[ 董少謀 ]——(2002-7-17) / 已閱21151次
歐美民事訴訟的改革走向展望
董 少 謀
（西北政法學院民事訴訟法教研室 ）
隨著時代的發(fā)展，民事訴訟制度也在發(fā)生變化，這已經(jīng)成為無可爭議的事實。在世界范圍內(nèi)，進入90年代以來，美國就已經(jīng)開始著手進行民事司法改革。英國在世界各國紛紛修改民事訴訟制度的潮流中，也不甘寂寞，在原來的改革基礎(chǔ)上，正在躍躍欲試，在傳統(tǒng)的當事人對抗制的銅墻鐵壁中，要強行打開一個缺口，以透入職權(quán)主義的空氣，不得不謂為一個面向新世紀的舉動。德、法民事訴訟的改革也在進行。我國也在90年代初完成了新民事訴訟法的制定，并以新民事訴訟法的制定為契機，在90年代中期掀起了民事審判方式改革的熱潮，從目前對民事審判方式改革的一些做法來看，主要有：推行“一步到位”工作法，弱化庭前準備工作；確立“聽證式” 、“辯論式”庭審模式，廢除“詢問式”“質(zhì)問式”庭審制度；強化當事人的舉證責任，明確當事人舉證責任和不舉證的敗訴風險；在法院內(nèi)部實行錯案追究制，落實審判責任制度。這些改革措施，既取得了一定的成果，又出現(xiàn)了一些誤區(qū)。特別是在有些方面受民事訴訟理論界的影響，將西方國家一些正在進行改造的舊制度全盤移植過來為我所用。究其原因，主要在于盲目引進，未對其制度進行深入研究，對于世界民事訴訟的改革走向不甚了解。而歐美民事訴訟程序涵蓋了當今世界兩大民事訴訟模式，即當事人主義訴訟模式和職權(quán)主義訴訟模式。有鑒于此，在我國民事審判改革的今天，有必要對歐美民事訴訟改革的走向作以了解，這樣才能避免制度移植上的盲目性。
一、美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則的改革走向
在美國，各州根據(jù)本州的憲法，制定各自的法院組織體系和民事訴訟法。所以，我們可以說美國至今還沒有一部全國統(tǒng)一的民事訴訟法，這是美國民事訴訟法的現(xiàn)狀。但是，長期以來美國絕大多數(shù)州實行英美法系的當事人主義傳統(tǒng)的訴訟制度，而且各州的民事訴訟的基本程序和規(guī)則是朝著統(tǒng)一的方向發(fā)展的，這也是美國民事訴訟法的實際情況。1938年美國最高法院根據(jù)美國國會的授權(quán)立法，制定了《美國聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟規(guī)則》。聯(lián)邦民訴規(guī)則對各州民事訴訟法有重大影響，現(xiàn)在多數(shù)州的民事訴訟法是根據(jù)這～規(guī)則制定的，所以聯(lián)邦民訴規(guī)則實際上成為美國最有代表性的民事訴訟法。
美國的民事訴訟系采用典型的當事人主義模式。雖然部分美國律師堅持認為，美國的民事訴訟制度是一個值得他國借鑒的范本，但事實上，在美國本上，要求對現(xiàn)行訴訟制度進行改革的呼聲? 汛锏角八從械某潭取Ｃ攔案蹲芡晨?991年美國律師協(xié)會年會上批評道：“令人驚訝的訴訟費用以及漫長的訴訟期限，已使美國的競爭能力受到內(nèi)在機制的損害”。1984年，時任美首席大法官的沃倫·伯格在1984 年美國律協(xié)會議上告誡道“我們的制度太耗費財力，太令人痛苦，太具有危害性，同時也太缺乏效率”
當前美國民事訴訟面臨的問題主要有以下幾點：
