最高人民檢察院

檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例


案例一

上海市金某、劉某某、王某某等69人合同詐騙案

【關(guān)鍵詞】

合同詐騙  訴訟監(jiān)督  一體履職  追贓挽損

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)合同詐騙案件，要堅(jiān)持一體履職，厘清刑民界限，準(zhǔn)確認(rèn)定以經(jīng)營(yíng)為名對(duì)大量民營(yíng)小微企業(yè)實(shí)施合同詐騙的犯罪行為。辦案中要充分發(fā)揮立案監(jiān)督、適時(shí)介入、引導(dǎo)偵查等職能，確保檢察監(jiān)督及時(shí)，跟蹤督促有效。同時(shí)，著力追贓挽損，切實(shí)維護(hù)民營(yíng)小微企業(yè)合法權(quán)益，優(yōu)化辦案效果。

【基本案情】

2014年7月起，被告人金某、劉某某等人成立A公司從事餐飲招商加盟活動(dòng)。為牟取非法利益，2018年起，金某等人將A公司的網(wǎng)絡(luò)中心、話務(wù)中心、運(yùn)營(yíng)中心等部門(mén)拆分成立29家關(guān)聯(lián)公司，升級(jí)為A集團(tuán)統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)。通過(guò)A集團(tuán)以“快招”形式在簽訂、履行合同過(guò)程中騙取加盟費(fèi)，在此過(guò)程中形成以金某為首要分子，各層級(jí)人員較為固定、分工明確的犯罪集團(tuán)。

金某等人在A集團(tuán)不具備運(yùn)營(yíng)能力及相關(guān)資質(zhì)的情況下，通過(guò)自營(yíng)或與王某某成立東某公司等合作，采用短期內(nèi)頻繁更換品牌的方式對(duì)外招商加盟。招商過(guò)程中，A集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)20余個(gè)奶茶品牌影響力、虛構(gòu)運(yùn)營(yíng)能力、提供虛假授權(quán)、聘請(qǐng)明星代言等方式誘使民營(yíng)小微企業(yè)等市場(chǎng)主體簽約，騙取加盟費(fèi)。為掩蓋詐騙真相，A集團(tuán)對(duì)加盟商的正當(dāng)運(yùn)營(yíng)需求敷衍了事，導(dǎo)致大量加盟商經(jīng)營(yíng)失敗，在產(chǎn)生加盟糾紛民事訴訟后，又通過(guò)轉(zhuǎn)移資金的方式逃避退款義務(wù)。至案發(fā)，A集團(tuán)累計(jì)騙取全國(guó)5800余名加盟商4.4億余元，造成大量加盟的民營(yíng)小微企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

2022年5月，上海市松江區(qū)檢察院以合同詐騙罪對(duì)金某、劉某某、王某某等69名被告人陸續(xù)提起公訴。2022年9月至2023年3月，上海市松江區(qū)法院以合同詐騙罪對(duì)金某判處有期徒刑十四年六個(gè)月，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金50萬(wàn)元；對(duì)劉某某、王某某等其余被告人判處有期徒刑十二年至三年一個(gè)月不等，并處相應(yīng)罰金。部分被告人提出上訴，二審維持原判，判決已生效。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）厘清經(jīng)濟(jì)糾紛與刑事犯罪，依法對(duì)重大涉民營(yíng)企業(yè)案件監(jiān)督立案。2021年3月15日，某加盟商就東某公司詐騙奶茶品牌加盟費(fèi)一案向松江區(qū)檢察院申請(qǐng)立案監(jiān)督。松江區(qū)檢察院受理后通過(guò)民事裁判查詢(xún)發(fā)現(xiàn)有眾多加盟商存在類(lèi)似情況，經(jīng)審查認(rèn)為，雖然從個(gè)案角度看，形式上表現(xiàn)為加盟合同糾紛，但大量同類(lèi)糾紛反映出東某公司存在簽訂加盟合同后惡意違約騙取加盟費(fèi)的行為，具有合同詐騙的犯罪嫌疑。松江區(qū)檢察院制發(fā)《要求說(shuō)明不立案理由通知書(shū)》，并建議公安機(jī)關(guān)對(duì)與東某公司存在合作關(guān)系的A集團(tuán)一并進(jìn)行偵查。公安機(jī)關(guān)于2021年3月22日決定立案?jìng)刹椤?br>
（二）持續(xù)引導(dǎo)偵查，發(fā)揮檢察一體作用，構(gòu)建指控犯罪的證據(jù)體系。由于本案涉案人數(shù)多、金額大、證據(jù)材料繁雜，且在罪與非罪、經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)定上存在重大分歧。松江區(qū)檢察院報(bào)請(qǐng)市分院共同研究論證焦點(diǎn)問(wèn)題，逐一厘清法律關(guān)系，同時(shí)介入偵查引導(dǎo)取證。一是查明犯罪手法，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)從海量電子數(shù)據(jù)中提取A集團(tuán)“傍名牌”招商的網(wǎng)頁(yè)快照、虛假授權(quán)書(shū)以及各品牌加盟合同中梳理查證出加盟環(huán)節(jié)均存在虛構(gòu)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、推廣服務(wù)等“套路”。二是查明履約意愿和能力，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)梳理人員結(jié)構(gòu)，查實(shí)A集團(tuán)系由同一班人馬不斷更換公司、品牌、地點(diǎn)經(jīng)營(yíng)，完成招商后即消極應(yīng)對(duì)，通過(guò)與知名品牌加盟流程進(jìn)行對(duì)比，證明A集團(tuán)開(kāi)展加盟的虛假性。三是明確取證方法，針對(duì)被害人數(shù)多、分布廣、取證難的問(wèn)題，及時(shí)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)采用被害人自述、調(diào)取民事判決書(shū)等方式固定證據(jù)。

（三）保護(hù)被害人權(quán)益，多維度做好追贓挽損工作。松江區(qū)檢察院堅(jiān)持打擊犯罪與追贓挽損并重，協(xié)同公安機(jī)關(guān)全面查明涉案資金去向。一是加大追贓力度，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)凍結(jié)A集團(tuán)涉案資金4000萬(wàn)余元、查封房產(chǎn)10套，督促被告人在檢察環(huán)節(jié)主動(dòng)退贓近200萬(wàn)元。二是拓寬挽損渠道。松江區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，某明星為涉案品牌代言未能盡到審慎義務(wù)，存在過(guò)錯(cuò)，據(jù)此，松江區(qū)檢察院向該明星所在經(jīng)紀(jì)公司制發(fā)檢察建議，從規(guī)范明星廣告代言活動(dòng)、維護(hù)廣告市場(chǎng)秩序、保障消費(fèi)者合法權(quán)益方面提出建議。經(jīng)紀(jì)公司遂主動(dòng)退還代言費(fèi)，該明星通過(guò)微博向社會(huì)公眾道歉并作出停止代言的聲明。

【典型意義】

（一）加強(qiáng)檢察履職，確保全面、及時(shí)發(fā)揮監(jiān)督作用。本案系上海市首例“套路加盟”合同詐騙案，行為迷惑性強(qiáng)。對(duì)于刑民交織案件，檢察機(jī)關(guān)注意準(zhǔn)確把握犯罪構(gòu)成，通過(guò)對(duì)是否存在詐騙行為、非法占有目的等關(guān)鍵性問(wèn)題加強(qiáng)審查，注重實(shí)質(zhì)判斷，厘清案件定性，及時(shí)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｍ瑫r(shí)，適時(shí)介入偵查，全程引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)取證，將證明思路轉(zhuǎn)化為取證方向和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，不斷夯實(shí)事實(shí)及證據(jù)認(rèn)定基礎(chǔ)。持續(xù)發(fā)揮訴訟監(jiān)督職能，成功追捕追訴20余人。

（二）加強(qiáng)一體履職，確保定性準(zhǔn)確、指控有力。在疑難復(fù)雜新類(lèi)型案件辦理中堅(jiān)持三級(jí)院上下聯(lián)動(dòng)、一體履職。三級(jí)院共同審查、接力研商，全面論證犯罪指控思路，認(rèn)定A集團(tuán)故意夸大運(yùn)營(yíng)能力、虛構(gòu)品牌信息等行為符合合同詐騙特征；其抽逃轉(zhuǎn)移資金、惡意逃避民事訴訟執(zhí)行等行為充分反映被告人具有非法占有目的，符合合同詐騙罪構(gòu)成要件。為確保精準(zhǔn)指控，還查明該團(tuán)伙以金某為首要分子，重要成員及一般成員固定，層級(jí)架構(gòu)清晰，橫向分工明確，共享非法獲利，可以認(rèn)定系犯罪集團(tuán)。最終，金某等七名主犯均被法院判處十年以上有期徒刑，受到法律嚴(yán)厲制裁。

（三）加強(qiáng)能動(dòng)履職，確保追贓及時(shí)、挽損全面。堅(jiān)持打擊犯罪與追贓挽損并重，努力為加盟被害民營(yíng)小微企業(yè)挽回?fù)p失。辦案中，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)在收集固定定罪量刑證據(jù)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)資金流向證據(jù)的收集固定，對(duì)使用違法所得購(gòu)買(mǎi)的房產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)及時(shí)查封扣押。充分運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度做好釋法說(shuō)理，督促被告人主動(dòng)退贓退賠。多措并舉，對(duì)不當(dāng)代言的行為予以規(guī)制，督促退還代言費(fèi)用，最大限度挽回經(jīng)濟(jì)損失。

案例二

甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案

【關(guān)鍵詞】

企業(yè)內(nèi)部腐敗  抗訴改判  金融風(fēng)險(xiǎn)防范  行業(yè)治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，精準(zhǔn)提出抗訴，兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)形成監(jiān)督合力，案件得到依法改判，有力懲治了企業(yè)內(nèi)部腐敗行為。針對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在的問(wèn)題制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，以點(diǎn)及面促進(jìn)行業(yè)治理，助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

