國家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于建立全國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)項(xiàng)目庫的通知

發(fā)改辦投資〔2021〕35號


各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
  為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì) 國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作的通知》和中國證監(jiān)會(huì)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下分別簡稱“40號文”、“586號文”和“指引”）等文件要求，切實(shí)保障試點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“基礎(chǔ)設(shè)施REITs”）試點(diǎn)工作高質(zhì)量推進(jìn)，我委決定建立全國基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫。現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下：
  一、充分認(rèn)識穩(wěn)妥推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)的重要意義
  穩(wěn)妥推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，把握好基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，健全規(guī)章制度，優(yōu)化工作流程，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，對于推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作制度化、規(guī)范化發(fā)展至關(guān)重要。各地發(fā)展改革委對此要有充分認(rèn)識，要嚴(yán)格執(zhí)行40號文、586號文、指引以及中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展改革委相關(guān)文件要求，按照統(tǒng)一的政策規(guī)定、操作規(guī)范、審核條件和工作程序，與中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)密切溝通協(xié)作、加強(qiáng)信息共享，共同穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)工作。同時(shí)，切實(shí)采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)隱患，避免對試點(diǎn)工作造成不利影響，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作平穩(wěn)順利開展。
  二、切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目儲(chǔ)備管理
  基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目社會(huì)關(guān)注度高、示范性強(qiáng)，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備管理，選準(zhǔn)選好試點(diǎn)項(xiàng)目，對推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作平穩(wěn)順利開展十分重要。為切實(shí)保障基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量，我委將按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，設(shè)立覆蓋試點(diǎn)各區(qū)域、各行業(yè)的全國基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫，并作為全國盤活存量項(xiàng)目庫的一個(gè)重要組成部分。各地發(fā)展改革委對此要高度重視、精心組織，積極做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，推動(dòng)落實(shí)相關(guān)條件，在嚴(yán)格審核把關(guān)的基礎(chǔ)上，將符合條件的項(xiàng)目納入基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫，為穩(wěn)妥開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
  三、嚴(yán)格把握入庫項(xiàng)目條件
  基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫包含意向項(xiàng)目、儲(chǔ)備項(xiàng)目和存續(xù)項(xiàng)目3類項(xiàng)目。入庫項(xiàng)目應(yīng)分別滿足下列條件：
  （一）意向項(xiàng)目。
  屬于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，基本符合基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行條件，原始權(quán)益人具有發(fā)行REITs產(chǎn)品的明確意向。如所在地區(qū)、行業(yè)等暫不屬于基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)范圍，可單獨(dú)備注說明。
  （二）儲(chǔ)備項(xiàng)目。
  項(xiàng)目發(fā)起人（原始權(quán)益人）已正式啟動(dòng)發(fā)行REITs產(chǎn)品準(zhǔn)備工作。比如，已開始目標(biāo)資產(chǎn)重組工作，或已基本確定公募基金管理人和資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人，或已籌備成立項(xiàng)目公司，或相關(guān)股東已協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓，或有權(quán)主管部門同意發(fā)行REITs產(chǎn)品等。入庫項(xiàng)目應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作有關(guān)要求和規(guī)定。
  （三）存續(xù)項(xiàng)目。
  項(xiàng)目已成功發(fā)行REITs產(chǎn)品，設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施基金進(jìn)入存續(xù)期管理。
  四、強(qiáng)化入庫項(xiàng)目政策支持和協(xié)調(diào)服務(wù)
