[ 黃奕新 ]——(2009-7-12) / 已閱26971次
(二)關(guān)于訴訟當(dāng)事人
1、原告，須為就執(zhí)行標(biāo)的，有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利的案外人，當(dāng)然也包括依法可以為案外人擔(dān)當(dāng)原告的人。
2、被告，須為申請(qǐng)執(zhí)行人。已取得執(zhí)行依據(jù)而參與分配的其他債權(quán)人亦否認(rèn)案外人權(quán)利的，可以列為共同被告。但此種共同訴訟的性質(zhì)究為必要共同訴訟，還是普通共同訴訟，有爭(zhēng)議。如果法律不好硬性規(guī)定，筆者認(rèn)為，這種共同訴訟是介于必要共同訴訟與普通共同訴訟之間的類型，可以稱為“準(zhǔn)必要共同訴訟”。案外人可以選擇共同起訴，也可以選擇不共同起訴。共同起訴的，法院應(yīng)當(dāng)“合一確定”地審判；未共同起訴的，不影響訴的合法性，但判決對(duì)未被起訴者無既判力。
3、被執(zhí)行人的訴訟地位。如果案外人僅以異議權(quán)為訴訟標(biāo)的，則僅列被執(zhí)行人為第三人足矣；如果案外人旨在一并解決實(shí)體關(guān)系，應(yīng)一并起訴被執(zhí)行人，而將其列為共同被告。
4、被執(zhí)行人也否認(rèn)案外人的權(quán)利，而案外人未一并起訴被執(zhí)行人的，未避免案外人敗訴后另行起訴的，被執(zhí)行人亦可就實(shí)體關(guān)系主動(dòng)起訴案外人，由法院合并審判。
(三)關(guān)于起訴要件
1、起訴期限。①一般起訴期限：“執(zhí)行過程中”，即在執(zhí)行程序開始后且終結(jié)前。②特別起訴期限：執(zhí)行法院駁回異議裁定送達(dá)之日起15日內(nèi)。案外人選擇先向執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出異議的，則在執(zhí)行機(jī)構(gòu)作出裁定后的法定不變期間(如15日)內(nèi)必須起訴。但是，案外人直接起訴的，就不存在此種特別起訴期限。這是針對(duì)訴前執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)體裁定程序而言，后文詳述。
2、異議事由。案外人必須主張其對(duì)執(zhí)行標(biāo)的有“所有權(quán)或其他足以阻止物之轉(zhuǎn)讓或交付而排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利”。案外人的異議實(shí)際上是針對(duì)程序性的事由，如查封不符合程式，查封案外人名下財(cái)產(chǎn)而明顯不合法等的，此種爭(zhēng)議本來不屬本訴所謂的案外人異議，而實(shí)屬利害關(guān)系人提出的執(zhí)行異議，不得提出異議之訴。至于哪些權(quán)利足以排除強(qiáng)制執(zhí)行，需要經(jīng)過審理予以判斷，在此不一而足。
3、多數(shù)爭(zhēng)議事由應(yīng)當(dāng)一并起訴。依傳統(tǒng)訴訟標(biāo)的理論，一個(gè)事由就可為一個(gè)訴訟標(biāo)的。但為防止案外人以不同的爭(zhēng)議事由，多次提出異議之訴，拖延執(zhí)行，德日和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)均規(guī)定案外人提出異議之訴時(shí)，多數(shù)爭(zhēng)議事由應(yīng)當(dāng)一并主張。
(四)關(guān)于訴訟請(qǐng)求的表述
1、訴訟請(qǐng)求至少應(yīng)當(dāng)表明：“不得強(qiáng)制執(zhí)行某特定執(zhí)行標(biāo)的”。當(dāng)然，這里的“強(qiáng)制執(zhí)行”，可以依個(gè)案情況具體化為“查封、拍賣、強(qiáng)制執(zhí)行遷出房屋、強(qiáng)制執(zhí)行退出土地、強(qiáng)制解除占有”等。至于，執(zhí)行法院已經(jīng)對(duì)該特定物采取了某項(xiàng)具體的執(zhí)行行為的，該執(zhí)行行為的停止、撤銷、解除等，本是案外人勝訴后的法定效果，應(yīng)由強(qiáng)制執(zhí)行法直接規(guī)定，案外人本不必在訴訟請(qǐng)求中列明，列明的亦不違法。
2、案外人一并起訴實(shí)體法律關(guān)系的，可以在前項(xiàng)訴訟請(qǐng)求之前，列出相應(yīng)的訴訟請(qǐng)求，比如上述案例中的“確認(rèn)某特定執(zhí)行標(biāo)的物歸其所有”、“返還不當(dāng)?shù)美你y行存款”等。
