國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室 國家市場監督管理總局

國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室、市場監管總局關于建立反壟斷“三書一函”制度的通知


雙反辦發〔2023〕1號


各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團市場監管局（廳、委）：

為增強反壟斷監管的有效性和規范性，及時預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，推動加快建設全國統一大市場，根據《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規規定，現就建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調查通知書》《行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政機關）》制度有關事項通知如下：

一、提醒敦促函

具有下列情形之一的，市場監管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室可以發出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有關問題的預防和整改工作：

（一）經營者存在從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為風險，或者行業協會存在組織本行業經營者達成壟斷協議風險的；

（二）經營者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經營者集中風險的；

（三）經營者存在未能充分履行中止調查承諾義務或者行政處罰整改要求風險的；

（四）行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統稱行政機關）存在從事濫用行政權力排除、限制競爭行為風險，或者落實公平競爭審查制度不到位的；

（五）有關單位或者個人不積極配合市場監管總局依法實施的審查和調查的；

（六）地方市場監管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢的；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

有關經營者或者行政機關應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規定時間內，將落實情況以書面形式報市場監管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室。對落實有關工作要求不到位或者逾期未采取相關措施進行整改的，市場監管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調查等措施。

二、約談通知書

具有下列情形之一的，市場監管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會可以發出《約談通知書》，對經營者、行政機關的法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：

（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；

（二）經營者涉嫌從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者行業協會涉嫌組織本行業經營者達成壟斷協議，引發輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；

（三）有關單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙市場監管總局依法實施的審查和調查的；

（四）行政機關涉嫌從事濫用行政權力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發輿情或者造成不良影響的；

（五）地方市場監管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢，引發輿情或者造成其他不良影響的；

（六）其他需要約談的情形。

被約談方應當自被約談之日起規定時間內，將改進措施以書面形式報市場監管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現問題的，對有關經營者由市場監管總局依法采取立案調查等措施；對有關行政機關，視情采取立案調查、通報其有關上級機關或者紀檢監察機關并提出依法依規嚴肅處理建議等措施。

三、立案調查通知書

按照有關法律規定，對于有證據初步證明存在下列情形的，市場監管總局依法予以立案，并向當事人發出《立案調查通知書》：

（一）經營者從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者行業協會組織本行業經營者達成壟斷協議，且在給予行政處罰的法定期限內的；

（二）經營者從事未依法申報、違反審查決定等違法實施經營者集中的；

（三）有關單位或者個人存在拒絕、阻礙市場監管總局依法實施的審查和調查的；

（四）行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的；

（五）法律法規規定的其他情形。

四、行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政主體）

按照有關法律規定，對于經立案調查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，市場監管總局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書》載明的期限內予以履行：

（一）經營者達成、實施壟斷協議，組織其他經營者達成壟斷協議或者為其他經營者達成壟斷協議提供實質性幫助，濫用市場支配地位，或者行業協會組織本行業經營者達成壟斷協議的；

（二）經營者從事未依法申報、違反審查決定等違法實施經營者集中的；

（三）對反壟斷執法機構依法實施的審查和調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的。

對于經立案調查，行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的，市場監管總局可以制作《行政建議書》，向其有關上級機關提出依法處理的建議。該行政機關應當將有關改正情況書面報告市場監管總局。

建立健全反壟斷“三書一函”制度，是豐富反壟斷監管手段、增強反壟斷監管效能、規范反壟斷監管行為的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷工作各領域、各環節。各地要結合實際情況，按照本通知提出的工作要求，制定本地區反壟斷“三書一函”制度，切實抓好貫徹落實。國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室、市場監管總局將對反壟斷“三書一函”制度建立和執行情況加強跟蹤督辦，推動制度落實落地。



國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室　　市場監管總局

2023年11月29日