國家金融監(jiān)督管理總局 中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會等

國家金融監(jiān)督管理總局 中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室 國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)有關(guān)事項的通知

金發(fā)〔2023〕6號


國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局、天津監(jiān)管局、上海監(jiān)管局、深圳監(jiān)管局，各貨幣經(jīng)紀(jì)公司，中國外匯交易中心，銀行間市場清算所股份有限公司，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，北京證券交易所，中國金融期貨交易所，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司，中債資信評估有限責(zé)任公司，中證指數(shù)有限公司，中債金融估值中心有限公司，境內(nèi)外金融信息服務(wù)商：

為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)，鼓勵數(shù)據(jù)依法合理利用，確保數(shù)據(jù)安全，提升市場信息透明度，促進市場公平競爭，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、加強數(shù)據(jù)治理，確保數(shù)據(jù)安全

（一）貨幣經(jīng)紀(jì)公司進行數(shù)據(jù)處理、向市場提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德，尊重社會公德和倫理，履行數(shù)據(jù)安全保護義務(wù)，不得危害國家安全、金融安全和公共利益，不得損害金融機構(gòu)的合法權(quán)益。

（二）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)治理納入公司治理范疇，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的數(shù)據(jù)安全治理體系，健全數(shù)據(jù)安全管理制度，加強經(jīng)紀(jì)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性管理，構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期和應(yīng)用場景的安全保護機制，開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測評估，保障數(shù)據(jù)服務(wù)安全穩(wěn)健開展。

（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實信息科技監(jiān)管要求，加強信息科技風(fēng)險管理體系建設(shè)，提升信息科技外包風(fēng)險管控能力，嚴(yán)格控制生產(chǎn)系統(tǒng)訪問權(quán)限，加強數(shù)據(jù)安全保護，確保網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全。

二、規(guī)范提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量

（四）經(jīng)交易機構(gòu)授權(quán)同意后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可向市場提供交易機構(gòu)的報價數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)秉承“最小必須、保護客戶隱私、促進信息共享”的原則，涉及能夠識別交易雙方主體的信息不得提供。向市場提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)參考附件1，法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定的數(shù)據(jù)除外。

（五）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)加強對交易機構(gòu)、交易員資質(zhì)的審核，不得接受不符合銀行間市場、交易所市場準(zhǔn)入條件的機構(gòu)和個人的報價，不得將其報價納入數(shù)據(jù)服務(wù)范圍。

（六）貨幣經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)交易機構(gòu)的報價要素錯誤或明顯背離市場行情的，應(yīng)在發(fā)布報價前向交易機構(gòu)進行確認(rèn)，避免對外發(fā)布錯誤報價，減少異常數(shù)據(jù)對市場的影響。

（七）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實數(shù)據(jù)報備的監(jiān)管要求，按規(guī)定向金融監(jiān)管部門和有關(guān)自律組織報送相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

三、明確可接受數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)范圍，加強合作管理

（八）金融監(jiān)管部門商國家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等機構(gòu)名單（附件2），并根據(jù)實際情況對機構(gòu)范圍進行動態(tài)調(diào)整。

（九）貨幣經(jīng)紀(jì)公司按市場化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)服務(wù)合作，對數(shù)據(jù)服務(wù)合作方建立并實施準(zhǔn)入、評估和退出機制，確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。

四、簽訂服務(wù)協(xié)議，規(guī)范數(shù)據(jù)使用

（十）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)與金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等數(shù)據(jù)使用方簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，對數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費用等事項進行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。

（十一）對于金融信息服務(wù)商，以及將數(shù)據(jù)用于行情展示、增值服務(wù)等商業(yè)用途（不以盈利為目的、不向其服務(wù)對象收取費用的除外）的金融基礎(chǔ)設(shè)施，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數(shù)據(jù)服務(wù)費用，覆蓋提供數(shù)據(jù)成本，促進市場公平交易。

（十二）金融監(jiān)管部門加強對貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的監(jiān)督管理，對存在違反法律法規(guī)和本通知規(guī)定的，依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

中國銀行業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國外匯交易中心、中國銀行間市場交易商協(xié)會、滬深北證券交易所等根據(jù)相關(guān)規(guī)定對貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)進行自律管理。



附件：1.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

2.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可提供數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)名單

3.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議框架


國家金融監(jiān)督管理總局 中國人民銀行


中國證券監(jiān)督管理委員會 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室


國家外匯管理局



2023年8月25日









附件信息:
附件1：貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn).doc
附件2：貨幣經(jīng)紀(jì)公司可提供數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)名單.xls
附件3-1：貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議框架（金融基礎(chǔ)設(shè)施版）.doc
附件3-2：貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議框架（金融信息服務(wù)商版）.doc