，應(yīng)當(dāng)向中保登提交注冊材料，由中保登辦理注冊工作。

對于《資產(chǎn)支持計劃業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）施行后已設(shè)立支持計劃的保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，視為已履行初次申報核準(zhǔn)程序，后續(xù)發(fā)行的支持計劃可直接申請注冊。

二、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的注冊材料，應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于規(guī)范保險機(jī)構(gòu)報送資金運(yùn)用請示、報告類文件的通知》等規(guī)定，以及中保登的相關(guān)要求。

三、中保登應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定和經(jīng)備案的注冊規(guī)則，辦理支持計劃注冊工作，并及時向銀保監(jiān)會報告注冊工作情況和業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險和問題。銀保監(jiān)會將加強(qiáng)對中保登的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)管。

四、本通知自發(fā)布之日起施行。《暫行辦法》相關(guān)規(guī)定與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。



附件：《銀保監(jiān)會優(yōu)化資產(chǎn)支持計劃發(fā)行程序 提升保險資金服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效》



2019年6月17日