【基本案情】

2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任甘肅省慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部柜員、金庫(kù)管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個(gè)人銀行賬戶(hù)內(nèi)虛假存入資金99筆，共計(jì)552萬(wàn)余元。此外，段某還與慶城縣某金融機(jī)構(gòu)下設(shè)營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過(guò)虛假存款、虛假資金調(diào)撥等方式，用單位資金歸還段某的私人借款，造成該金融機(jī)構(gòu)資金損失370萬(wàn)元。段某涉案金額922萬(wàn)余元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬(wàn)元。

2019年11月，甘肅省慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)段某、薛某提起公訴。2020年7月，慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年，認(rèn)為薛某直至案發(fā)時(shí)對(duì)段某套取資金的行為不知情，雙方之間無(wú)共同犯罪故意，更無(wú)幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無(wú)罪。

2020年8月，慶城縣檢察院依法提起抗訴，2021年4月慶陽(yáng)市檢察院依法支持抗訴，慶陽(yáng)市中級(jí)法院裁定發(fā)回重審。2022年3月，慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬(wàn)元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬(wàn)元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽(yáng)市中級(jí)法院依法裁定駁回上訴，維持原判。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法準(zhǔn)確提起抗訴。一審法院判決后，慶城縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為判決確有錯(cuò)誤：一是在案證據(jù)能夠證明段某明知自己沒(méi)有還款能力而以非法手段大量挪用本單位資金，并將挪用資金用于歸還個(gè)人借款、高額利息，以及購(gòu)房、購(gòu)買(mǎi)豪車(chē)等消費(fèi)，肆意揮霍挪用的資金，其主觀上具有非法占有目的，應(yīng)認(rèn)定段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。一審判決認(rèn)定以挪用資金罪對(duì)段某從輕判處，適用法律確有錯(cuò)誤。二是薛某作為資深的金融從業(yè)人員，明知段某管理的金庫(kù)資金短缺，仍然接收段某的虛假資金調(diào)撥，幫助段某逃避單位檢查。出借給段某的資金不能及時(shí)歸還時(shí)，二人商議，通過(guò)虛假存款、虛假資金調(diào)撥，用單位資金歸還私人借款，造成單位資金損失。二人在主觀上有用單位資金歸還個(gè)人借款的意思聯(lián)絡(luò)，客觀上共同協(xié)作，完成職務(wù)侵占的犯罪行為，薛某的行為也構(gòu)成職務(wù)侵占罪，一審法院認(rèn)定薛某無(wú)罪確有錯(cuò)誤。

（二）上下聯(lián)動(dòng)接續(xù)發(fā)力，糾正錯(cuò)誤判決。慶陽(yáng)市檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，一審判決確有錯(cuò)誤，抗訴理由成立，決定支持抗訴。為了確保抗訴理由獲得二審法院采納，針對(duì)一審法檢的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，辦案檢察官多次前往金融監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行座談溝通，進(jìn)一步了解金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和運(yùn)行模式，補(bǔ)充提取了金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和流程指引，并通過(guò)支持抗訴意見(jiàn)書(shū)修正完善抗訴理由，確保抗點(diǎn)精準(zhǔn)，更加全面充分闡明抗訴理由，抗訴最終得到法院的采納。

（三）依法全面能動(dòng)履職，加強(qiáng)訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在的監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)延伸監(jiān)督職能，以檢察建議促進(jìn)社會(huì)治理。依法向發(fā)案單位制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，預(yù)防相關(guān)違法犯罪。同時(shí)，向有關(guān)行政監(jiān)管部門(mén)制發(fā)檢察建議，督促加大監(jiān)管力度，系統(tǒng)防范風(fēng)險(xiǎn)。被建議單位均采納檢察建議并整改落實(shí)，市銀保監(jiān)局專(zhuān)門(mén)組織金融系統(tǒng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并與銀行業(yè)協(xié)會(huì)組成宣講團(tuán)，對(duì)全市21家銀行單位和380多個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳教育，有效提升銀行業(yè)廉潔及合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。

【典型意義】

（一）全面準(zhǔn)確履行法律監(jiān)督職能，依法懲治企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪。本案中，檢察機(jī)關(guān)綜合考量被告人的一系列客觀行為，精準(zhǔn)認(rèn)定其主觀故意，準(zhǔn)確界定職務(wù)侵占和挪用資金行為，通過(guò)全面梳理案件證據(jù)，準(zhǔn)確界定罪與非罪、此罪與彼罪，高質(zhì)效履行法律監(jiān)督職能，有力維護(hù)了法律的統(tǒng)一正確實(shí)施。

（二）匯聚刑事抗訴工作合力，確保法律監(jiān)督質(zhì)效。對(duì)于刑事抗訴案件，上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合、精準(zhǔn)發(fā)力、合力監(jiān)督。上級(jí)院不僅對(duì)抗訴工作中帶有普遍性的重點(diǎn)問(wèn)題、法律適用存在爭(zhēng)議的問(wèn)題加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，同時(shí)分析研究個(gè)案抗訴問(wèn)題，對(duì)下級(jí)院抗訴理由不夠全面和精準(zhǔn)的，通過(guò)完善抗訴意見(jiàn)書(shū)及當(dāng)庭發(fā)表抗訴意見(jiàn)，確保抗訴工作質(zhì)效。

（三）堅(jiān)持治罪與治理并重，積極開(kāi)展訴源治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理問(wèn)題，通過(guò)制發(fā)檢察建議督促涉案金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管職能部門(mén)積極整改，并以點(diǎn)及面推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)的全面整改，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

案例三

新疆維吾爾自治區(qū)奇臺(tái)縣A公司、姚某某非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)案

【關(guān)鍵詞】

知識(shí)產(chǎn)權(quán)  檢察一體化  飛行監(jiān)管  檢察建議

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中，充分發(fā)揮全流程檢察主導(dǎo)作用，積極開(kāi)展企業(yè)合規(guī)考察，拓展服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展路徑。與第三方監(jiān)督評(píng)估組織密切協(xié)作配合，為民營(yíng)企業(yè)提供“定制化”法律服務(wù)。通過(guò)發(fā)揮企業(yè)合規(guī)“組合拳”作用，促使企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和減少企業(yè)再犯罪，保障企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

【基本案情】

新疆維吾爾自治區(qū)奇臺(tái)縣A有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”）系烏洽會(huì)招商引資落戶(hù)當(dāng)?shù)氐膬?yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)，其塑料編織袋年生產(chǎn)力約為1億條，制造的各類(lèi)包裝袋銷(xiāo)往全疆各地并出口中亞國(guó)家。

2021年，A公司、姚某某未經(jīng)商標(biāo)所有人H鹽業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“H公司”）許可，擅自印制某畜牧用鹽標(biāo)識(shí)外包裝袋3.1萬(wàn)余條，銷(xiāo)售金額1.9萬(wàn)余元。2022年2月，偵查機(jī)關(guān)以姚某某涉嫌非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪移送審查起訴。同年3月，該案報(bào)送至昌吉州檢察院管轄，同年4月，檢察機(jī)關(guān)追訴A公司到案。同年12月，檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為A公司、姚某某犯罪情節(jié)輕微，具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰的法定從輕和從寬情節(jié)，認(rèn)真履行合規(guī)整改并取得實(shí)效，依法對(duì)A公司、姚某某作出相對(duì)不起訴決定，同時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提出予以行政處罰的檢察意見(jiàn)，進(jìn)一步推進(jìn)刑事司法與行政執(zhí)法無(wú)縫銜接。A公司已全額繳納行政處罰罰款。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】

（一）兩級(jí)聯(lián)動(dòng)+三檢協(xié)作，構(gòu)建“檢察一體化”辦案團(tuán)隊(duì)。昌吉州檢察院聯(lián)合奇臺(tái)縣檢察院、瑪納斯縣檢察院組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)檢察官辦案團(tuán)隊(duì)，啟動(dòng)一體化辦案程序，評(píng)估企業(yè)合規(guī)啟動(dòng)的必要性。結(jié)合案件的具體情況擬定審查思路，制定合規(guī)方案，發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成全州兩級(jí)三地檢察機(jī)關(guān)上下一體、區(qū)域聯(lián)動(dòng)、協(xié)作密切、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的刑事檢察工作格局。

（二）自行補(bǔ)充偵查+社會(huì)調(diào)查，有序啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)。加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)分工協(xié)作，同步開(kāi)展自行補(bǔ)充偵查，及時(shí)查實(shí)涉案事實(shí)不清、證據(jù)不足需補(bǔ)充偵查的情形，追訴涉嫌單位犯罪的A公司到案。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)實(shí)地走訪，調(diào)取企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等材料對(duì)A公司開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)系小微企業(yè)，姚某某經(jīng)營(yíng)管理決策缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，管理方式與社會(huì)需求嚴(yán)重脫節(jié)，企業(yè)運(yùn)行停留在“作坊式”模式，在制度建設(shè)和日常管理中存在較大漏洞。A公司、姚某某案發(fā)后自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極賠償被侵權(quán)企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。A公司開(kāi)展企業(yè)合規(guī)的意愿強(qiáng)烈，主動(dòng)遞交企業(yè)合規(guī)申請(qǐng)書(shū)、承諾書(shū)等。檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查案件事實(shí)、充分開(kāi)展社會(huì)調(diào)查、征求涉案企業(yè)合規(guī)意愿的基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)、經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀等情況，依程序啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。