  （一）對入庫的意向項(xiàng)目，要綜合考慮國家重大戰(zhàn)略要求、地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、項(xiàng)目自身?xiàng)l件與前期工作準(zhǔn)備情況等，加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)，推動(dòng)做好發(fā)行REITs各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
  （二）對入庫的儲(chǔ)備項(xiàng)目，要深入了解項(xiàng)目工作進(jìn)展，及時(shí)掌握項(xiàng)目情況，聯(lián)合當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好咨詢服務(wù)，幫助落實(shí)各項(xiàng)條件，并與當(dāng)?shù)刂袊�證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券交易所加強(qiáng)溝通，幫助項(xiàng)目做好相關(guān)準(zhǔn)備。向國家發(fā)展改革委推薦基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)從儲(chǔ)備庫中統(tǒng)一選取，未入庫項(xiàng)目不得推薦。
  （三）對符合條件的入庫儲(chǔ)備項(xiàng)目和使用募集資金投資的新項(xiàng)目，我委將采取投資補(bǔ)助等方式安排中央預(yù)算內(nèi)投資，支持項(xiàng)目順利實(shí)施。
  （四）對使用募集資金投資的新項(xiàng)目，在安排其他中央預(yù)算內(nèi)投資專項(xiàng)、地方政府專項(xiàng)債券時(shí)，可在同等條件下優(yōu)先支持，推動(dòng)盤活存量資產(chǎn)、形成投資良性循環(huán)。
  五、做好入庫項(xiàng)目梳理和報(bào)送工作
  （一）請各地抓緊梳理匯總本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目，及時(shí)將符合條件的項(xiàng)目分類納入基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫，并按照附件1、附件2、附件3填寫相關(guān)項(xiàng)目情況。
  （二）為便于及時(shí)掌握項(xiàng)目情況，請按照入庫項(xiàng)目和資產(chǎn)編碼規(guī)則（見附件4）編制有關(guān)入庫項(xiàng)目和資產(chǎn)代碼。其中，“項(xiàng)目”是指原始權(quán)益人擬申報(bào)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)的項(xiàng)目，“資產(chǎn)”是指項(xiàng)目中位于不同地理位置的獨(dú)立資產(chǎn)（或稱子項(xiàng)目）。
  （三）涉及跨區(qū)域或打包項(xiàng)目的，請?jiān)�始�?quán)益人注冊地省份填報(bào)該項(xiàng)目的所有資產(chǎn)（子項(xiàng)目）情況，請注冊地以外省份填報(bào)該項(xiàng)目在本地區(qū)的資產(chǎn)（子項(xiàng)目）情況。
  （四）請于3月5日前將首批入庫項(xiàng)目報(bào)送我委投資司，并于每月5日前更新并報(bào)送截至上月末的項(xiàng)目信息。
  六、統(tǒng)一規(guī)則、加強(qiáng)協(xié)作，切實(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作
  （一）為穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)工作，切實(shí)規(guī)范試點(diǎn)項(xiàng)目管理，各地發(fā)展改革委要與當(dāng)?shù)刂袊�證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門積極溝通、加強(qiáng)協(xié)作，切實(shí)貫徹落實(shí)好40號文、586號文、指引和中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展改革委相關(guān)工作要求，不得出臺不符合40號文等精神的配套文件，不得違反40號文等明確的規(guī)則、規(guī)范、條件和程序推薦項(xiàng)目，確保基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作穩(wěn)妥推進(jìn)。
  （二）各地發(fā)展改革委對不符合40號文等精神、未納入基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，要主動(dòng)作為、及時(shí)制止，防止擾亂試點(diǎn)進(jìn)程；必要時(shí)應(yīng)從國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、投資管理法規(guī)制度等方面進(jìn)行審核，對于發(fā)現(xiàn)的問題要責(zé)令項(xiàng)目單位及時(shí)改進(jìn)，并抄送當(dāng)?shù)刂袊�證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門，情節(jié)嚴(yán)重的要及時(shí)報(bào)告國家發(fā)展改革委。對向不符合40號文等精神的項(xiàng)目提供發(fā)行REITs相關(guān)服務(wù)的各類中介機(jī)構(gòu)，各地發(fā)展改革委要及時(shí)進(jìn)行提醒和約談。
  （三）國家發(fā)展改革委將對各地發(fā)展改革委執(zhí)行40號文等政策精神，以及建立基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫有關(guān)情況加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，對執(zhí)行不力的及時(shí)予以提醒，對問題突出、造成嚴(yán)重不良影響的將通報(bào)批評，并視情況采取其他懲戒措施。對違反40號文等政策精神的有關(guān)情況，及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和相關(guān)部門，必要時(shí)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開。
  特此通知。
  附件：1.全國基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫——意向項(xiàng)目表
     2.全國基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫——儲(chǔ)備項(xiàng)目表
     3.全國基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)項(xiàng)目庫——存續(xù)項(xiàng)目表
     4.入庫項(xiàng)目和資產(chǎn)編碼規(guī)則

國家發(fā)展改革委辦公廳
2021年1月13日