中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第204號


《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2021年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第7次委務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2023年2月28日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席:易會滿

2023年1月13日


證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法


第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
本辦法所稱證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動。
本辦法所稱證券交易，包括在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行的證券交易。
本辦法所稱投資者，是指開展證券交易的自然人、法人、非法人組織，以及依法設(shè)立的金融產(chǎn)品。
第三條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法履行以下職責(zé)：
（一）規(guī)范開展?fàn)I銷活動；
（二）充分了解投資者，履行適當(dāng)性管理義務(wù)；
（三）落實賬戶實名制要求；
（四）履行反洗錢義務(wù)；
（五）對投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易等行為進(jìn)行管理和監(jiān)控；
（六）保障投資者交易的安全、連續(xù)；
（七）開展投資者教育；
（八）防范違法違規(guī)證券交易活動；
（九）維護(hù)正常市場秩序；
（十）中國證監(jiān)會、證券交易場所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）等規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 投資者開展證券交易，應(yīng)當(dāng)依法與證券公司簽訂證券交易委托代理協(xié)議，委托證券公司為其買賣證券并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實守信，切實維護(hù)投資者財產(chǎn)安全，保障投資者信息知情權(quán)、公平交易權(quán)等合法權(quán)益。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守投資者利益優(yōu)先和公平對待投資者的原則，防范公司與投資者之間、不同投資者之間的利益沖突。
第五條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的賬戶、資產(chǎn)、系統(tǒng)、人員、場所等實施統(tǒng)一管理，并采取措施識別、監(jiān)控、處置各類風(fēng)險。
第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)、本辦法的相關(guān)規(guī)定，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國結(jié)算、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投保基金公司）等根據(jù)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動制定實施細(xì)則，履行相應(yīng)管理職責(zé)。
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第七條 證券公司申請開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度健全；
（三）高級管理人員符合規(guī)定條件，從業(yè)人員數(shù)量滿足開展業(yè)務(wù)需要；
（四）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；
（五）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未被采取重大行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得有下列行為：
（一）誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動；
（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；
（四）采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者；
（五）對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
（七）違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動；
（八）損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第九條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以選擇新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)信息平臺等第三方載體投放廣告。投資者招攬、接收交易指令等證券業(yè)務(wù)的任一環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)由證券公司獨立完成，第三方載體不得介入。
第十條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對營銷活動加強(qiáng)統(tǒng)一管理，防范從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)。
證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分信息系統(tǒng)的內(nèi)部管理功能與對外展業(yè)功能，內(nèi)部管理功能不得用于對外展業(yè)或者變相展業(yè)。證券公司應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端公示對外展業(yè)的信息系統(tǒng)相關(guān)信息。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)了解投資者的基本信息、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力、交易需求、風(fēng)險偏好、以往交易合規(guī)等情況。證券公司為法人、非法人組織開戶的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解其業(yè)務(wù)性質(zhì)、股權(quán)及控制權(quán)結(jié)構(gòu)，了解受益所有人信息。投資者為金融產(chǎn)品的，證券公司還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問、受益所有人等信息。
投資者應(yīng)當(dāng)如實向證券公司提供上述信息，金融產(chǎn)品管理人還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。投資者、金融產(chǎn)品管理人未如實提供上述信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十二條 投資者根據(jù)本辦法第十一條規(guī)定提供的相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時告知證券公司。
證券公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注投資者基本信息、身份證明文件有效期等情況，發(fā)現(xiàn)需要變更的，應(yīng)要求投資者及時辦理變更手續(xù)。
投資者未按要求在合理期限內(nèi)變更且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定采取限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)等措施。
第十三條 證券公司與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)提醒投資者閱知有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容，向其揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，并將風(fēng)險揭示書交由投資者確認(rèn)。
證券交易委托代理協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)價格、代收稅費標(biāo)準(zhǔn)、信息系統(tǒng)故障、異常交易行為管理、服務(wù)暫停與終止、糾紛解決與違約責(zé)任等事項。服務(wù)內(nèi)容包括委托發(fā)送、撤銷與接收、有效委托與無效委托、委托傳遞與成交回報等。
第十四條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照賬戶實名制要求，依法為投資者開立資金賬戶、證券賬戶。
資金賬戶、證券賬戶管理的具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會和中國結(jié)算制定。
第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施，對機(jī)構(gòu)投資者、金融資產(chǎn)超過一定金額的個人投資者強(qiáng)化身份識別。上述金額標(biāo)準(zhǔn)由中國證券業(yè)協(xié)會確定。
證券公司發(fā)現(xiàn)投資者信息存疑的，應(yīng)當(dāng)要求投資者補充提供其他證明材料；無法核實投資者真實身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實后發(fā)現(xiàn)不符合中國證券業(yè)協(xié)會、中國結(jié)算、證券交易場所有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者開立賬戶、開通交易權(quán)限或者提供交易服務(wù)。
證券公司使用其他金融機(jī)構(gòu)采集的投資者身份信息的，投資者身份識別義務(wù)及相應(yīng)的責(zé)任不因信賴其他金融機(jī)構(gòu)提供的信息而免除。