（三）上下協(xié)作+實(shí)地考察，“量身定制”合規(guī)計(jì)劃，確保合規(guī)整改“擲地有聲”。A公司系當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)，各相關(guān)行政執(zhí)法單位對(duì)該企業(yè)關(guān)注度高、了解度深。2022年4月，昌吉州檢察院協(xié)調(diào)推動(dòng)由奇臺(tái)縣工商聯(lián)牽頭組建第三方監(jiān)督評(píng)估組織，指導(dǎo)企業(yè)量身制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、決策治理等10項(xiàng)制度。同年6月，在對(duì)A公司進(jìn)行中期考察時(shí)，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)初期整改效果不明顯，檢察機(jī)關(guān)提出延期建議，第三方組織采納并作出延期決定。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)與第三方組織針對(duì)企業(yè)整改存在的問(wèn)題研討分析，面對(duì)面、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)進(jìn)行指導(dǎo)、釋法說(shuō)理，幫助企業(yè)厘清誤區(qū)、解開(kāi)心結(jié)。通過(guò)后期整改，該企業(yè)合規(guī)管理體系及合規(guī)制度逐步完善，實(shí)現(xiàn)從“作坊式”經(jīng)營(yíng)向現(xiàn)代化運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)變，順利通過(guò)了第三方組織合規(guī)驗(yàn)收。

（四）飛行監(jiān)管+公開(kāi)聽(tīng)證，科學(xué)精準(zhǔn)評(píng)估企業(yè)合規(guī)整改情況。昌吉州檢察院邀請(qǐng)4名熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)和法律的管委會(huì)成員單位人員、人大代表、政協(xié)委員組成監(jiān)督小組，深入A公司實(shí)地座談、現(xiàn)場(chǎng)抽查，對(duì)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃整改和第三方監(jiān)督評(píng)估小組履職情況聯(lián)合監(jiān)督。通過(guò)監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行、第三方合規(guī)考察報(bào)告審查把關(guān)，防止“虛假合規(guī)”“紙面合規(guī)”。在第三方組織提出合規(guī)義務(wù)履行到位評(píng)估意見(jiàn)后，檢察機(jī)關(guān)提出擬不起訴意見(jiàn)并召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，A公司真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪并陳述其合規(guī)整改情況，辦案組闡明審查情況，同時(shí)視頻連線H公司負(fù)責(zé)人，充分聽(tīng)取被侵權(quán)企業(yè)意見(jiàn)。經(jīng)評(píng)議，參與聽(tīng)證各方一致同意對(duì)A公司及姚某某作出不起訴決定。2022年12月，昌吉州檢察院依法對(duì)A公司及姚某某作出不起訴決定。

（五）檢察建議+檢察意見(jiàn)，檢察“雙書(shū)”力促企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)運(yùn)行的長(zhǎng)效作用。針對(duì)A公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問(wèn)題制發(fā)專(zhuān)題檢察建議書(shū)，深入分析企業(yè)管理漏洞，提出解決問(wèn)題的建議，提供整改落實(shí)的對(duì)策，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法雙向銜接，在對(duì)A公司作出不起訴決定后，依法向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提出對(duì)A公司作出行政處罰的檢察意見(jiàn)。經(jīng)整改，A公司制度建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成效顯著，自2022年8月完成合規(guī)整改考察后至2023年8月期間，A公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)一步規(guī)范，并投入100萬(wàn)元更新車(chē)間消防設(shè)施，完成了質(zhì)量體系認(rèn)證、生產(chǎn)許可證復(fù)審、安全生產(chǎn)三級(jí)管理達(dá)標(biāo)復(fù)審和環(huán)保達(dá)標(biāo)驗(yàn)收；提供就業(yè)崗位86個(gè)，較上期同期增加30個(gè)；產(chǎn)值達(dá)2882萬(wàn)元，較上期同期增長(zhǎng)440萬(wàn)元；銷(xiāo)售收入達(dá)2400余萬(wàn)元，較上期同期增長(zhǎng)220萬(wàn)元；繳納稅款38萬(wàn)元。

【典型意義】

（一）依托辦案，拓展服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展路徑。檢察機(jī)關(guān)注重發(fā)揮主導(dǎo)作用，針對(duì)當(dāng)?shù)刂�識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜胰瞬艆T乏的現(xiàn)狀，在企業(yè)合規(guī)考察過(guò)程中，全程跟蹤指導(dǎo)，向第三方組織和專(zhuān)家學(xué)者借智借力。同時(shí)，充分尊重第三方監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，認(rèn)真聽(tīng)取被侵權(quán)企業(yè)意見(jiàn)，不斷深化檢察機(jī)關(guān)全流程主導(dǎo)的企業(yè)合規(guī)審查路徑。

（二）多方協(xié)作，為民營(yíng)企業(yè)提供“定制化”法律服務(wù)。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí)，通過(guò)主動(dòng)審查是否符合企業(yè)合規(guī)適用條件，做好合規(guī)前期準(zhǔn)備。在企業(yè)構(gòu)建合規(guī)體系過(guò)程中，充分發(fā)揮第三方組織作用，引導(dǎo)涉案企業(yè)從合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系、合規(guī)文化養(yǎng)成等方面優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃，遞進(jìn)式抓好落實(shí)。檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及實(shí)施情況進(jìn)行考察、檢查、評(píng)估，督促涉案企業(yè)逐一“銷(xiāo)號(hào)”，確保整改到位。

（三）標(biāo)本兼治，實(shí)現(xiàn)服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)辦案“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。檢察機(jī)關(guān)針對(duì)辦案實(shí)際，對(duì)涉案企業(yè)制發(fā)增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的檢察建議，發(fā)現(xiàn)“問(wèn)題”有理有據(jù)有節(jié)，提出“建議”切實(shí)有效可行，積極推動(dòng)形成依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的司法環(huán)境和社會(huì)氛圍。進(jìn)一步加強(qiáng)“兩法”銜接，制發(fā)檢察意見(jiàn)，同步移送涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、專(zhuān)家意見(jiàn)、整改報(bào)告等，建議行政機(jī)關(guān)在做出處罰的同時(shí)，結(jié)合企業(yè)合規(guī)考察情況加強(qiáng)對(duì)涉案企業(yè)和同類(lèi)企業(yè)的日常監(jiān)管，推動(dòng)合規(guī)整改行刑互認(rèn)。

案例四

浙江省寧波市呂某某、姜某某等29人對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、非國(guó)家工作人員受賄案

【關(guān)鍵詞】

數(shù)字賦能  民企內(nèi)部貪腐  綜合履職  行業(yè)治理

【要旨】

隨著機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)制度改革，車(chē)輛檢測(cè)站實(shí)行社會(huì)化、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，個(gè)別民營(yíng)車(chē)輛檢測(cè)公司暴露出內(nèi)部貪腐問(wèn)題，“交錢(qián)過(guò)檢”逐漸發(fā)展成車(chē)檢領(lǐng)域的潛規(guī)則。檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)刑事、行政等融合監(jiān)督線索，依法履行監(jiān)督職責(zé)，實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊。主動(dòng)延伸監(jiān)督觸角，助推清廉企業(yè)建設(shè)走深走實(shí)，促進(jìn)車(chē)輛檢測(cè)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境。

【基本案情】

2016年至2021年間，從事機(jī)動(dòng)車(chē)年檢代辦業(yè)務(wù)的“黃牛”呂某某（系累犯）等15人，為違規(guī)提高機(jī)動(dòng)車(chē)輛（重型車(chē)輛為主）的檢測(cè)合格率和效率，達(dá)到多承接業(yè)務(wù)的目的，先后向?qū)幉ˋ車(chē)輛檢測(cè)公司某甲檢測(cè)站、某乙檢測(cè)站以及寧波B車(chē)輛檢測(cè)公司的檢測(cè)人員，支付每輛車(chē)50元至200元不等的好處費(fèi)，行賄金額6萬(wàn)元至80萬(wàn)元不等。上述三家檢測(cè)機(jī)構(gòu)的工作人員姜某某等14人，利用各自負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車(chē)外觀、環(huán)保、安檢等項(xiàng)目檢測(cè)的職務(wù)便利，采用降低外觀項(xiàng)目人工判別的通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)、幫助修復(fù)或掩蓋瑕疵、控制油門(mén)或剎車(chē)力度等方式，幫助呂某某等人介紹辦理年檢的機(jī)動(dòng)車(chē)輛違規(guī)通過(guò)檢測(cè)，收受好處費(fèi)12萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等。

2022年2月至10月，浙江省寧波市江北區(qū)檢察院對(duì)該案29人以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪提起公訴。2022年3月，江北區(qū)法院以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪判處呂某某有期徒刑八個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元；判處其余28人拘役四個(gè)月至有期徒刑一年五個(gè)月不等，并處相應(yīng)罰金，依法全部適用緩刑。上述判決均已生效。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）深入調(diào)查車(chē)檢行業(yè)貪腐情況，摸清原因精準(zhǔn)監(jiān)督。江北區(qū)檢察院在辦理車(chē)輛檢測(cè)行業(yè)商業(yè)賄賂窩串案中發(fā)現(xiàn)，該系列窩串案發(fā)案時(shí)間長(zhǎng)，涉案檢測(cè)人員遍及轄區(qū)全部車(chē)輛檢測(cè)機(jī)構(gòu)和各類(lèi)機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)檢測(cè)工位，反映出檢測(cè)人員貪腐情況并非偶發(fā)。辦案部門(mén)主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，走訪公安、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、道路交通等行政主管部門(mén)，前往車(chē)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，實(shí)地查看檢測(cè)工序，掌握檢測(cè)站周邊情況，了解到近年來(lái)檢測(cè)站內(nèi)部人員貪腐現(xiàn)象愈發(fā)凸顯，甚至發(fā)展成為車(chē)檢領(lǐng)域的“潛規(guī)則”。車(chē)輛檢測(cè)過(guò)程的弄虛作假、權(quán)錢(qián)交易、放縱不合格車(chē)輛上路等行為，不僅給道路交通安全帶來(lái)重大隱患，而且直接威脅人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。通過(guò)對(duì)在案人員的通訊、資金往來(lái)等相關(guān)數(shù)據(jù)綜合分析研判，認(rèn)為有必要運(yùn)用數(shù)字化調(diào)查手段，摸清轄區(qū)車(chē)輛檢測(cè)行業(yè)“潛規(guī)則”情況，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。

