國家發(fā)展和改革委員會

發(fā)展改革委關(guān)于修訂印發(fā)《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》的通知


發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號


國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，各中央企業(yè)：

為進一步完善我委投資決策程序，提高投資決策科學(xué)化、民主化水平，切實提升咨詢評估質(zhì)量，我委對《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號）進行了修訂。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

發(fā)展改革委

2022年4月16日



國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法


第一章　總　　則



第一條　為進一步完善國家發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，切實保障投資咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號）、《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委2017年第9號令）等要求，制定本辦法。

第二條　國家發(fā)展改革委在進行相關(guān)投資決策時，應(yīng)當(dāng)堅持“先評估、后決策”原則，委托有關(guān)工程咨詢單位開展評審評估，并在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。

第三條　工程咨詢單位應(yīng)按照專業(yè)、獨立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進投資決策更加科學(xué)、規(guī)范、高效，助力投資高質(zhì)量發(fā)展。

第四條　國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù)，咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)由國家發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由國家發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量評價由國家發(fā)展改革委管理。

第五條　國家發(fā)展改革委建立投資咨詢委托評估信息管理系統(tǒng)（以下簡稱委托評估系統(tǒng)）。除絕密事項外，主辦司局應(yīng)當(dāng)通過委托評估系統(tǒng)辦理咨詢評估的申請、審批、質(zhì)量評價等事項。

第六條　國家發(fā)展改革委投資司應(yīng)當(dāng)建立平時有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機制，指導(dǎo)和督促咨詢評估機構(gòu)不斷提升咨詢評估質(zhì)量。


第二章　咨詢評估范圍


第七條　國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：

（一）投資決策咨詢評估，具體包括：

1.相關(guān)規(guī)劃（含規(guī)劃調(diào)整），指國家發(fā)展改革委審批、編制或核報國務(wù)院審批的涉及重大建設(shè)項目和政府投資資金安排的規(guī)劃；

2.項目建議書，指國家發(fā)展改革委審批或核報國務(wù)院審批的政府投資項目建議書；

3.可行性研究報告，指國家發(fā)展改革委審批或核報國務(wù)院審批的政府投資項目可行性研究報告；

4.項目申請書，指國家發(fā)展改革委核準或核報國務(wù)院核準的企業(yè)投資項目申請書；

5.資金申請報告，限于按具體項目安排中央預(yù)算內(nèi)投資資金時，確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告，主辦司局應(yīng)當(dāng)在有關(guān)專項管理辦法或政策文件中對具體適用情形予以明確；

6.黨中央、國務(wù)院授權(quán)開展的其他投資前期工作審核評估。

（二）投資決策中期評估和后評價，具體包括：

1.對本條上一款中相關(guān)規(guī)劃的中期評估和后評價；

2.政府投資項目后評價；

3.中央預(yù)算內(nèi)投資專項實施情況評估、投資效益評價。

第八條　國家發(fā)展改革委審批政府投資項目初步設(shè)計和核定投資概算，原則上由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評審。

安排中央預(yù)算內(nèi)投資額度較大的地方政府投資項目、企業(yè)投資項目資金申請報告等，也可由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評估、評審。


第三章　咨詢評估機構(gòu)管理


第九條　承擔(dān)具體專業(yè)咨詢評估任務(wù)的咨詢評估機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄；

（二）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

（三）近3年完成所申請專業(yè)國家級規(guī)劃，以及總投資3億元以上項目可行性研究報告、項目申請書編制，項目建議書、可行性研究報告、項目申請書、項目資金申請報告及規(guī)劃的評估業(yè)績共不少于20項（特殊行業(yè)除外）。

第十條　國家發(fā)展改革委按照以下程序確定咨詢評估機構(gòu)：

（一）根據(jù)有關(guān)司局的需求，確定咨詢評估專業(yè)；

（二）根據(jù)確定的咨詢評估專業(yè)，除特殊專業(yè)或事項外，原則上經(jīng)過公開招標采購程序，提出咨詢評估機構(gòu)名單，報請委領(lǐng)導(dǎo)審核；

（三）確定咨詢評估機構(gòu)并予以公告。

第十一條　國家發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結(jié)合咨詢評估工作情況，對咨詢評估機構(gòu)進行動態(tài)調(diào)整，原則上每三年調(diào)整一次，也可根據(jù)實際業(yè)務(wù)需求，對個別專業(yè)的咨詢評估機構(gòu)進行適時調(diào)整。

第十二條　國家發(fā)展改革委投資司應(yīng)當(dāng)加強對咨詢評估機構(gòu)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促咨詢評估機構(gòu)及時了解、掌握與咨詢評估密切相關(guān)的法律制度、政策文件、工作要求等。

