國家市場監(jiān)督管理總局

市場監(jiān)管總局關(guān)于牢固樹立監(jiān)管為民理念推行服務型執(zhí)法的指導意見

國市監(jiān)稽發(fā)〔2024〕99號


各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），總局各司局：

為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，進一步規(guī)范市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法質(zhì)量，切實保障經(jīng)營主體和人民群眾合法權(quán)益，服務經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，提出如下意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，堅持執(zhí)法與服務相統(tǒng)一、守底線和促發(fā)展相結(jié)合，深入推行服務型執(zhí)法，有效構(gòu)建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的執(zhí)法模式，更好實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。

二、貫徹宗旨意識，優(yōu)化執(zhí)法理念

堅持以人民為中心的發(fā)展思想，把服務經(jīng)濟、服務民生、服務社會作為市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法工作的出發(fā)點和落腳點，牢固樹立和踐行“監(jiān)管為民”核心理念，圍繞落實“一個大市場、兩個綱要、三個監(jiān)管、四個安全”，切實將服務貫穿于執(zhí)法事前、事中和事后全過程、各環(huán)節(jié)，做到懲教結(jié)合、寬嚴相濟；裁量統(tǒng)一、過罰相當，努力讓經(jīng)營主體和人民群眾在每一個執(zhí)法行為中看到風清氣正，從每一項執(zhí)法決定中感受到公平正義。

三、注重事前預警，強化源頭治理

推動“執(zhí)法端口前移”，把預防違法行為發(fā)生、服務經(jīng)營主體健康發(fā)展作為重要任務，注重糾偏扶正、防微杜漸，幫助經(jīng)營主體強化違法風險防控意識，提升內(nèi)部管理能力和水平。著力在個案中梳理研判苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時對同類企業(yè)進行預警、提醒、敦促，有針對性加強督促和指導，從源頭消除違法隱患。

四、堅持懲教結(jié)合，體現(xiàn)寬嚴相濟

對輕微違法行為，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、行業(yè)特點、當事人獲利情況等多方面因素，依法免予處罰或者從輕、減輕處罰。對危害人民群眾生命健康和財產(chǎn)安全，危害公共利益、挑戰(zhàn)道德底線、造成惡劣社會影響的違法行為，依法從嚴從重處罰。豐富普法手段和方式，開展個性化精準普法，引導經(jīng)營主體自覺守法，落實主體責任。

五、統(tǒng)一裁量基準，促進過罰相當

各省級市場監(jiān)管部門要因地制宜，完善行政處罰裁量基準體系，研究制定相關(guān)實施細則，保障科學規(guī)范行使裁量權(quán)，推動同一執(zhí)法事項相同情形同基準裁量。推動行政執(zhí)法標準跨區(qū)域銜接，鼓勵區(qū)域間統(tǒng)一行政處罰裁量權(quán)基準，特別是統(tǒng)一免罰減罰標準，爭取更大范圍裁量統(tǒng)一。健全案例指導制度，分領(lǐng)域制定執(zhí)法指南或指引，為基層執(zhí)法提供參考依據(jù)。注重加強與司法部門溝通協(xié)調(diào)，共同推動執(zhí)法尺度統(tǒng)一。

六、創(chuàng)新執(zhí)法方式，體現(xiàn)執(zhí)法溫度

遵循合法、合理、必要、恰當原則，堅決杜絕處罰的隨意性和“一刀切”。各級市場監(jiān)管部門要探索實施全過程說理式執(zhí)法，更好運用說理式執(zhí)法文書和語言，對案件當事人講清楚違法事實、處罰依據(jù)、救濟渠道，提高執(zhí)法說服力和公信力。積極探索創(chuàng)新合規(guī)寬宥、合規(guī)激勵、合規(guī)承諾等方式，推動企業(yè)培育合規(guī)文化，自我糾錯。