（二）構(gòu)建數(shù)字監(jiān)督模型，行刑銜接聚力治理。江北區(qū)檢察院向檢測(cè)站調(diào)取全部工作人員信息，向公安機(jī)關(guān)調(diào)取車(chē)檢代辦平臺(tái)上備案的代辦人員信息，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)調(diào)取在案人員的微信交易賬單，以在案代辦人員、檢測(cè)人員微信賬單為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，經(jīng)數(shù)據(jù)比對(duì)、數(shù)據(jù)碰撞篩查出與在案犯罪嫌疑人有高頻經(jīng)濟(jì)往來(lái)的人員。加強(qiáng)類(lèi)案監(jiān)督，提高辦案質(zhì)效，對(duì)新發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪人員18人，監(jiān)督刑事立案。加強(qiáng)綜合履職，將涉嫌行賄但情節(jié)較輕的車(chē)輛銷(xiāo)售人員線索移交行政檢察部門(mén)，由行政檢察部門(mén)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)出檢察建議督促落實(shí)行政處罰，有效推動(dòng)行刑銜接工作，形成監(jiān)督閉環(huán)。

（三）推動(dòng)社會(huì)治理，筑牢行業(yè)安全底線。經(jīng)研判，車(chē)輛檢測(cè)領(lǐng)域中出現(xiàn)的車(chē)主規(guī)避車(chē)檢風(fēng)險(xiǎn)、代辦中介搭橋行賄、檢測(cè)人員幫助作弊并收受賄賂的“全鏈條”現(xiàn)象，主要反映出兩方面問(wèn)題：一是機(jī)動(dòng)車(chē)輛檢測(cè)公司注重發(fā)展業(yè)務(wù)，但經(jīng)營(yíng)管理存在疏漏，尤其是人員管理、防控意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識(shí)不到位。二是行政主管部門(mén)監(jiān)管缺乏實(shí)效，導(dǎo)致普遍性腐敗問(wèn)題長(zhǎng)期存在。對(duì)此，江北區(qū)檢察院以懲治民企內(nèi)部貪腐為切入點(diǎn)，深挖犯罪根源，分析車(chē)檢行業(yè)貪腐犯罪刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成調(diào)研分析報(bào)告，推動(dòng)全市車(chē)輛檢測(cè)領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理。

（四）開(kāi)展民企腐敗源頭治理，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。江北區(qū)檢察院主動(dòng)對(duì)接寧波市車(chē)輛檢測(cè)“一件事”集成改革工作專(zhuān)班，聯(lián)合行政主管部門(mén)、物流行業(yè)協(xié)會(huì)，牽頭召開(kāi)車(chē)檢行業(yè)治理推進(jìn)會(huì)。針對(duì)民企內(nèi)部管理中存在的嚴(yán)重漏洞，借鑒企業(yè)合規(guī)治理模式，從內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、人事管理制度、法治廉潔教育等方面提出整改方案，規(guī)范轄區(qū)車(chē)輛檢測(cè)秩序。強(qiáng)化法治宣傳力度，通過(guò)法律政策宣講、以案釋法、發(fā)放倡議書(shū)等方式，提升檢測(cè)人員、車(chē)檢代辦人員、運(yùn)輸從業(yè)者的法律意識(shí)。

【典型意義】

（一）數(shù)字賦能，開(kāi)展民企貪腐犯罪專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)在履職過(guò)程中，不簡(jiǎn)單就案辦案，敏銳發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索，依托個(gè)案探索具有推廣價(jià)值的數(shù)字監(jiān)督模型，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析排查出檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)工作人員、車(chē)檢代辦人員間高頻聯(lián)絡(luò)、賬戶(hù)異常的人員，開(kāi)展車(chē)輛檢測(cè)行業(yè)內(nèi)外勾結(jié)犯罪情形的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，破解“立案難”問(wèn)題。

（二）行刑銜接，合力營(yíng)造優(yōu)質(zhì)法治化營(yíng)商環(huán)境。充分發(fā)揮“刑事檢察+行政檢察”綜合履職監(jiān)督優(yōu)勢(shì)，及時(shí)將線索書(shū)面移送行政檢察部門(mén)，向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制發(fā)檢察建議督促作出行政處罰，有效推動(dòng)行刑銜接工作，形成監(jiān)督閉環(huán)，共同促進(jìn)嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法。

（三）多項(xiàng)聯(lián)動(dòng)，助推車(chē)檢行業(yè)民營(yíng)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。檢察機(jī)關(guān)著力做好辦案的“后半篇文章”，通過(guò)實(shí)地調(diào)研、制發(fā)檢察建議、召開(kāi)推進(jìn)會(huì)等方式，幫助民營(yíng)企業(yè)去疴除弊、完善內(nèi)部治理，引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部貪腐風(fēng)險(xiǎn)防控能力，推動(dòng)行政主管部門(mén)和民營(yíng)企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理制度。

案例五

廣東省深圳市J公司、張某某非法吸收公眾存款案

【關(guān)鍵詞】

民營(yíng)金融企業(yè)  企業(yè)合規(guī)  完善監(jiān)管  行業(yè)治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)通過(guò)開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革，幫助民營(yíng)金融企業(yè)完善資金募集業(yè)務(wù)管理，助力涉案民營(yíng)企業(yè)及行業(yè)依法規(guī)范健康發(fā)展。充分發(fā)揮金融專(zhuān)家在第三方監(jiān)督評(píng)估組織中的作用，著力破解金融企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、違法涉罪風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)難等問(wèn)題，并推動(dòng)由點(diǎn)及面對(duì)保險(xiǎn)、基金等金融行業(yè)開(kāi)展延伸式治理。

【基本案情】

廣東省深圳市J網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“J公司”）注冊(cè)成立于2012年7月，旗下子公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括基金銷(xiāo)售、保險(xiǎn)銷(xiāo)售、私募證券，2021年度有員工600余人，納稅額連續(xù)三年2000余萬(wàn)元，張某某系該公司股東、實(shí)際控制人。

2014年1月，J公司成立深圳G財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“G公司”）并100%控股，G公司于2015年2月上線G網(wǎng)貸平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“G平臺(tái)”），在未經(jīng)許可的情況下通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳，承諾集資參與人6%-10%的年化固定收益，并通過(guò)助貸機(jī)構(gòu)尋找借款人在G平臺(tái)發(fā)標(biāo)從事P2P業(yè)務(wù)。2017年7月，J公司將G公司轉(zhuǎn)讓給唐某某等人并間接占股10%，唐某某等人于2018年11月將G公司轉(zhuǎn)讓給鐘某某等人。2019年6月，G平臺(tái)因資金鏈斷裂爆雷。經(jīng)鑒定，G平臺(tái)在J公司經(jīng)營(yíng)期間共募集資金29億余元，集資參與人全部金額兌付完畢，在2017年7月后共計(jì)募集資金14.37億元，集資參與人待兌付金額7200萬(wàn)余元。案發(fā)后，J公司退還唐某某以集資款支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等1340萬(wàn)元，張某某主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。同時(shí)，同案人唐某某退還集資款1700萬(wàn)余元，鐘某某退還集資款3900萬(wàn)元，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)銀行賬戶(hù)297萬(wàn)余元，連同J公司退還的1340萬(wàn)元，G平臺(tái)自設(shè)立至爆雷期間募集資金全部?jī)陡锻戤叀?br>
2022年1月，深圳市公安局南山分局以張某某、唐某某（另案處理）、鐘某某（另案處理）等人涉嫌非法吸收公眾存款罪移送南山區(qū)檢察院審查起訴。南山區(qū)檢察院于2022年4月將張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案分案處理，追加J公司作為犯罪嫌疑單位并啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序。2022年11月，南山區(qū)檢察院經(jīng)召開(kāi)企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)后并綜合犯罪事實(shí)、企業(yè)合規(guī)整改情況和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用情況，依法對(duì)J公司、張某某作出相對(duì)不起訴處理。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）深入調(diào)研，穩(wěn)慎啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)程序。南山區(qū)檢察院會(huì)同深圳市地方金融監(jiān)督管理局、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)開(kāi)展實(shí)地調(diào)查。經(jīng)調(diào)查認(rèn)為，J公司雖然在2015年設(shè)立G公司開(kāi)展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，但2017年7月主動(dòng)將G平臺(tái)予以轉(zhuǎn)讓不再開(kāi)展違法業(yè)務(wù)；J公司實(shí)際控制人張某某認(rèn)罪認(rèn)罰，具有自首情節(jié)，案發(fā)后積極退賠；J公司擁有國(guó)家級(jí)基金銷(xiāo)售許可及保險(xiǎn)代理雙牌照，在業(yè)界較為稀缺，企業(yè)具有較好的發(fā)展勢(shì)頭，合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈。經(jīng)認(rèn)真研究，南山區(qū)檢察院對(duì)J公司作出適用第三方機(jī)制的合規(guī)監(jiān)督考察決定。為確保監(jiān)督考察的專(zhuān)業(yè)化水平和質(zhì)效，檢察機(jī)關(guān)商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)邀請(qǐng)深圳市地方金融監(jiān)管局、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)推薦具有金融實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家共同擔(dān)任第三方專(zhuān)業(yè)人員，分別針對(duì)基金銷(xiāo)售和私募證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行考察。

（二）嚴(yán)格過(guò)程，強(qiáng)化舉措保證合規(guī)整改效果。檢察機(jī)關(guān)前期會(huì)同第三方組織通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式暢通與企業(yè)的溝通渠道，多次審核完善企業(yè)出具的合規(guī)計(jì)劃，確保合規(guī)計(jì)劃科學(xué)合理；中期通過(guò)審查合規(guī)制度、現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查、送法上門(mén)等方式壓實(shí)企業(yè)責(zé)任，督促合規(guī)計(jì)劃有效執(zhí)行；后期通過(guò)隨機(jī)“考試”、預(yù)演模擬違規(guī)行為、預(yù)驗(yàn)收等方式監(jiān)督合規(guī)舉措，夯實(shí)合規(guī)整改效果，有效避免虛假整改、“紙面合規(guī)”。