第一、訴訟案件猛增，但法官人數(shù)少，負擔重而致拖延訴訟。西方資本主義國家為了樹立法官形象而嚴格限制法官人數(shù)應當說是不無道理的。但法官人數(shù)不能隨著案件和人口增長而增加，法官負擔過重是拖延訴訟的一個原因。據(jù)統(tǒng)計1990年一年向美國聯(lián)邦和各州法院起訴的民事案件為1840萬件。1990年向聯(lián)邦地區(qū)法院起訴的民事案件207742件，美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官649人，加上補助法官還不到1500人；各州法院法官總計將近30000人。由聯(lián)邦法院649名法官審理1990年聯(lián)邦法院受理的207742件民事案件，平均每個法官審理320件，1984年曾經(jīng)達到每人平均每年審理508件。
第二、律師費用猛增，給當事人帶來沉重的負擔，公司或企業(yè)則將此項費用轉(zhuǎn)嫁給顧客，普通市民因請不起律師而望衙門生畏。美國是當事人主義訴訟制度，當事人進行訴訟離不開律師，但美國沒有法定的律師費用制度和標準，律師收費完全商品化，這是美國訴訟費錢的主要原因。西方國家英國、法國及德國等是實行律師強制主義，即當事人進行訴訟必須由律師來代理訴訟并把律師費用算人訴訟費用之內(nèi)，由敗訴一方負擔。由于敗訴一方負擔律師費用，所以對律師報酬有法律統(tǒng)一規(guī)定。但美國不算入訴訟費用，收費標準由律師與委托人之間協(xié)商決定。現(xiàn)在美國律師收費是按時間計酬的，也有以勝訴標的額計算的成功酬金制度。
時間計酬制是根據(jù)律師的經(jīng)驗水平和所花的時間，按每小時多少來計算，每小時100美元到500美元不等。成功酬金制度是只有在委托人勝訴的情況下，按所得利益的比例支付律師費用，如果當事人敗訴就不支付律師費用的一種美國特殊的律師收費制度。這種收費制度多數(shù)用于侵權(quán)行為、反壟斷等案件，所以在某種意義上是便于被害人進行訴訟的一種制度。但是，實行這種收費制度使律師費用失控。美國經(jīng)濟每年因而損失1300億美元。對成功酬金雖然沒有統(tǒng)一規(guī)定，但一般經(jīng)過一審取得勝訴判決的，是其訴額的33.1％，如果律師連續(xù)負責上訴后勝訴的，則是訴額的40％。
第三、濫用發(fā)現(xiàn)程序是拖延訴訟、增長訴訟費用的又一個原因。發(fā)現(xiàn)程序無疑是美國民事訴訟制度的一大進步。但是，由于當氯嗽諫罄砬暗韃楹褪占ぞ蕕娜ɡ艽螅ㄔ憾緣筆氯斯芾硨圖嘍街貧雀簧希浣峁?0年代以來造成濫用發(fā)現(xiàn)程序，拖延訴訟的現(xiàn)象相當嚴重。從80年代以來，美國最高法院對民事訴訟規(guī)則的修改，基本上都是圍繞著如何加強法院對發(fā)現(xiàn)程序的監(jiān)督和管理而進行的。
第四、美國三倍懲罰性損害賠償也是訴訟費用高的一個原因。三倍懲罰性損害賠償，主要用于侵權(quán)行為訴訟案件，其目的是懲罰和抑制危害性高的加害者。
這次修改聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則，是在訴訟案件激劇境加的情況下進行的，由于案件的增加導致訴訟遲延和司法成本的提高，但是，又因財政赤字而不可能增加法官人數(shù)。于是，減少訴爭案件，簡化訴訟程序，便成為一種客觀需要。然而，程序的簡化又不能改變憲法保障的陪審裁判制度本身。適應減少訴爭案件的要求，需要擴大訴訟外糾紛解決辦法的適用；適應簡化訴訟程序的要求，則需要強化案件管理。本次修改可以說屬于后一面。