第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，將投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者。根據(jù)投資年限、投資經(jīng)驗等因素進(jìn)一步細(xì)化普通投資者分類，提供針對性的交易服務(wù)。證券公司向普通投資者提供的交易服務(wù)的風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)與投資者分類結(jié)果相匹配。
證券公司認(rèn)為投資者參與相關(guān)交易不適當(dāng)，或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)拒絕提供相關(guān)服務(wù)。投資者不符合中國證監(jiān)會、自律組織針對特定市場、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求的，證券公司不得為其提供相關(guān)服務(wù)。
第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者資金賬戶、證券賬戶使用情況進(jìn)行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)不符合賬戶管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會、中國結(jié)算的規(guī)定采取相應(yīng)措施。
第十八條 投資者進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)直接向證券公司發(fā)送委托指令。證券公司應(yīng)當(dāng)明確委托指令接收、排序、處理的相關(guān)要求，公平對待投資者，同時采取有效措施，保管委托指令與成交記錄，防止其他單位和個人違規(guī)接收、保存或者截留投資者的委托指令、成交記錄等信息。
第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全委托指令審核機(jī)制，核查投資者委托指令要素齊備性。證券公司委托指令審核規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券交易場所的規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取信息技術(shù)等手段，按規(guī)定對投資者賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。投資者資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托；投資者證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。
第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照投資者委托指令載明的證券名稱、買賣數(shù)量、買賣價格和接收投資者委托指令的時間順序向證券交易場所申報。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）違背投資者的委托為其買賣證券；
（二）私下接受投資者委托買賣證券；
（三）接受投資者的全權(quán)委托；
（四）未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者買賣證券，或者假借投資者的名義買賣證券；
（五）誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不必要的證券買賣；
（六）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（七）明知投資者實施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，仍為其提供服務(wù)；
（八）違背投資者意愿或者損害投資者合法權(quán)益的其他行為。
第二十一條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照規(guī)定成為證券交易場所交易參與人，持有和使用交易單元。證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易，不得將持有的交易單元違規(guī)提供給他人使用。
證券公司按照規(guī)定將交易單元提供給他人使用的，應(yīng)當(dāng)報告證券交易場所，納入證券公司統(tǒng)一管理。
第二十二條 投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)重新識別投資者身份：
（一）與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致；
（二）與已經(jīng)掌握的相關(guān)信息相矛盾；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
證券公司認(rèn)為投資者行為與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時報告反洗錢主管部門。
第二十三條 投資者開展證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券交易場所的規(guī)定，不得進(jìn)行違規(guī)交易，并主動避免異常交易。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者管理制度，建立技術(shù)系統(tǒng)監(jiān)控投資者的交易行為、交易終端信息等情況。證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易場所的規(guī)定加強(qiáng)異常交易監(jiān)測，做好投資者交易行為管理。
第二十四條 證券公司發(fā)現(xiàn)異常交易線索的，應(yīng)當(dāng)核實并留存證據(jù)，按照規(guī)定及時向證券交易場所報告。證券交易場所要求協(xié)助開展異常交易管理工作的，證券公司應(yīng)當(dāng)積極配合。
第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解投資者相關(guān)賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責(zé)，建立監(jiān)測、核查機(jī)制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當(dāng)性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。
證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)的管理措施，必要時根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)，并按照規(guī)定履行報告義務(wù)。
第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托管理投資者證券和資金，按照有關(guān)規(guī)定托管投資者證券，選擇符合要求的商業(yè)銀行存管投資者資金。
證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者的證券和資金與自有財產(chǎn)分別管理，并采取措施保障投資者證券和資金的安全、完整。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶；
（二）違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供給他人使用或者為他人提供擔(dān)保；
（三）違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利和服務(wù)；
（四）其他損害投資者證券和資金安全的行為。
中國結(jié)算、投保基金公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定監(jiān)控投資者證券和資金安全保管情況。
第二十七條 證券公司接受投資者委托，根據(jù)與中國結(jié)算的
清算交收結(jié)果等信息，辦理與投資者之間資金、證券的交收。
第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其他相關(guān)稅費分開列示，并告知投資者。證券公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端同時公示證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，并按公示標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為：
（一）收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本；
（二）使用“零傭”、“免費”等用語進(jìn)行宣傳；
（三）反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。
第二十九條 投資者向證券公司提出轉(zhuǎn)戶、銷戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資者提出申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為：
（一）違規(guī)查詢、復(fù)制、保存投資者信息；
（二）超出正常業(yè)務(wù)范圍使用投資者信息；
（三）利用投資者信息牟取不正當(dāng)利益；
（四）違規(guī)泄露投資者信息；
（五）以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；
（六）其他有損投資者信息安全的行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定向投資者提供對賬單，保證投資者在證券公司營業(yè)時間和約定的其他時間內(nèi)能夠查詢其委托記錄、交易記錄、資金和證券余額等信息。
第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，持續(xù)了解投資者狀況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應(yīng)當(dāng)為回訪提供充分的人力與物質(zhì)保障，保證必要的回訪比例。證券公司可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)實施回訪，但法律責(zé)任仍由證券公司承擔(dān)。證券公司回訪應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）對新開戶的投資者，在開通相應(yīng)交易權(quán)限前完成回訪，對新增相關(guān)交易權(quán)限的投資者，在開通相應(yīng)交易權(quán)限后三十日內(nèi)完成回訪；
（二）對賬戶使用、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易等存在異常情形的投資者，在兩個交易日內(nèi)進(jìn)行回訪；