（三）對(duì)癥下藥，精準(zhǔn)切除民營(yíng)金融企業(yè)涉罪“病灶”。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，J公司雖然將P2P業(yè)務(wù)從主營(yíng)業(yè)務(wù)中剝離，但公司運(yùn)營(yíng)的私募業(yè)務(wù)仍存在與之相同的非法募集資金風(fēng)險(xiǎn)，需重點(diǎn)開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督考察，有效預(yù)防再犯罪。后經(jīng)會(huì)同第三方專(zhuān)業(yè)人員和行業(yè)專(zhuān)家分別針對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和私募證券業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)考察，對(duì)企業(yè)建立資金募集業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)制度進(jìn)行針對(duì)性輔導(dǎo)，要求企業(yè)建立企業(yè)基金銷(xiāo)售合規(guī)機(jī)制，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查、專(zhuān)項(xiàng)整改。同時(shí)，通過(guò)引入行業(yè)協(xié)會(huì)參與合規(guī)考察，將企業(yè)合規(guī)與行業(yè)管理有序銜接，為行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)日常合規(guī)建設(shè)和管理提供示范。

【典型意義】

（一）整改與預(yù)防并重，有力促進(jìn)涉案民營(yíng)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革，圍繞涉罪領(lǐng)域和潛在風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域有針對(duì)性開(kāi)展合規(guī)整改，J公司實(shí)現(xiàn)良性有序發(fā)展，法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)一步提升。該公司2022年第四季度營(yíng)業(yè)收入較第三季度提升13%，2022年12月獲頒“2022年度金融科技公司獎(jiǎng)”，2023年1月入圍“2022金融科技雙50榜單”。

（二）個(gè)案向行業(yè)延伸，助力優(yōu)化民營(yíng)金融企業(yè)行業(yè)生態(tài)。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)定期回訪對(duì)合規(guī)制度及合規(guī)政策嵌入日常運(yùn)營(yíng)的情況進(jìn)行分析研判，協(xié)助企業(yè)暢通制度運(yùn)轉(zhuǎn)，確保合規(guī)成效持續(xù)。在聽(tīng)證會(huì)特邀金融行業(yè)協(xié)會(huì)及10余家金融企業(yè)代表旁聽(tīng)公開(kāi)聽(tīng)證，了解J公司展示的合規(guī)體系建設(shè)和私募風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作等情況，深刻汲取涉案教訓(xùn)，為金融領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)明確“紅綠燈”，持續(xù)優(yōu)化地區(qū)金融行業(yè)生態(tài)。

（三）平衡活力與秩序，探索金融領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)合規(guī)有效途徑。近年來(lái)民營(yíng)金融企業(yè)涉嫌證券期貨犯罪、私募領(lǐng)域犯罪頻發(fā)，嚴(yán)重?cái)_亂金融管理秩序、侵害人民群眾合法權(quán)益。從辦案實(shí)踐看，金融領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)普遍合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)較弱，容易陷入“野蠻生長(zhǎng)”困局，亟需在治理結(jié)構(gòu)和管理制度方面予以引導(dǎo)完善。本案采取的督促涉罪風(fēng)險(xiǎn)排查、商請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員輔導(dǎo)以及將合規(guī)與業(yè)務(wù)深度融合等監(jiān)督考察模式，為以法治力量保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出了有益探索。

案例六

江蘇省蘇州市A公司、仇某某等3人污染環(huán)境案

【關(guān)鍵詞】

污染環(huán)境  平等保護(hù)  涉案企業(yè)合規(guī)  生態(tài)環(huán)境損害賠償

【要旨】

辦理污染環(huán)境案件時(shí)，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察職能，平等保護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)主體，積極開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)整改，通過(guò)第三方監(jiān)督評(píng)估、聯(lián)合驗(yàn)收、合規(guī)聽(tīng)證等方式提高合規(guī)整改質(zhì)效，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。案件損害社會(huì)公共利益的，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化刑事檢察與公益訴訟檢察融合履職，將生態(tài)環(huán)境損害賠償作為企業(yè)合規(guī)的考察內(nèi)容，同時(shí)探索經(jīng)濟(jì)賠償、涉案企業(yè)環(huán)保設(shè)施提標(biāo)改造、替代性修復(fù)等多元修復(fù)路徑，提升污染治理效果，積極融入國(guó)家雙碳戰(zhàn)略。

【基本案情】

2020年2月至12月，江蘇蘇州A工業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”）未經(jīng)行政審批擅自開(kāi)工建設(shè)增產(chǎn)項(xiàng)目，導(dǎo)致廢切削液、廢切削油等危險(xiǎn)廢物數(shù)量顯著增多。A公司違反規(guī)定未開(kāi)具危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，陸續(xù)將14噸廢礦物油等危險(xiǎn)廢物交由沒(méi)有處理資質(zhì)的石某（另案處理）處置，后石某將上述廢礦物油經(jīng)簡(jiǎn)單沉淀過(guò)濾后加工為脫模油，提供給建筑工地使用，造成環(huán)境污染，仇某某等3人作為A公司直接負(fù)責(zé)的主管人員或直接責(zé)任人員對(duì)此予以縱容放任或提供幫助。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）平等保護(hù)涉案企業(yè)，依法啟動(dòng)合規(guī)整改。2022年1月，蘇州市公安局蘇州高新區(qū)分局以A公司及仇某某等3人涉嫌污染環(huán)境罪向蘇州市虎丘區(qū)檢察院移送審查起訴。A公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈，提交《合規(guī)申請(qǐng)書(shū)》及企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況等證明材料，虎丘區(qū)檢察院通過(guò)實(shí)地走訪等調(diào)查企業(yè)經(jīng)營(yíng)、納稅、容納就業(yè)等情況，發(fā)現(xiàn)A公司系香港上市公司投資的高新技術(shù)企業(yè)，年均納稅1000余萬(wàn)元、企業(yè)員工1400余名，在行業(yè)具有一定影響力。經(jīng)聽(tīng)取環(huán)保、屬地政府等相關(guān)單位意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)作出合規(guī)考察決定。隨后，A公司聘請(qǐng)律師、環(huán)保管家對(duì)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行初評(píng)，全面排查企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定涵蓋環(huán)保、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域的合規(guī)計(jì)劃。2022年4月，虎丘區(qū)檢察院組建第三方監(jiān)督評(píng)估組織，重點(diǎn)圍繞環(huán)保與安全生產(chǎn)開(kāi)展評(píng)估。A公司成立專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，聘用外部專(zhuān)家協(xié)助合規(guī)整改，建立環(huán)境安全合規(guī)管理體系。合規(guī)考察期間，定期向檢察機(jī)關(guān)、第三方組織書(shū)面匯報(bào)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施情況，先后補(bǔ)充完善1000多頁(yè)的合規(guī)整改材料，建立《危險(xiǎn)廢物污染防治責(zé)任制度》等10項(xiàng)具體管理制度。

（二）強(qiáng)化綜合履職，開(kāi)展民事公益訴訟訴前整改。為推動(dòng)生態(tài)環(huán)境源頭治理，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持恢復(fù)性司法理念，將企業(yè)合規(guī)嵌入公益訴訟辦案，將生態(tài)環(huán)境損害賠償作為企業(yè)合規(guī)考察內(nèi)容。針對(duì)污染環(huán)境損害事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同生態(tài)環(huán)境部門(mén)與涉案企業(yè)開(kāi)展磋商，明確涉案企業(yè)履行生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任的具體方式為：一是在蘇州市生態(tài)資源公益修復(fù)基地開(kāi)展總金額為29.66萬(wàn)元的河道水塘水體治理項(xiàng)目作為生態(tài)環(huán)境損害替代性修復(fù)。二是在廠區(qū)開(kāi)展總金額為100萬(wàn)元的治污設(shè)施提標(biāo)改造項(xiàng)目，提升污染物治理效果。

（三）聯(lián)合驗(yàn)收+合規(guī)聽(tīng)證，保障企業(yè)真合規(guī)真整改。經(jīng)過(guò)六個(gè)月的合規(guī)考察，檢察機(jī)關(guān)、第三方組織通過(guò)抽樣調(diào)查問(wèn)卷、實(shí)地檢查等方式開(kāi)展綜合評(píng)估，認(rèn)為A公司已按要求進(jìn)行合規(guī)整改，建立較為完善的合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，已經(jīng)履行完畢生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任。2022年10月，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)人大代表、人民監(jiān)督員、生態(tài)環(huán)境部門(mén)、工商聯(lián)、環(huán)保志愿者等各界代表召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證會(huì)上，涉案企業(yè)詳細(xì)匯報(bào)了合規(guī)整改和建設(shè)情況，現(xiàn)場(chǎng)展示合規(guī)前后對(duì)比情況和合規(guī)成果。經(jīng)評(píng)議，聽(tīng)證員一致認(rèn)可涉案企業(yè)已完成企業(yè)合規(guī)整改，建議檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)及人員作出相對(duì)不起訴決定。2022年10月，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)A公司、仇某某等3人作出不起訴決定。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)持續(xù)跟蹤回訪了解到，涉案企業(yè)的母公司已對(duì)其增資1000萬(wàn)美元，目前企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好。2023年1月至9月，公司申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利12份，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值3.5億元，比去年同期增長(zhǎng)約15%。