美國民事訴訟費用高，企業(yè)在訴訟上的花費高，直接影響企業(yè)對外的競爭力，所以，美國國會1990年12月1日制定了《民事司法改革法》。該法規(guī)定在訴訟開始階段就開示證據(jù)的嘗試。并且對于書面訊問和庭外作證的次數(shù)已經(jīng)開始進行限制。該法要求全國94個聯(lián)邦地區(qū)法院制定各地區(qū)法? 旱母母錛蘋?年之內(nèi)解決上述問題。美國解決訴訟方面的問題，在一般情況下是授權(quán)最高法院制定規(guī)則，但現(xiàn)在美國國會也直接制定改革民事司法的法律，足以說明民事訴訟制度的改革的必要性和重要性。
在美國，大多數(shù)案件相對較為簡單，而且絕大多數(shù)訴訟不經(jīng)審理而在庭前程序中得以解決。僅有低于5%的案件才進入審理階段。因此，對民事訴訟程序來說，主要對庭前程序進行改革：
1．在證據(jù)開示程序中導入公開制度。1980年以來雖然對加強發(fā)現(xiàn)程序方面作了很多次修改，但奏效不太大，其原因是對證據(jù)開示程序的機制本身沒有進行修改。何謂證據(jù)開示？簡單地說，就是民事訴訟的當事人獲取和持有與案件有關(guān)情報的方法。具體地說，為了公正且有效地解決訴訟當事人之間的糾紛，應最大限度的給予當事人接近所有與糾紛關(guān)聯(lián)的情報的權(quán)利。美國聯(lián)邦最高法院在一判例中指出：“由雙方當事人收集所有關(guān)聯(lián)事實的知識，對適當?shù)脑V訟來說是必須的。為了達到這一目的，任何一方當事人都可以強烈要求另一方當事人吐出他所擁有的任何事實”。對證據(jù)開示制度主要從三個方面進行修改：
其一、允許各法院以地方規(guī)則的形式對訴訟開始階段的證據(jù)開示問題作出不同的規(guī)定。以徹底解決訴訟遲延，降低訴訟成本? ?
其二、 對于準備在審判中利用專家證人的當事人，必須在距審判30日以前附具該專家的履歷，將專家證人的報告向?qū)Ψ疆斒氯碎_示。通過這種方法的目的是盡量不用或少用庭外作證的方法對專家證人進行訊問。
其三、當事人在審判前30日以內(nèi)，應當將準備在審判中使用的證據(jù)予以開示。
2. 限制庭外作證和書面訊問兩種證據(jù)開示方法的使用次數(shù)，加強法官對案件的管理和監(jiān)督，改變法官只審不管理的傳統(tǒng)做法。
對于庭外作證，除非經(jīng)法院許可或雙方當事人合意，各方當事人可以進行訊問的庭外次數(shù)限于10次。這在一方當事人為二人以上時也是如此。當事人在會面時，應就庭外作證的次數(shù)進行協(xié)商，法院以此為基礎(chǔ)而在訴訟計劃裁定中確定庭外作證的次數(shù)。即使不經(jīng)法院許可，庭外訊問證人時也可以錄相，但應事先通知，所化的費用要求訊問的當事人承擔。在審判中要求提交寫明錄相內(nèi)容的文書，在加州州法院系統(tǒng)原則上使用錄相的方法，甚至出現(xiàn)了專門從事庭外錄相作證業(yè)務(wù)的公司。這種作法，可以認為是聯(lián)邦民訴規(guī)則所空話的。只是對每位證人的庭外作證時間未作特別規(guī)定。
對于書面訊問的提問，最多不超過25個問題。當事人為二人以上時，比如有兩名被告，對每個被告都可以提出25個問題。對書面訊問必須在30日以內(nèi)予答復。如同庭外作證一樣，書面訊問也可以經(jīng)法院許可或當事人一致同意而增加其次數(shù)。
對于提交文書，必須在30日以內(nèi)給予回答。僅僅對提交文書的部分要求存異議時，對于沒有異議的部分必須提交。關(guān)于可以要求提交的文書的數(shù)量，聯(lián)邦民訴規(guī)則未作特別限制，但可以由當事人同意加以限制。
3．鼓勵和支持當事人用和解和替代訴訟解決糾紛的其他方法來解決糾紛。
