[ 唐青林 ]——(2010-8-15) / 已閱19657次
企業(yè)家如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)•之一
企業(yè)家和律師要做終生“情人”
唐青林 項(xiàng)先權(quán)
建議企業(yè)家不妨每年拿出一筆經(jīng)費(fèi)，專門(mén)用于聘請(qǐng)高級(jí)私人法律顧問(wèn)，防范自身刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)家“落馬”的報(bào)道不停見(jiàn)諸于報(bào)端。為生么中國(guó)總裁這么多落馬？中國(guó)的企業(yè)家們?cè)趺戳�？因�(yàn)橹袊?guó)商學(xué)院不開(kāi)開(kāi)設(shè)法律課程。
部分商學(xué)院即便開(kāi)設(shè)法律課程，也主要是商貿(mào)方面的，很少開(kāi)設(shè)教育企業(yè)家如何防范商業(yè)犯罪的課程。而美國(guó)城市大學(xué)規(guī)定，MBA課程的所有教法律課的教師必須是執(zhí)業(yè)律師，而且在教書(shū)的同時(shí)，必須繼續(xù)從業(yè)。因?yàn)橹挥羞@樣的教師才能現(xiàn)身說(shuō)法，言傳身教，把最實(shí)用的知識(shí)傳授給學(xué)生。企業(yè)家紛紛落馬，折射出中國(guó)商學(xué)院教學(xué)中法律課程的不重視或者缺失，企業(yè)家亟需補(bǔ)法律課！
增加事前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的投入
我們認(rèn)為，企業(yè)家可以沒(méi)有法律知識(shí)，但不可以沒(méi)有法律意識(shí)，尤其是事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。因?yàn)橐坏俺鍪隆�，事后的救�?jì)往往無(wú)法真正完全挽回?fù)p失，或者回到“出事”之前的狀態(tài)。
經(jīng)過(guò)十幾年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷練，我國(guó)企業(yè)家們的法律意識(shí)得到了普遍增強(qiáng)，大多都能夠在“事后”通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益。但企業(yè)家們現(xiàn)階段的法律意識(shí)還存有很大的被動(dòng)性，即亡羊補(bǔ)牢的多，事前防范的少：只有在發(fā)生糾紛時(shí)，才想起法律并拿起法律的武器。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入，企業(yè)家如果還停留在這種事后救火式的法律救濟(jì)方式來(lái)維護(hù)合法權(quán)益，已跟不上時(shí)代發(fā)展的要求了。
作為執(zhí)業(yè)多年的律師，我們認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)完全是可以“事前”預(yù)防的�？墒怯捎谄髽I(yè)家不注重在交易決策前的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，一些“不該發(fā)生的故事”還是在頻頻發(fā)生了。究其原因是一些企業(yè)家防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意思還不夠強(qiáng)，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上的投入還不夠多(包括精力和金錢(qián)的投入)。您不妨自己測(cè)算一下，自己的企業(yè)去年在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上投入了多少人力和財(cái)力？據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)企業(yè)平均支出的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用占企業(yè)收入的1%。但是中國(guó)企業(yè)呢？中國(guó)有些企業(yè)家在某些方面可以一擲千金，但在支付給律師事務(wù)所、用于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的資金投入上卻非常“節(jié)約”。大多數(shù)中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理投入嚴(yán)重不足、法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力很弱，由此帶來(lái)的企業(yè)家“落馬”的事件也相應(yīng)增加。
根據(jù)我們多年執(zhí)業(yè)律師的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，大多數(shù)企業(yè)家對(duì)自己身邊可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)并不知悉。他們大多精于各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，但是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)與防范，往往直到“出事”的前一天，對(duì)即將發(fā)生的法律危機(jī)都渾然不知。一旦危機(jī)爆發(fā)，企業(yè)家頓時(shí)措手不及，企業(yè)則隨之陷入停滯甚至癱瘓。
企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
企業(yè)要“長(zhǎng)治久安”，需要具有完善的內(nèi)部管理體制和風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警機(jī)制，預(yù)先知道風(fēng)險(xiǎn)的所在并進(jìn)而設(shè)法避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。我們的企業(yè)家們?cè)诜梢庾R(shí)領(lǐng)域應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，即從“救火”意識(shí)到“防火”意識(shí)。應(yīng)當(dāng)防微杜漸，未雨綢繆，防患于未然。在企業(yè)內(nèi)部確定一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，投入一定的精力和財(cái)力，事先建立法律“防火墻”，將法律風(fēng)險(xiǎn)擋在企業(yè)發(fā)展之外，從依法治企上尋找可持續(xù)發(fā)展的道路。
其實(shí)，存在法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是我們不去注意它，、防范它，任其發(fā)展。因此我們建議，我們有能力的的企業(yè)都應(yīng)該拿出一定的財(cái)務(wù)預(yù)算，要定期聘請(qǐng)律師對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)檢查，把隱藏在企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)掘出來(lái)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)行的問(wèn)題所在，事先采取措施去防范或去除法律風(fēng)險(xiǎn)，切斷法律危機(jī)發(fā)生的根源。
對(duì)于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)重在事前的防范，著名的《扁鵲三兄弟與亡羊補(bǔ)牢》的故事說(shuō)明了這個(gè)道理。魏文王問(wèn)扁鵲：“你們?nèi)值芏季卺t(yī)術(shù)，到底哪一位醫(yī)術(shù)最好呢？”扁鵲回答說(shuō)，“大哥最好，二哥次之，我最差。”“那為什么你最出名呢？”魏文王顯然被搞糊涂了，不解地問(wèn)扁鵲�！拔掖蟾缰尾�，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般的人不知道它能事先鏟除病因，所以他的名氣無(wú)法傳達(dá)出去。二哥治病，治于病情剛發(fā)作之時(shí)，一般人認(rèn)為他只能治小病，因而他只在我們村子里小有名氣。只有我是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)，人們看見(jiàn)我在經(jīng)脈上穿針管來(lái)放血，在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以他們以為我的醫(yī)術(shù)最高明�！蔽耐踹B連點(diǎn)頭稱道：“你說(shuō)得好極了。”