【典型意義】

（一）平等保護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)主體，深化涉案企業(yè)合規(guī)營(yíng)造優(yōu)良法治化營(yíng)商環(huán)境。辦理涉企案件時(shí)，檢察機(jī)關(guān)要樹(shù)立平等保護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)主體的理念，全面審查涉案企業(yè)合規(guī)意愿、發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)等，確認(rèn)開(kāi)展企業(yè)合規(guī)的必要性及可行性，通過(guò)企業(yè)合規(guī)整改助力企業(yè)堵塞漏洞、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。通過(guò)組織座談等征詢(xún)意見(jiàn)、第三方監(jiān)督評(píng)估、聯(lián)合驗(yàn)收、公開(kāi)聽(tīng)證等方式提高企業(yè)合規(guī)整改質(zhì)效。

（二）堅(jiān)持治罪治理并重，落實(shí)生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任。辦理污染環(huán)境等損害社會(huì)公共利益的案件，檢察機(jī)關(guān)要圍繞服務(wù)營(yíng)商環(huán)境和推動(dòng)訴源治理雙重目標(biāo)，強(qiáng)化刑事檢察與公益訴訟檢察融合履職，將生態(tài)環(huán)境損害賠償作為企業(yè)合規(guī)整改的重要內(nèi)容，通過(guò)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，有效落實(shí)“損害擔(dān)責(zé)、全面賠償”環(huán)境侵權(quán)追責(zé)原則。

（三）創(chuàng)新運(yùn)用多元化機(jī)制，實(shí)踐國(guó)家雙碳戰(zhàn)略。針對(duì)污染環(huán)境類(lèi)案件的生態(tài)環(huán)境損害賠償，多元化采用經(jīng)濟(jì)賠償、涉案企業(yè)環(huán)保設(shè)施提標(biāo)改造等替代性修復(fù)方式，通過(guò)減污降碳舉措進(jìn)一步削減污染物排放量，提高企業(yè)清潔生產(chǎn)、綠色發(fā)展水平，積極融入國(guó)家雙碳戰(zhàn)略。

案例七

河南省安陽(yáng)市Z公司申請(qǐng)立案監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

民營(yíng)企業(yè)  監(jiān)督撤案  一體化履職  訴源治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)立案監(jiān)督案件，應(yīng)當(dāng)全面審查，準(zhǔn)確區(qū)分行政違法與刑事犯罪界限，對(duì)確屬不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，及時(shí)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)作出撤案決定。要做好司法辦案“后半篇文章”，依法能動(dòng)履職，拓展監(jiān)督辦案質(zhì)效，通過(guò)“府檢聯(lián)動(dòng)”等途徑提出推動(dòng)依法行政、服務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)建議，助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。

【基本案情】

2015年7月，河南省安陽(yáng)市Z公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“Z公司”）負(fù)責(zé)人王某忠與安陽(yáng)市北關(guān)區(qū)某村委會(huì)及部分村民簽訂協(xié)議，租用該村一般耕地17.749畝用于物流園建設(shè)，未申請(qǐng)辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)即修建簡(jiǎn)易房屋、硬化道路。2021年5月，Z公司向安陽(yáng)市北關(guān)區(qū)自然資源局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)自然資源局”）繳納土地性質(zhì)變更使用費(fèi)370余萬(wàn)元。同年9月，區(qū)自然資源局對(duì)王某忠未經(jīng)批準(zhǔn)非法占用土地立案調(diào)查，鑒定結(jié)論顯示，7.056畝屬?lài)?yán)重破壞、4.114畝屬一般破壞。同年12月，區(qū)自然資源局將王某忠涉嫌非法占用農(nóng)用地一案移送公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)于2022年1月立案?jìng)刹椤?023年1月，Z公司向安陽(yáng)市北關(guān)區(qū)檢察院申請(qǐng)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）全面審查，多方聯(lián)動(dòng)。公安機(jī)關(guān)立案后，Z公司經(jīng)營(yíng)受阻，多方反映未果。檢察機(jī)關(guān)受理后，控申部門(mén)當(dāng)日調(diào)取公安機(jī)關(guān)偵查卷宗，聯(lián)合捕訴部門(mén)圍繞該公司訴求，重點(diǎn)核查關(guān)鍵證據(jù)“土地破壞程度鑒定報(bào)告”，發(fā)現(xiàn)該報(bào)告采用的是鑒定技術(shù)單位出具的認(rèn)定報(bào)告，而非由安陽(yáng)市自然資源和規(guī)劃局出具的認(rèn)定結(jié)論書(shū)，在形式上違反規(guī)定、存在瑕疵。檢察機(jī)關(guān)組織公安機(jī)關(guān)、自然資源部門(mén)召開(kāi)三方會(huì)議，分析討論涉案土地性質(zhì)、刑事立案標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題，進(jìn)一步明確涉案土地性質(zhì)是一般耕地，造成7.056畝種植條件嚴(yán)重破壞、4.114畝一般破壞，未達(dá)一般耕地10畝以上種植條件嚴(yán)重毀壞的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案，對(duì)其依法發(fā)出《要求說(shuō)明立案理由通知書(shū)》。

（二）公開(kāi)聽(tīng)證，監(jiān)督撤案。檢察機(jī)關(guān)圍繞該公司非法占用土地是否構(gòu)成犯罪這一爭(zhēng)議焦點(diǎn)，邀請(qǐng)企業(yè)代表、律師等人員召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證員評(píng)議認(rèn)為，該公司占地行為屬行政違法，不構(gòu)成犯罪。結(jié)合聽(tīng)證意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)作出撤案決定，減少立案?jìng)刹榻o該公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成的影響，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益。目前該公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)增長(zhǎng)30%。

（三）專(zhuān)題調(diào)研，訴源治理。結(jié)合本案辦理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)基于發(fā)展需求違規(guī)占用土地的情況，組織專(zhuān)人開(kāi)展“解剖麻雀”式的調(diào)查研究，依托“府檢聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，向區(qū)委、區(qū)人大常委會(huì)報(bào)告調(diào)查研究情況，提出全面排查民營(yíng)企業(yè)涉嫌違法違規(guī)占用土地現(xiàn)狀、規(guī)范農(nóng)用地轉(zhuǎn)用程序、強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)主體法律意識(shí)等問(wèn)題解決路徑，推動(dòng)全區(qū)開(kāi)展違規(guī)占用土地集中整治活動(dòng)。截至2023年上半年，相關(guān)單位拆除違章建筑40余處。

【典型意義】

（一）高質(zhì)效履行檢察職責(zé)，助力營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件過(guò)程中，要充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制作用，暢通監(jiān)督線索來(lái)源渠道，核查監(jiān)督要堅(jiān)持一體履職，注重跟蹤問(wèn)效，需要監(jiān)督糾正的，依法提出監(jiān)督意見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，及時(shí)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件，助力企業(yè)重回經(jīng)營(yíng)正軌，保障企業(yè)留得住、經(jīng)營(yíng)好。

（二）促進(jìn)訴源治理，提升檢察辦案監(jiān)督效果。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通過(guò)調(diào)查研究，查找原因、研究對(duì)策，積極向黨委、人大報(bào)告，向行政主管部門(mén)通報(bào)，以“府檢聯(lián)動(dòng)”、檢察建議等方式，推動(dòng)行政主管部門(mén)提升依法履職、規(guī)范執(zhí)法的能力水平，防止和糾正將行政違法作為刑事案件移送司法機(jī)關(guān)，給企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利影響。

案例八

甲置業(yè)有限公司等與何某、孔某某民間借貸糾紛申請(qǐng)監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

民營(yíng)企業(yè)  財(cái)產(chǎn)保全  超標(biāo)的查封  審判程序違法監(jiān)督

【要旨】

財(cái)產(chǎn)保全限于請(qǐng)求的范圍，或者與案件有關(guān)的財(cái)物。明顯超出請(qǐng)求范圍的保全，限制了被申請(qǐng)人對(duì)其合法財(cái)產(chǎn)的處分權(quán)，侵害被申請(qǐng)人的合法權(quán)益。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)訴訟中超標(biāo)的查封的違法保全行為進(jìn)行監(jiān)督，督促法院規(guī)范適用財(cái)產(chǎn)保全措施，依法維護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

【基本案情】

2021年6月，何某、孔某某因民間借貸糾紛將民營(yíng)企業(yè)甲置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲公司”）等七名被告訴至河南省通許縣法院，請(qǐng)求判令七名被告償還本金1960萬(wàn)元及利息。訴訟過(guò)程中，何某向法院申請(qǐng)對(duì)七名被告價(jià)值2130萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)或銀行存款進(jìn)行保全并提供了相應(yīng)擔(dān)保。法院認(rèn)定何某的申請(qǐng)符合法律規(guī)定，于2021年12月作出財(cái)產(chǎn)保全裁定，查封甲公司名下的2處國(guó)有土地使用權(quán)（面積73131平方米）和387套房產(chǎn)（面積36713平方米）。

2022年3月，甲公司以被保全查封財(cái)產(chǎn)明顯超過(guò)訴訟標(biāo)的為由，向通許縣法院申請(qǐng)復(fù)議，該院以甲公司名下的房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值不能確定、提供的證據(jù)不能證明其主張為由，駁回了甲公司的復(fù)議請(qǐng)求。甲公司因房產(chǎn)被查封無(wú)法辦理登記手續(xù)進(jìn)而影響銷(xiāo)售流通，因土地使用權(quán)被查封導(dǎo)致在建項(xiàng)目陷入停滯、已經(jīng)入駐的施工企業(yè)被迫離場(chǎng)，企業(yè)資金斷流，經(jīng)營(yíng)陷入困境。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

受理情況。2022年5月，甲公司以被保全查封的財(cái)產(chǎn)金額明顯超過(guò)訴訟標(biāo)的為由，向通許縣檢察院申請(qǐng)監(jiān)督，該院予以受理審查。