由于訴訟開始階段的證據(jù)開示，可能會帶來如下變化：
第一、在此以前的典型作法是被動的應付對方當事人的憶面訊問，今后則要求積極地去訊問本方所需要查明的事實。
第二、起訴狀中對事實的記裁將會更加詳細。這是因為規(guī)則規(guī)定，在起訴狀中應當具體地寫明與主張的事實有關(guān)的情況。聯(lián)邦民訴規(guī)則的歷史是從本來的事實抗辯型訴訟向通知抗辯型訴訟推移的歷史，但現(xiàn)在也有人指出又回到了事實抗辯型的時代。對相當于原告抗辯有所提及。
第三、當事人對于有利于自己的證據(jù)必須在訴訟初期就加以開示，否則在審判中就不能使用。這樣，就使得當事人開示有利于自己的證據(jù)的時間提前，從而促進訴訟程序的順利進行。
第四、過去，當事人對于不利自己的證據(jù)或者不開示，或者即使開示也總想盡可能地拖延開示的時間。現(xiàn)在，修改后的規(guī)定的制裁也適用于律師，至少律師不得不敦促當事人開示證據(jù)。律師以前當可以借口對方對于要求提出的文書不特定等為由而躲避開示不利于自己的文書，但如今則必須主動開示不利于自己的證據(jù)，因而很難再躲避對方提出的開示不利于其文書的要求。
第五、法官在審理前的訴訟指揮中將對于更多的案件以速度第一的原則加以處理。按新規(guī)則規(guī)定，法官有權(quán)決定延長證據(jù)開示的期限，但是法官如果決定依法定期限開示的話，律師將不得不在訴訟早期開示證據(jù)。這徉，對于當事人及其代理律師而言，一旦法官認為某個案件中速度是首要的，是否會因證據(jù)開示不充分而受到處罰，將完全取決于法官的意愿。如果法官責怪當事人訴訟速度太慢，當事人有可能將自行和解。
在理論上，這次修改是對傳統(tǒng)的對抗制的巨大變革，在許多律師的心目中，對抗制的觀念是根深蒂固的，實務(wù)上的慣例也下是在這種觀念指導下形成的，在這個意義上說，對抗制不僅在實務(wù)上，而且在觀念上都將面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。對抗制雖然體現(xiàn)了平等武裝的原則，有利于發(fā)現(xiàn)實體真實，確保當事人的主體地位，但由于其程序的復雜性，加之法院預算經(jīng)費不足等現(xiàn)實因素的制約，導致訴訟效率低下，很多案件久拖不? 觥?
二、英國民事訴訟制度改革的新動向
民事訴訟的延遲和成本增加，同樣成為英國民事訴訟改革的切入點。
關(guān)于訴訟遲延的問題，在高等法院提起的訴訟，從提起訴訟到正式審理所花時間，倫敦的法院為163星期，地方分院為189星期；在郡法院提起的訴訟，從提起訴訟到進入審理程序所花的時間約為80星期。為什么會導致訴訟遲延的問題出現(xiàn)呢？沃爾夫勛爵的報告指出了其中的最大原因為當事人對抗制的滲透，導致法院缺乏有效地控制訴訟程序能力所致。按照沃爾夫的見解，當事人對抗制的盛行，便利程序的控制權(quán)全部落在當事人及其委托的律師們的手中，而法院則縮手縮腳，難以有效地推進訴訟程序的開展。民事案件在起訴之后，大多數(shù)在當事人的主導之下自己解決，無疑限制了法院發(fā)揮作用的余地。當事人為了避免走進法庭，根據(jù)法院的規(guī)則通過協(xié)議變更審理的期限；為了戰(zhàn)勝對方，想方設(shè)法運用各種訴訟戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略以拖延訴訟。雖然法官可以對其中的濫用訴訟權(quán)力行為進行干預，但因為涉及當事人的利益，又因有當事人對抗主義的緊箍咒支配自己的潛意識，所以并不能積極干預。