（三）對其他投資者，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的一定比例，具體比例由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。回訪內(nèi)容包括但不限于投資者身份識別、賬戶變動確認(rèn)、證券公司從業(yè)人員是否違規(guī)操作投資者賬戶、是否向投資者充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托等情況。
第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理制度，妥善處理投資者投訴和糾紛，并及時進(jìn)行反饋。證券公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端的顯著位置公示投訴電話、傳真和電子信箱等聯(lián)系方式。
第三章 內(nèi)部控制
第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照健全、合理、制衡、獨立的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強(qiáng)重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對外公示營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)分開操作、分開辦理。
第三十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營業(yè)部（以下統(tǒng)稱“分支機(jī)構(gòu)”）實施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管控。
證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項應(yīng)當(dāng)由公司實施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。
第三十五條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、誠實守信、勤勉盡責(zé)，保守業(yè)務(wù)活動中知悉的商業(yè)秘密與個人隱私，自覺維護(hù)投資者合法權(quán)益、公司正當(dāng)利益與市場正常秩序。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善選聘管理機(jī)制，加強(qiáng)背景調(diào)查工作，聘用符合條件的人員開展業(yè)務(wù)或者擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
證券公司更換分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計，并在審計結(jié)束后 3 個月內(nèi)，將審計情況報送分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取合規(guī)培訓(xùn)、年度考核、強(qiáng)制離崗、離任審計等措施，強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理。
第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理制度，明確相關(guān)崗位的專業(yè)技能要求和合規(guī)管理要求。
證券公司應(yīng)當(dāng)通過增加合規(guī)培訓(xùn)、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強(qiáng)監(jiān)測監(jiān)控、強(qiáng)化檢查問責(zé)等方式，防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會報告。
第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核制度和薪酬分配機(jī)制。證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的績效考核和薪酬分配，應(yīng)當(dāng)重點考量從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、投資者管理履職情況和投資者投訴情況等，不得簡單與新開戶數(shù)量、客戶交易量直接掛鉤。禁止證券公司以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等方式實施過度激勵。
第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和稽核審計，全面覆蓋公司相關(guān)部門與分支機(jī)構(gòu)，建立檢查與問責(zé)機(jī)制，保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范、安全運營。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員；其他開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備兼職合規(guī)管理人員。
證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常規(guī)稽核審計，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)分別規(guī)定常規(guī)稽核審計的頻次，具體頻次由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第四十條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照獨立、制衡的原則，明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置和業(yè)務(wù)流程，確保營銷、技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理等崗位相分離，重要業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)實行雙人負(fù)責(zé)制。
第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理，保障投資者信息安全和交易連續(xù)性，避免對證券交易場所、中國結(jié)算等單位的相關(guān)信息系統(tǒng)造成不當(dāng)影響。
證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定并結(jié)合自身狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定分支機(jī)構(gòu)是否提供現(xiàn)場交易服務(wù)、是否部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)。證券公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)的具體要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所顯著位置懸掛《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，做到標(biāo)識清晰，能夠與其他機(jī)構(gòu)、個人所屬場所明顯區(qū)別。
證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)場所管理，防范他人利用所屬場所及鄰近場所，仿冒、假冒本公司或者分支機(jī)構(gòu)名義從事違法違規(guī)行為。
第四章 監(jiān)督管理
第四十三條 證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》
第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
第四十四條 證券從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
第四十五條 證券公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予處罰的，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定且存在以下情形之一的，給予警告，可以并處國務(wù)院規(guī)定的一定數(shù)額的罰款：
（一）業(yè)務(wù)管控存在重大缺陷；
（二）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益；
（三）嚴(yán)重危及市場正常秩序；
（四）嚴(yán)重?fù)p害證券行業(yè)形象；
（五）造成惡劣社會影響。
第四十六條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第九十五條，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。
第四十七條 證券公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第五章 附則
第四十八條 證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券從業(yè)人員。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法關(guān)于證券從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定以及中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人管理的專門規(guī)定。
第四十九條 證券公司開展跨境證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第五十條 證券公司可以接受其他證券公司的委托代為執(zhí)行投資者指令、辦理相應(yīng)的清算交收。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
第五十一條 在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所開展的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動，參照適用本辦法。
證券公司接受投資者委托，為其進(jìn)行證券以外其他金融產(chǎn)品交易的，參照適用本辦法。
第五十二條 中國證監(jiān)會可以對商業(yè)銀行存管證券公司投資者資金的規(guī)模、范圍、業(yè)務(wù)模式等提出差異化監(jiān)管要求。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
第五十三條 本辦法自 2023 年 2 月 28 日起施行。《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11 號）同時廢止。