審查情況。檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件線索依法進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。一是詳細(xì)詢(xún)問(wèn)申請(qǐng)人甲公司案件情況，掌握被查封房地產(chǎn)的詳細(xì)情況。二是前往法院查閱審判、保全案卷，收集相關(guān)法律文書(shū)、價(jià)格評(píng)估報(bào)告與其他書(shū)證。三是赴威海對(duì)被查封房地產(chǎn)及甲公司運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)參考威海乳山政府部門(mén)采購(gòu)案涉房產(chǎn)合同書(shū)、案涉房產(chǎn)商品房買(mǎi)賣(mài)合同、案涉房產(chǎn)在住建部門(mén)備案的預(yù)售價(jià)目表和網(wǎng)絡(luò)詢(xún)價(jià)報(bào)告等，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定本案中法院實(shí)際查封的房產(chǎn)價(jià)值約1.39億元，尚不包括兩處國(guó)有土地使用權(quán)，而何某、孔某某主張的債權(quán)總額為1960萬(wàn)元、申請(qǐng)保全的標(biāo)的額為2130萬(wàn)元，本案存在明顯超標(biāo)的查封問(wèn)題。

監(jiān)督意見(jiàn)。檢察機(jī)關(guān)綜合考慮主債權(quán)、利息以及被查封財(cái)產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值、可分性等多種因素，認(rèn)為法院查封的財(cái)產(chǎn)價(jià)值明顯超過(guò)當(dāng)事人主張的債權(quán)數(shù)額，違反法律規(guī)定。2022年5月，通許縣檢察院向通許縣法院發(fā)出檢察建議，建議對(duì)超標(biāo)的查封行為予以糾正。

監(jiān)督結(jié)果。收到檢察建議書(shū)后，通許縣法院認(rèn)定本案確系超標(biāo)的查封，于2022年6月裁定解除先期查封的房產(chǎn)114套，后又于2022年8月裁定解除被查封的土地。土地解封后，施工建設(shè)項(xiàng)目順利推進(jìn)。

【典型意義】

在財(cái)產(chǎn)糾紛案件中，查封措施對(duì)于申請(qǐng)人的權(quán)利保障起到重要作用。如果出現(xiàn)明顯超標(biāo)的查封，則會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人雙方權(quán)利嚴(yán)重失衡，損害被申請(qǐng)人的合法權(quán)益，甚至可能對(duì)原本正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)造成重大不良影響。檢察機(jī)關(guān)在審查涉民營(yíng)企業(yè)案件財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行活動(dòng)中是否存在明顯超標(biāo)的查封時(shí)，應(yīng)按照目的與手段之間基本平衡的原則，圍繞保全范圍和標(biāo)的物價(jià)值依法審查；查封財(cái)產(chǎn)為房產(chǎn)的，可參照房屋備案價(jià)、商品房買(mǎi)賣(mài)合同、中介機(jī)構(gòu)估價(jià)報(bào)告等估算價(jià)值。對(duì)于明顯超標(biāo)的查封的違法行為，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)通過(guò)提出檢察建議的方式予以糾正，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。

案例九

甲勞務(wù)公司與乙建設(shè)集團(tuán)、乙建設(shè)集團(tuán)山東分公司建設(shè)工程勞務(wù)承包合同糾紛抗訴案

【關(guān)鍵詞】

勞務(wù)承包  質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)價(jià)  抗訴  民營(yíng)經(jīng)濟(jì)

【要旨】

工程優(yōu)質(zhì)評(píng)價(jià)與工程竣工驗(yàn)收并非同一程序，是不同驗(yàn)收主體基于不同目的對(duì)工程質(zhì)量作出的認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)辦理相關(guān)案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在全面了解建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)�業(yè)問(wèn)題的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確適用法律，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督，依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

【基本案情】

2010年9月，乙建設(shè)集團(tuán)山東分公司將其承建的山東省棗莊市某項(xiàng)目工程以勞務(wù)分包形式承包給民營(yíng)企業(yè)甲勞務(wù)公司，雙方簽訂兩份勞務(wù)承包合同，約定工程必須達(dá)到“主體優(yōu)質(zhì)”的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；如未達(dá)到，綜合單價(jià)每平方米下浮115元計(jì)算工程款。同時(shí)約定，工程竣工驗(yàn)收達(dá)不到“優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)”，按工程建筑面積每平方米罰款10元。工程竣工后，經(jīng)審計(jì)認(rèn)定案涉工程建筑面積總計(jì)99791.09平方米，驗(yàn)收結(jié)論為“合格、未達(dá)優(yōu)質(zhì)”。

2013年5月，乙建設(shè)集團(tuán)公司、乙建設(shè)集團(tuán)公司山東分公司（以下合并簡(jiǎn)稱(chēng)“乙建設(shè)公司”）基于涉案工程糾紛提起三起訴訟，分別要求甲勞務(wù)公司返還多支付的工程款295萬(wàn)余元、支付合同違約金179萬(wàn)余元、返還墊付款。甲勞務(wù)公司在返還工程款案件中提起反訴，要求乙建設(shè)公司支付欠付的工程款等1361萬(wàn)余元。對(duì)于返還工程款和支付違約金的案件，山東省棗莊市市中區(qū)法院分別作出民事判決，均根據(jù)“合格、未達(dá)優(yōu)質(zhì)”的驗(yàn)收結(jié)論，認(rèn)定甲勞務(wù)公司所建項(xiàng)目未達(dá)到合同約定“主體優(yōu)質(zhì)”和“優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)”，判決甲勞務(wù)公司返還工程款277萬(wàn)余元、支付違約金129萬(wàn)余元。甲勞務(wù)公司不服一審判決分別上訴后，棗莊市中級(jí)法院二審判決駁回上訴、維持原判。甲勞務(wù)公司不服兩案二審判決，向山東省高級(jí)法院申請(qǐng)?jiān)賹彛�被裁定駁回。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

案件受理。甲勞務(wù)公司不服二審判決，分別于2016年4月、2021年1月就返還工程款案、支付違約金案向山東省棗莊市檢察院申請(qǐng)監(jiān)督，該院予以受理審查。

審查過(guò)程。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)閱卷宗、走訪行業(yè)主管部門(mén)等開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，重點(diǎn)對(duì)合同約定的“主體優(yōu)質(zhì)”“優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)”的具體內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行深入細(xì)致審查。經(jīng)向建筑工程行政主管部門(mén)了解后確認(rèn)，竣工驗(yàn)收合格是建筑企業(yè)必須要達(dá)到的強(qiáng)制性規(guī)定；建筑工程質(zhì)量評(píng)價(jià)除國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)外，還有建筑行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，建筑行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)獎(jiǎng)項(xiàng)旨在鼓勵(lì)建設(shè)和施工單位進(jìn)一步提高工程質(zhì)量。前者是法定義務(wù)，后者是約定義務(wù)。

《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》作為竣工驗(yàn)收的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在工程驗(yàn)收結(jié)論中僅規(guī)定了“合格”與“不合格”兩種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并不存在“優(yōu)質(zhì)”這一驗(yàn)收結(jié)論。國(guó)家為統(tǒng)一建筑工程施工質(zhì)量評(píng)價(jià)的基本指標(biāo)和方法，鼓勵(lì)施工企業(yè)創(chuàng)優(yōu)，還制定《建筑工程施工質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，但該評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為“優(yōu)良”而非“優(yōu)質(zhì)”，故僅以“合格、未到優(yōu)質(zhì)”的竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法認(rèn)定案涉工程未達(dá)到合同約定的施工標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)向主管工程評(píng)優(yōu)的部門(mén)了解相關(guān)評(píng)選程序后，確認(rèn)“優(yōu)質(zhì)”結(jié)構(gòu)工程的評(píng)選需要承建單位在工程開(kāi)工前提前申報(bào)，而主管部門(mén)并未收到乙建設(shè)公司的相關(guān)申報(bào)材料。

監(jiān)督意見(jiàn)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)與工程竣工驗(yàn)收并非同一程序，案涉勞務(wù)分包合同約定工程必須達(dá)到“主體優(yōu)質(zhì)”的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》工程驗(yàn)收結(jié)論中，只有“合格”與“不合格”的區(qū)別，或者“合格通過(guò)驗(yàn)收”，并不存在“優(yōu)質(zhì)”這一驗(yàn)收結(jié)論。根據(jù)《山東省建筑工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)辦法》及有關(guān)規(guī)定，優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)工程的評(píng)價(jià)需要承建單位在工程開(kāi)工前提前申報(bào)，否則無(wú)法進(jìn)行優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)。本案中，在乙建設(shè)公司未進(jìn)行“優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)”“優(yōu)良工程”申報(bào)的情況下，僅憑借《自評(píng)驗(yàn)收記錄表》“合格，未達(dá)優(yōu)質(zhì)”的結(jié)論，主張甲勞務(wù)公司施工的工程未達(dá)到合同約定的“優(yōu)良”標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不足。據(jù)此，檢察機(jī)關(guān)先后依法就兩案

監(jiān)督結(jié)果。2017年12月，山東省高級(jí)法院對(duì)返還工程款案作出民事裁定，撤銷(xiāo)一、二審判決，發(fā)回一審法院重審。經(jīng)重審后，2020年11月，法院改判對(duì)乙建設(shè)公司要求每平方米下浮115元結(jié)算工程款的主張不予支持，乙建設(shè)公司向甲勞務(wù)公司支付工程款850萬(wàn)余元及利息。2022年6月，山東省高級(jí)法院對(duì)違約金案作出再審判決，改判免除甲勞務(wù)公司148萬(wàn)余元的違約金。兩案的成功辦理，共為甲勞務(wù)公司挽回經(jīng)濟(jì)損失1600余萬(wàn)元。