七、做好事后跟蹤，提升執(zhí)法效果

建立健全事后督導服務機制，通過涉案主體“回頭訪”、相關(guān)事項“回頭看”、相關(guān)產(chǎn)品“回頭檢”等強化案后跟蹤指導，幫助涉案主體合規(guī)經(jīng)營。建立健全整改核查機制，加強行政指導，督促免罰減罰經(jīng)營主體及時糾正違法行為，確保免罰不免責。建立健全困難主體幫扶機制，在質(zhì)量管理、品牌培育、業(yè)態(tài)升級、市場拓展等方面幫助涉案主體紓困解難。完善日常監(jiān)管與行政執(zhí)法銜接機制，實現(xiàn)監(jiān)管與執(zhí)法協(xié)同發(fā)力，全鏈條遏制違法行為發(fā)生。

八、嚴明作風紀律，文明廉潔執(zhí)法

嚴格規(guī)范案源登記、立案審批、調(diào)查取證、告知聽證、處罰執(zhí)行等工作程序和時限要求，確保程序合法、處置合規(guī)。認真落實市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法行為規(guī)范，嚴肅儀容儀表和執(zhí)法風紀，維護和提升行政執(zhí)法形象。嚴格廉潔紀律，嚴禁以權(quán)謀私、簡單粗暴、刁難設(shè)阻、內(nèi)外勾連、吃拿卡要等違法違紀行為。依法保障執(zhí)法人員履職盡責。

九、加強執(zhí)法監(jiān)督，強化責任落實

堅持外部監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合，不斷健全長效執(zhí)法監(jiān)督工作機制。注重發(fā)揮社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督的作用，全面落實行政執(zhí)法公示、案卷評查等各項制度，有效糾正執(zhí)法不嚴格不規(guī)范不公正不文明等問題。用好“三書一函”制度，加大對錯案、問題突出或負面影響較大個案的督促整改力度，必要時給予通報或曝光。對推行服務型執(zhí)法做出突出貢獻、取得顯著成績的單位和個人，予以激勵。

十、提升素質(zhì)能力，夯實執(zhí)法基礎(chǔ)

開展執(zhí)法干部能力提升三年行動，推進執(zhí)法隊伍規(guī)范化、標準化、專業(yè)化建設(shè),著力培養(yǎng)通專結(jié)合、一專多能的綜合執(zhí)法人才。重視緊缺專業(yè)人才和高層次人才隊伍建設(shè)，拓寬執(zhí)法人員特別是業(yè)務骨干、崗位能手發(fā)展空間和晉升渠道。加快推動執(zhí)法辦案系統(tǒng)的統(tǒng)一建設(shè)與應用，強化執(zhí)法辦案全要素數(shù)字化驅(qū)動、全環(huán)節(jié)網(wǎng)絡(luò)化運行、全流程智能化管控，提高智慧執(zhí)法水平。

十一、注重宣傳引導，樹立良好形象

提升執(zhí)法干部媒介素養(yǎng)，敢于、善于正面回應群眾訴求及社會焦點、熱點問題。加強輿情研判、會商和復盤，提高執(zhí)法人員輿情應對處置能力。強化執(zhí)法部門和新聞宣傳部門協(xié)同聯(lián)動，提高對重大突發(fā)輿情事件的快速反應和有效應對。采取以案說法、情景短視頻等群眾喜聞樂見的形式，開展立體化、多角度正面宣傳，樹立執(zhí)法隊伍良好形象。

十二、強化組織保障，確保工作落實

各級市場監(jiān)管部門要充分認識推進服務型執(zhí)法的重大意義，進一步統(tǒng)一思想、凝聚共識，主要負責同志要強化統(tǒng)籌指導，及時協(xié)調(diào)解決推進過程中的共性和堵點問題，分管負責同志要加強調(diào)度指揮，推動工作落細落實。各地市場監(jiān)管部門要創(chuàng)新思路，推動服務型執(zhí)法工作在實踐中不斷取得新成效。要及時總結(jié)經(jīng)驗，培樹更多可復制、可推廣的典型做法。


市場監(jiān)管總局

2024年10月18日