各專業(yè)司局應(yīng)當(dāng)就相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的法律制度、政策要求、標準規(guī)范等，加強對相應(yīng)專業(yè)的咨詢評估機構(gòu)的指導(dǎo)和交流，不斷提升評估工作質(zhì)量。

第十三條　國家發(fā)展改革委投資司每年可選擇一定數(shù)量的咨詢評估機構(gòu)，對其向國家發(fā)展改革委出具的咨詢評估報告的質(zhì)量，以及專業(yè)能力、人員配備等情況，組織第三方機構(gòu)或?qū)＜疫M行評價、核查和監(jiān)督檢查。


第四章　委托咨詢評估程序


第十四條　就具體評估事項選取咨詢評估機構(gòu)時，按照以下規(guī)則確定選取順序：

（一）分專業(yè)對咨詢評估機構(gòu)進行隨機初始排隊；

（二）按照初始順序和相關(guān)原則，確定承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機構(gòu)；

（三）咨詢評估機構(gòu)接受任務(wù)后，即排至隊尾；咨詢評估機構(gòu)確因客觀原因不能承擔(dān)該任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與主辦司局溝通一致并提交書面說明，然后排至隊尾。

第十五條　除涉及國家安全、經(jīng)濟安全等特別重要的項目或特殊事項外，選取承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)的評估機構(gòu)，按照以下流程進行：

（一）按照投資決策職責(zé)分工，由主辦司局通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請，按要求填寫相關(guān)事項，委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評估機構(gòu)名單；

選取咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則，承擔(dān)某一事項編制工作的機構(gòu)，不得承擔(dān)該事項的咨詢評估任務(wù)；承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機構(gòu)，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）主辦司局對自動生成的咨詢評估機構(gòu)名單，按照回避原則進行核實，對符合回避原則的予以確認；對不符合回避原則的，再次自動生成咨詢評估機構(gòu)名單，直至符合回避原則；

（三）確定咨詢評估機構(gòu)后，將委托評估申請發(fā)送投資司，投資司對委托評估的必要性、咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)選取等是否符合本辦法規(guī)定進行審核，審核同意后，發(fā)回主辦司局；

（四）主辦司局根據(jù)審核后的委托評估申請，辦理咨詢評估委托書發(fā)文事宜。

第十六條　主辦司局應(yīng)當(dāng)為咨詢評估機構(gòu)依法、獨立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預(yù)咨詢評估機構(gòu)正常開展工作，不得干預(yù)咨詢評估機構(gòu)出具的咨詢評估意見。

第十七條　對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的相關(guān)規(guī)劃和重大項目的項目申請書、項目建議書、項目可行性研究報告等，可以委托多家評估機構(gòu)承擔(dān)咨詢評估任務(wù)。


第五章　咨詢評估管理規(guī)范


第十八條　咨詢評估機構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽訂承諾書，并報投資司存檔備查。咨詢評估機構(gòu)的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機構(gòu)蓋章，參與咨詢評估的相關(guān)工作人員承諾書由本人親筆簽署。

外聘專家應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機構(gòu)存檔備查。

第十九條　接受咨詢評估任務(wù)后，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項目負責(zé)人，成立工作小組，制定工作計劃，定期反饋工作進度，在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。

項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加工作小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家和行業(yè)發(fā)展有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃，以及技術(shù)標準規(guī)范，工作小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員。

第二十條　對涉密項目的咨詢評估任務(wù)，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定加強保密管理。

第二十一條　國家發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)的完成時限一般不超過30個工作日，規(guī)劃評估不超過45個工作日。

咨詢評估機構(gòu)因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限到期日的5個工作日之前向國家發(fā)展改革委主辦司局書面報告有關(guān)情況，征得主辦司局書面同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過60個工作日。主辦司局應(yīng)當(dāng)在委托評估系統(tǒng)中上傳咨詢評估機構(gòu)延期申請書面文件和主辦司局同意延期書面文件。

評估過程中，有關(guān)單位提供補充說明等材料的時間，不作為計時時間。補充材料時間以咨詢評估機構(gòu)提供書面說明和相應(yīng)證明材料為準。

第二十二條　在咨詢評估工作過程中，專家有重要不同意見時，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實記錄并在咨詢評估報告中予以反映。

第二十三條　國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)加強對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經(jīng)國家發(fā)展改革委投資司同意，有關(guān)專家不得擅自就評估評審事項接受采訪、撰寫文章等；確有必要的，應(yīng)符合黨中央、國務(wù)院有關(guān)精神，并事先報經(jīng)國家發(fā)展改革委投資司同意。