【典型意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營(yíng)企業(yè)建設(shè)工程合同糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)首先明晰相關(guān)專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題，為客觀全面認(rèn)定案件事實(shí)奠定基礎(chǔ)。司法實(shí)踐中，建設(shè)工程領(lǐng)域糾紛往往涉及復(fù)雜的專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題。檢察機(jī)關(guān)辦案過(guò)程中，要在查清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，厘清相關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題。本案中，檢察機(jī)關(guān)向主管工程優(yōu)質(zhì)評(píng)審的部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確認(rèn)并未收到施工企業(yè)開(kāi)工前的評(píng)優(yōu)申請(qǐng)，且無(wú)法再對(duì)案涉工程結(jié)構(gòu)是否優(yōu)質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，檢察機(jī)關(guān)在查清案件事實(shí)后認(rèn)為原審法院判決存在瑕疵，找準(zhǔn)監(jiān)督支點(diǎn)和依據(jù)。

（二）檢察機(jī)關(guān)應(yīng)堅(jiān)持平等保護(hù)理念，審慎穩(wěn)妥辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，彰顯服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的檢察溫度。建設(shè)工程合同糾紛案件中，勞務(wù)公司處于相對(duì)弱勢(shì)地位，且吸納了大量農(nóng)民工就業(yè)，如果處理不當(dāng)，不但影響企業(yè)發(fā)展，也直接影響農(nóng)民工工資發(fā)放，易誘發(fā)不穩(wěn)定因素。本案中，由于“優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)”與“竣工驗(yàn)收”并非同一程序，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)亦不一致，檢察機(jī)關(guān)在全面厘清不同評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，抓住爭(zhēng)議焦點(diǎn)，案件抗訴后得以改判，為甲勞務(wù)公司挽回?fù)p失1600余萬(wàn)元，以高質(zhì)量辦案助推民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展。

案例十

趙某某等人與甲汽車(chē)公司民間借貸糾紛虛假訴訟監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

虛假訴訟  刑民協(xié)同履職  跟進(jìn)監(jiān)督  民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)

【要旨】

對(duì)重大涉民營(yíng)企業(yè)虛假訴訟案件，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，推動(dòng)刑民協(xié)同履職，實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、糾正錯(cuò)誤裁判與追贓挽損、保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益同步推進(jìn)落實(shí)。對(duì)涉民營(yíng)企業(yè)民事案件提出的監(jiān)督意見(jiàn)要逐案跟蹤問(wèn)效，上下協(xié)同發(fā)力，持續(xù)監(jiān)督保障法律統(tǒng)一正確實(shí)施。

【基本案情】

2013年，浙江乙公司向安徽丙公司投資5681萬(wàn)元，甲汽車(chē)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲汽車(chē)公司”）作為擔(dān)保人為該投資提供擔(dān)保，安徽丙公司和甲汽車(chē)公司實(shí)際控制人均為曹某某。

2016年5月，趙某某向安徽省合肥市包河區(qū)法院起訴甲汽車(chē)公司，請(qǐng)求法院判令甲汽車(chē)公司償還借款本金及利息共計(jì)1686.8萬(wàn)元。案件受理次日，趙某某向法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全，包河區(qū)法院裁定凍結(jié)甲汽車(chē)公司銀行賬戶(hù)上的存款。2016年6月，在法院的主持下，趙某某與甲汽車(chē)公司達(dá)成調(diào)解協(xié)議，法院作出民事調(diào)解書(shū)，確認(rèn)甲汽車(chē)公司欠趙某某借款本金及利息合計(jì)1660萬(wàn)元，應(yīng)于2016年6月23日前一次性付清。甲汽車(chē)公司履行義務(wù)到期后，趙某某即向法院申請(qǐng)執(zhí)行，2016年8月，趙某某從法院領(lǐng)取了1255萬(wàn)余元款項(xiàng)。

2017年4月，潘某某向合肥市中級(jí)法院提起民事訴訟，請(qǐng)求法院判令甲汽車(chē)公司、曹某某立即償還借款本金2300萬(wàn)元及利息。合肥市中級(jí)法院于2017年6月作出民事判決，支持了潘某某的訴訟請(qǐng)求。

2019年，甲汽車(chē)公司因資不抵債，被法院裁定破產(chǎn)清算。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

線索來(lái)源。2020年4月20日，最高檢向安徽省檢察院移交曹某某等人涉嫌虛假訴訟的線索，安徽省檢察院遂依職權(quán)啟動(dòng)審查程序。

調(diào)查核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)閱民事訴訟卷宗材料、赴浙江乙公司所在地了解情況、調(diào)取甲汽車(chē)公司、趙某某等涉案單位和個(gè)人的銀行流水查明，曹某某為轉(zhuǎn)移甲汽車(chē)公司被執(zhí)行資產(chǎn)，于2016年5月指使趙某某通過(guò)截取銀行流水、偽造借據(jù)、委托書(shū)等方式，虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并由趙某某以民間借貸糾紛為由向法院提起訴訟，騙取法院民事調(diào)解書(shū)。趙某某在獲取法院執(zhí)行款后，分三次將執(zhí)行款轉(zhuǎn)入曹某某賬戶(hù)。2017年，曹某某又指使潘某某通過(guò)截取銀行流水、偽造借據(jù)、委托書(shū)等方式，虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系。之后，潘某某作為原告以借款糾紛為由向法院提起訴訟，并提供虛假證據(jù)，導(dǎo)致法院基于捏造的事實(shí)作出錯(cuò)誤民事判決。

為打擊虛假訴訟犯罪，檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合對(duì)該案掛牌督辦，公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹螅�結(jié)合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)的證據(jù)，迅速偵破案件，曹某某將通過(guò)虛假訴訟所得款項(xiàng)合計(jì)1255余萬(wàn)元全部退繳。2021年4月9日，法院作出刑事判決，曹某某等五人因犯虛假訴訟罪被判處有期徒刑二年零十個(gè)月至六個(gè)月不等。

初次監(jiān)督。2020年12月31日，包河區(qū)檢察院向包河區(qū)法院提出再審檢察建議，認(rèn)為趙某某訴甲汽車(chē)公司一案中，曹某某等人惡意串通，通過(guò)截取銀行流水、偽造“轉(zhuǎn)款說(shuō)明”、盜用他人轉(zhuǎn)賬記錄等手段，虛構(gòu)民事糾紛提起訴訟，并在審理過(guò)程中進(jìn)行虛假調(diào)解，騙取民事調(diào)解書(shū)，損害了國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，應(yīng)當(dāng)依法糾正。包河區(qū)法院以檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定該案為虛假訴訟“系根據(jù)公安機(jī)關(guān)制作的詢(xún)問(wèn)筆錄、訊問(wèn)筆錄得出上述判斷，但這些筆錄形成于刑事訴訟的偵查環(huán)節(jié)，尚未經(jīng)歷審判環(huán)節(jié)，亦即并未完成庭審質(zhì)證和最終認(rèn)定”為由，未采納檢察建議。

2021年5月12日，安徽省檢察院以合肥市中級(jí)法院判決的潘某某訴甲汽車(chē)公司一案系虛假訴訟為由，向安徽省高級(jí)法院提出抗訴。2021年6月4日，安徽省高級(jí)法院作出民事裁定，指令合肥市中級(jí)法院再審。2021年9月17日，合肥市中級(jí)法院作出民事裁定，撤銷(xiāo)原民事判決并駁回潘某某的起訴。

跟進(jìn)監(jiān)督。針對(duì)趙某某訴甲汽車(chē)公司一案包河區(qū)法院不采納檢察建議的情況，檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)跟進(jìn)監(jiān)督程序。2021年5月7日，合肥市檢察院就該案向合肥市中級(jí)法院提出抗訴。

針對(duì)潘某某訴甲汽車(chē)公司一案合肥市中級(jí)法院作出撤銷(xiāo)原民事判決并駁回潘某某起訴的民事裁定的情況，安徽省檢察院認(rèn)為，依照法律規(guī)定，人民法院對(duì)經(jīng)查明屬于虛假民間借貸訴訟的，應(yīng)判決駁回訴訟請(qǐng)求，該案法院以裁定形式結(jié)案明顯不當(dāng)，遂依職權(quán)啟動(dòng)跟進(jìn)監(jiān)督程序。

監(jiān)督結(jié)果。2021年5月24日，合肥市中級(jí)法院對(duì)趙某某訴甲汽車(chē)公司一案作出民事裁定，指令包河區(qū)法院再審。2021年8月19日，包河區(qū)法院作出再審判決，采納檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督意見(jiàn)，撤銷(xiāo)原民事調(diào)解書(shū)并駁回趙某某的訴訟請(qǐng)求。

2022年4月12日，安徽省高級(jí)法院對(duì)潘某某訴甲汽車(chē)公司一案提審并作出民事裁定，撤銷(xiāo)合肥市中級(jí)法院民事判決和民事裁定，指令合肥市中級(jí)法院再次審理。2022年6月21日，合肥市中級(jí)法院作出民事判決，判令駁回潘某某的訴訟請(qǐng)求。

【典型意義】

當(dāng)事人惡意串通偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實(shí)提起訴訟，騙取人民法院判決書(shū)、調(diào)解書(shū)，妨害司法秩序、損害司法權(quán)威，構(gòu)成虛假訴訟罪。對(duì)經(jīng)查明屬于虛假訴訟的民事案件應(yīng)依法判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)虛假訴訟監(jiān)督案件，要堅(jiān)持刑民協(xié)同能動(dòng)履職，依職權(quán)充分用好調(diào)查核實(shí)手段查明虛假訴訟的事實(shí)，涉嫌違法犯罪的線索應(yīng)及時(shí)移送有關(guān)機(jī)關(guān)查處，必要時(shí)可與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合掛牌督辦。要加大對(duì)虛假訴訟民事監(jiān)督案件的跟蹤問(wèn)效，對(duì)法院無(wú)正當(dāng)理由不采納監(jiān)督意見(jiàn)或再審裁判錯(cuò)誤的，應(yīng)上下協(xié)同接續(xù)監(jiān)督，確保監(jiān)督質(zhì)效，切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)家合法權(quán)益。