(五)關(guān)于審理和裁判
1、原則上適用民事訴訟法的規(guī)定，但可以考慮設(shè)計(jì)一些體現(xiàn)緊急審理的規(guī)則，比如，可以考慮適用簡(jiǎn)易程序，設(shè)定較短的審理期限和對(duì)被執(zhí)行人的公告期間等。
2、在舉證責(zé)任上，應(yīng)當(dāng)充分考慮到異議之訴的特殊性。案外人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己就執(zhí)行標(biāo)的享受某種特定的實(shí)體權(quán)利進(jìn)行舉證，但：①案外人已經(jīng)提出比較充分的表面證據(jù)的，被執(zhí)行人即使反對(duì)但未提出足夠相反或反駁證據(jù)的，舉證責(zé)任應(yīng)倒置給申請(qǐng)執(zhí)行人。②案外人未提出比較充分的表面證據(jù)，申請(qǐng)執(zhí)行人反對(duì)的，即使被執(zhí)行人承認(rèn)案外人的權(quán)利，也不能認(rèn)為案外人的舉證責(zé)任完成。
3、在裁判內(nèi)容上，如果當(dāng)事人未明確合并訴請(qǐng)對(duì)實(shí)體關(guān)系進(jìn)行審判的，法院雖然可以在事實(shí)和理由部分予以闡明，但不應(yīng)當(dāng)在主文中予以宣告。反之，當(dāng)事人明確合并訴請(qǐng)對(duì)實(shí)體關(guān)系進(jìn)行審判的，法院還應(yīng)當(dāng)在主文中予以宣告。
三、關(guān)于異議之訴與執(zhí)行程序的銜接機(jī)制
旨在實(shí)現(xiàn)審執(zhí)兼顧、審執(zhí)配合，以防止惡意訴訟，確保執(zhí)行效率。
(一)訴前執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)體裁定程序
案外人異議本質(zhì)上屬實(shí)體爭(zhēng)議，德日及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法律均規(guī)定，案外人應(yīng)當(dāng)直接起訴，執(zhí)行機(jī)構(gòu)無審查之權(quán)。但是，我國(guó)立法和實(shí)踐并未嚴(yán)格遵循審執(zhí)分離原則，而且考慮到執(zhí)行效率的需要，我國(guó)不防獨(dú)創(chuàng)一個(gè)訴前由執(zhí)行機(jī)構(gòu)先行實(shí)體裁定的程序，也許對(duì)當(dāng)事人各方都有好處，都能接受。但筆者建議，該裁定程序，應(yīng)設(shè)定為案外人“自選項(xiàng)”為宜。
1、執(zhí)行過程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的有異議的，可以申請(qǐng)執(zhí)行法院(注：指由執(zhí)行機(jī)構(gòu)承辦，以下簡(jiǎn)稱“執(zhí)行機(jī)構(gòu)”)裁定，也可以向執(zhí)行法院起訴(注：指由民事庭承辦，以下簡(jiǎn)稱“審判機(jī)構(gòu)”)。
2、案外人可以直接起訴。因?yàn)椋竿馊丝赡茴A(yù)見到執(zhí)行機(jī)構(gòu)“主意已決”，根本不可能自行糾正，為防徒費(fèi)時(shí)間，故直接起訴。
3、案外人同時(shí)申請(qǐng)裁定和起訴的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不予受理或者駁回異議申請(qǐng)，以免與審判相左。但要注意：①此時(shí)的“駁回異議申請(qǐng)”，只是在程序上的駁回，而不是下文提到的實(shí)體上的“駁回異議請(qǐng)求”，類似于“駁回起訴”與“駁回訴訟請(qǐng)求”的區(qū)別。②案外人的異議實(shí)際上是程序性異議的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)探其真意，適用執(zhí)行異議的規(guī)定進(jìn)行裁定。
4、案外人先行申請(qǐng)實(shí)體裁定的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在一定期限(如15日，或者稍長(zhǎng)一點(diǎn))內(nèi)審查完畢，認(rèn)為理由成立的，裁定中止執(zhí)行；認(rèn)為理由不成立的，裁定駁回異議請(qǐng)求。
5、異議裁定的生效。不論是中止裁定，還是駁回異議請(qǐng)求的裁定，均不待訴訟，立即生效(后文詳述)。
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