第二十四條　咨詢評估報告的內(nèi)容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機構(gòu)在評估工作中要求補充相關(guān)資料時，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知評估事項的項目單位，并將該書面通知及補充資料作為咨詢評估報告的附件。

咨詢評估報告應(yīng)當(dāng)附具項目負責(zé)人及評估小組成員名單，加蓋咨詢評估機構(gòu)公章和項目負責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第二十五條　國家發(fā)展改革委根據(jù)咨詢評估質(zhì)量評價和年度考核等情況，按年度安排中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)算咨詢評估費用。

咨詢評估機構(gòu)及其工作人員，不得向所評估事項的項目單位收取任何費用，不得向項目單位攤支成本。

第二十六條　咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立咨詢評估任務(wù)專項檔案制度，將咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查。

第二十七條　咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)欤�加強專家、保密和財�?wù)管理，不斷提升評估工作的質(zhì)量和效率。


第六章　咨詢評估質(zhì)量評價和監(jiān)督


第二十八條　咨詢評估機構(gòu)和參與評估評審的專家應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，遵守保密紀律，保證公平公正，嚴格廉潔自律，不得有以下行為：

（一）違背獨立公正原則，幫助有關(guān)單位騙取批準文件和國家資金；

（二）弄虛作假以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他單位利益；

（三）泄露咨詢評估過程中所接觸和知悉的有關(guān)國家秘密、商業(yè)秘密；

（四）利用咨詢評估工作便利，通過任何方式謀取不當(dāng)利益；

（五）擅自對外發(fā)表與評估評審工作有關(guān)的意見和言論；

（六）其他違反法律法規(guī)的行為。

第二十九條　咨詢評估任務(wù)完成后，國家發(fā)展改革委主辦司局應(yīng)當(dāng)在收到咨詢評估報告后10個工作日內(nèi)，通過委托評估系統(tǒng)對咨詢評估報告進行質(zhì)量評價，并對作出評價結(jié)果的理由予以說明。

投資司對咨詢評估報告質(zhì)量同步進行評價，并對作出評價結(jié)果的理由予以說明。

第三十條　對咨詢評估報告的評價分為較好、一般、較差。質(zhì)量評價結(jié)果與咨詢評估服務(wù)費用、咨詢評估機構(gòu)動態(tài)管理相掛鉤。

對咨詢評估報告首次被評價為較差的咨詢評估機構(gòu)，由投資司進行約談、警告；對累計兩次被評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資司暫停其咨詢評估機構(gòu)資格一年；對累計三次被評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資司將其從咨詢評估機構(gòu)名單中刪除。

第三十一條　咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月底前向國家發(fā)展改革委投資司報送上一年度評估工作總結(jié)報告。評估工作總結(jié)報告內(nèi)容主要包括：上一年度承接、完成國家發(fā)展改革委委托的咨詢評估任務(wù)情況；人員配備、相關(guān)處罰和獎勵情況；評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。

第三十二條　國家發(fā)展改革委投資司商主辦司局，結(jié)合咨詢評估機構(gòu)任務(wù)完成情況、咨詢評估報告質(zhì)量評價、投訴舉報等核實情況，相關(guān)抽查、核查結(jié)果，以及評估工作總結(jié)等情況，對咨詢評估機構(gòu)進行年度考核。年度考核結(jié)果不合格的，暫停其咨詢評估機構(gòu)資格一年。

第三十三條　咨詢評估機構(gòu)有下列情形之一的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)取消其咨詢評估機構(gòu)資格：

（一）咨詢評估報告有重大失誤；

（二）累計兩次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內(nèi)完成委托任務(wù)；

（三）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

（四）咨詢評估機構(gòu)未與主辦司局溝通一致，擅自拒絕咨詢評估任務(wù)；

（五）經(jīng)核查已不符合國家發(fā)展改革委咨詢評估機構(gòu)相應(yīng)條件；

（六）連續(xù)兩年年度考核不合格的。

出現(xiàn)上述（一）所列情形的，按照規(guī)定取消相關(guān)咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)登記。

第三十四條　咨詢評估機構(gòu)存在違法違規(guī)等失信情形的，將相關(guān)信用信息納入全國信用信息共享平臺；情節(jié)嚴重的，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公示。

第三十五條　國家發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。


第七章　附　　則


第三十六條　地方發(fā)展改革部門可以參照本辦法，制定本地區(qū)有關(guān)咨詢評估機構(gòu)管理辦法。

第三十七條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

第三十八條　本辦法自2022年5月1日起施行，有效期5年。《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號）同時廢止。

附件：1.咨詢評估機構(gòu)承諾書

　　　2.參與咨詢評估的專家和相關(guān)工作人員承諾書

（以上附件略，詳情請登錄發(fā)展改革委網(wǎng)站）