關(guān)于訴訟費用昂貴的問題，原因在于由當事人及其律師過多地進行不必要的訴訟活動所造成。也就是說，只要當事人及其代理人多進行一項訴訟活動，就必須為此多付出費用。 同時，由于英國實行的是訴訟費用由敗訴者負擔的原則，而律師費用又包括在訴訟費用之中，因此，對當事人來說，訴訟費用的負擔，往往在訴訟沒有終結(jié)前，永遠是不可預測的。由此一來，當事人對自己在一個訴訟中究竟要付出多少訴訟費用心里并無底細，為了避免訴訟費用的過多支出，選擇在進入開庭審理前通過和解等方式終結(jié)訴訟，當然是智之舉。
1988年的《民事審判報告》的主要目標之一是：尋求革除這些弊端的途徑，并最終采取一些措施：
1. 不同的案件可以適用不同的訴訟規(guī)范。高等法院應該限于受理涉及公法性質(zhì)的案件、專門性案件(如商事案件和海事案件)以及重要的、復雜的或者實質(zhì)性訴訟。
2. 設(shè)立少額請求程序和迅速程序。英國在1973年在民事訴訟中設(shè)置少額程序。將現(xiàn)行的少額程序以標的額提高到3000英鎊以下的案件為對象。少額訴訟程序的設(shè)立，帶有鼓勵當事人直接進行訴訟，不必依賴律師的因素。提高案件適用對象的訴訟標的額以后，對于復雜的案件，可以發(fā)揮法院的積極干預作用，彌補當事人因不能依賴律師代理所造成的不便。劃定某類案件，使它們可以自動按迅速程序加以處理。例如，爭端達到一定價額，如2萬英鎊，即按迅速審判程序進行? 懟Ｆ淥≡窕褂校釗繒瘛⑽ピ跡踔量贍蓯僑松硭鷙Π訃忍囟ɡ嘈桶訃部梢災苯影囪稈賦絳虼懟ＳΦ苯桿儷絳蛞婪ㄈ范ㄎ恢種站稚笈蟹椒ā?br> 3. 削減訴訟期間，減少訴訟成本支出。
4. 采取司法管理訴訟的措施。設(shè)置案件進行管理制度的目的有三，一是在訴訟的早期階段盡量使當事人就爭訟的全部或部分達成和解，終結(jié)訴訟；二是當法官發(fā)現(xiàn)以非訟方式解決糾紛更適當時，可以及時將訴訟導向非訟解決的途徑；三是培養(yǎng)當事人的協(xié)調(diào)精神，避免發(fā)生會帶來訴訟費用境加和所遲延的格斗氣氛；四是讓當事人為進入庭審早日決定爭執(zhí)的焦點(爭點)；五是在無望和解或以非訟方式終結(jié)訴訟時，盡量在化費不大的前提下，進入庭審階段。
5. 依照案件的大小及其實際需要，減少發(fā)現(xiàn)程序的適用。發(fā)現(xiàn)程序是資源浪費的主要原因。商事法院法官在給沃爾夫勛爵的答復中指出“我們的堅定立場是：對于在許多重要案件中，對審判時間和費用支出起決定作用的發(fā)現(xiàn)程序，它的原則和實踐，應當給予重新考慮，并進行有限的改革。”因此，法官應該根據(jù)當事人已經(jīng)提出的爭點范圍，決定當事人雙方應該提交什么材料。
6. 增設(shè)審判前程序。
7. 改革律師收費制度，將廢除小時計酬制，改潭ㄊ輾選 ?br> 8. 加大法律援助。向一般人提供有關(guān)法律及訴訟方面的情報。改善法院的設(shè)備，使相關(guān)設(shè)備便于當事人利用。在大的法院常設(shè)咨詢中心，建立值班咨詢制度,及時為當事人提供法律援助。上述措施的實施，主要是為了便于當事人利用法院。在一種自愿的前提下，法院根據(jù)自身的設(shè)備及條件向當事人提供必要的幫助，其結(jié)果，在當事人和法院之間建立必要的信任關(guān)系，為法院在解決當事人之間的糾紛時發(fā)揮更大的作用奠定良好的基礎(chǔ)。
三、法國民事訴訟法的改革目標
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