我們建議企業(yè)家每年定期為自己的企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)自己的企業(yè)進(jìn)行定期的“體檢”。所謂法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是律師在獲得被評(píng)估企業(yè)的同意之后，入駐企業(yè)并對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)調(diào)查并出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》的一項(xiàng)預(yù)防性法律服務(wù)工作。通過(guò)審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、公司各項(xiàng)許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理制度和流程、對(duì)外重大合同簽署的決策和流程、勞動(dòng)合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等，并對(duì)之分別進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
企業(yè)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的
企業(yè)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的在于：(1)發(fā)現(xiàn)其中可能存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并事先提出預(yù)警；企業(yè)家可以在律師的幫助下，迅速采取適當(dāng)措施，最終未雨綢繆，防患于未然。(2)發(fā)現(xiàn)潛在的訴訟糾紛。企業(yè)家可以在律師協(xié)助下，收集有力證據(jù)積極應(yīng)對(duì)，而不是等訴訟來(lái)了之后才倉(cāng)促上陣。(3)為了避免法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以在通過(guò)律師提交《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》之后，根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際情況構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，以有效降低公司法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。
通過(guò)給企業(yè)出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，律師及時(shí)把企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)披露出來(lái)，以引起企業(yè)家的注意。由于企業(yè)家已經(jīng)提前知道法律風(fēng)險(xiǎn)的所在，當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生時(shí)，企業(yè)家就能夠從容應(yīng)對(duì)，避免被突襲而陷入慌亂與困頓。
我們欣喜地看到一些企業(yè)家已經(jīng)開(kāi)始注意這個(gè)問(wèn)題，并且在還沒(méi)有出現(xiàn)問(wèn)題的時(shí)候就專門(mén)聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的律師，為自己的企業(yè)“把脈”，讓自己遠(yuǎn)離法律風(fēng)險(xiǎn)、遠(yuǎn)離冷冰冰的監(jiān)獄高墻。2008年12月20日，筆者在杭州金溪山莊參加《2008年企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)》，與會(huì)的浙江某規(guī)模不小的公司的董事長(zhǎng)對(duì)筆者說(shuō)：“我的企業(yè)以前什么部門(mén)都有，就是沒(méi)有法律部�，F(xiàn)在我們?cè)絹?lái)越發(fā)現(xiàn)法律的重要性了，請(qǐng)協(xié)助我們?cè)O(shè)立法律部，并給我的企業(yè)做一次法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估�！�
建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
作為執(zhí)業(yè)時(shí)間較長(zhǎng)的律師，我們認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建，主要涉及以下十個(gè)方面的內(nèi)容：(1)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(2)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(3)企業(yè)合同管理體系法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(4)企業(yè)財(cái)務(wù)重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(5)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(6)企業(yè)對(duì)外重大投資、融資法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(7)企業(yè)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(8)企業(yè)高管刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)防范；(9)企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系；(10)企業(yè)內(nèi)部管理制度法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的意義很大。(1)可以避免和預(yù)防企業(yè)家自身的刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。俗話說(shuō)“平安駛得萬(wàn)里船”，由于律師的事前介入，有些商業(yè)決策方案就可能改變，有些“生意”就可能不做了。也許看起來(lái)失去了一些利潤(rùn)或者商業(yè)機(jī)會(huì)，可是企業(yè)和企業(yè)家卻因此可以平安地度過(guò)每一天，不會(huì)一聽(tīng)到警笛聲就緊張、看到警察就以為是來(lái)抓自己的。可以說(shuō)，企業(yè)家身邊有一位盡職的律師，可以有效地防范企業(yè)高管的刑事法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)家的自由和生命的守護(hù)神。(2)避免錯(cuò)誤決策帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。在進(jìn)行重大投資、重大協(xié)議簽署之前聘請(qǐng)律師進(jìn)行把關(guān)，可以大大減少因?yàn)楹贤瑮l款漏洞等問(wèn)題帶來(lái)的巨額的、非必要的商業(yè)損失。(3)事前的風(fēng)險(xiǎn)防范有利于減少糾紛，減少訴訟和仲裁。這樣企業(yè)家就不必因?yàn)闀r(shí)常陷入被動(dòng)的訴訟和仲裁中而疲于應(yīng)對(duì)，有利于企業(yè)家安心進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作，帶領(lǐng)自己的企業(yè)走得更成功。
某著名的公司老總說(shuō)：未來(lái)的10年我們不想打官司。如果我們告(筆者注：這里的“告”是指訴訟或者仲裁)別人，說(shuō)明我們是笨蛋；如果別人告我們，那說(shuō)明我們是壞蛋。我們既不想當(dāng)笨蛋也不想當(dāng)壞蛋。這個(gè)老總的意思就是要加強(qiáng)事前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，不能因?yàn)槿狈Ψ梢庾R(shí)而成為“笨蛋”，進(jìn)行容易引起法律糾紛的商業(yè)行為。
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