[ 郭瑞 ]——(2002-8-24) / 已閱36025次
（一）“上訴不加重”原則只適用于民事訴訟程序中。
民事訴訟中當(dāng)事人之間的關(guān)系有著自己的特點(diǎn)，上訴人與被上訴人之間是相互平等的關(guān)系，并存在相逆的利益。與此相比，刑事訴訟與行政訴訟的當(dāng)事人之間就沒有這種平等且相逆的關(guān)系。刑事訴訟中的“上訴不加刑”原則與行政訴訟中的“不加重處罰”原則是以訴訟合理性為基礎(chǔ)，以打消“官本位”的心理，糾正錯(cuò)誤為目的而建立起來的。因此，民事訴訟中的“上訴不加重”原則并不能與刑事訴訟中的“上訴不加刑”原則及行政訴訟中的“不加重處罰”原則等同，更不能將各項(xiàng)原則交錯(cuò)使用；
（二）“上訴不加重”原則是法院對上訴案件的審判原則，不能在再審程序中適用。
我國的再審制度主要是要發(fā)揮監(jiān)督審判、糾正錯(cuò)誤的作用。相對于一審或二審來說，再審更多的是考慮如何去盡量滿足客觀公正的要求。由于價(jià)值取向的差異必然導(dǎo)致了再審不能像二審程序那樣適用“上訴不加重”原則。但對于適用一審程序進(jìn)行再審的，當(dāng)事人如果仍然不服提出上訴并進(jìn)入了再審的二審程序時(shí)，二審程序的性質(zhì)就決定了在再審的二審程序中仍然要適用“上訴不加重”原則。另外，要使“上訴不加重”原則真正能夠落實(shí)也離不開對再審制度的改革。對于在二審中因使用“上訴不加重”原則沒有加重上訴人責(zé)任的，再審即使認(rèn)為根據(jù)客觀真實(shí)應(yīng)當(dāng)加重上訴人責(zé)任，也不能夠認(rèn)定二審裁判錯(cuò)誤，這樣才能打消審判人員對適用“上訴不加重”原則的顧慮；
（三）“上訴不加重”原則只適用于上訴人，對被上訴人不能使用不加重的原則。
這是“上訴不加重”原則內(nèi)在的必然要求，如果該原則在同一范圍內(nèi)對雙方當(dāng)事人都使用，那么該原則就不會(huì)引起應(yīng)有的法律效果。這樣的規(guī)定既是在上訴人與被上訴人之間對與上訴相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和利益進(jìn)行嚴(yán)格劃分，也是對法院在二審程序中行使審判權(quán)的一種規(guī)范與限制，以防止在審判中濫用“上訴不加重”原則的行為。
（四）“上訴不加重”原則的結(jié)果除了不加重責(zé)任外，還包括不減少既得利益。
“上訴不加重”原則中提到的“不能將上訴人置于更加不利的境地”包括既不能加重上訴人的民事責(zé)任，也不能減損上訴人的既得的民事利益，這是該原則必然包括的兩個(gè)方面，二者都不可或缺，其總的含義概括而言就是上訴人的負(fù)擔(dān)不得因上訴而超過一審判決。
四、適用“上訴不加重”原則的限制及配套原則
如前所述，我國目前的民事訴訟制度已經(jīng)將二審的審查范圍限制在了當(dāng)事人上訴請求的范圍內(nèi)。但審查范圍與適用“上訴不加重”進(jìn)行判決的范圍是兩個(gè)不同的概念。由于上訴請求所涉及的事實(shí)與請求外的事實(shí)存在一定的關(guān)聯(lián)性而不能徹底分開，再加上在保護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益與他人合法權(quán)益時(shí)不可避免的要求審查的全面性，這兩方面都導(dǎo)致了即使二審?fù)耆陨显V請求的范圍為限進(jìn)行審查，實(shí)際上查明的事實(shí)范圍也要大于上訴請求所涉及的事實(shí)。因此，只確定審查范圍還不能夠保證正確的適用“上訴不加重”原則。一方面為了便于當(dāng)事人充分行使上訴權(quán)，另一方面又要維護(hù)上訴人與被上訴人之間的平衡，避免當(dāng)事人不考慮一審判決的公正性濫用上訴權(quán)，筆者認(rèn)為，對“上訴不加重”原則的適用還應(yīng)作出以下限制：
（一） 對上訴請求范圍內(nèi)的部分不能適用“上訴不加重”原則。
當(dāng)事人的處分權(quán)是現(xiàn)代民事訴訟制度的根基，但處分權(quán)的行使也要由法院行使審判權(quán)加以控制，對于濫用處分權(quán)的行為絕對不能允許。從一般意義來講，當(dāng)事人提出上訴請求是要求二審法院對其不滿意一審的部分重新進(jìn)行審理，經(jīng)過重新審理就有可能要減輕上訴人的負(fù)擔(dān)，也有可能要加重上訴人的負(fù)擔(dān)。如果對于上訴請求范圍內(nèi)的這部分適用“上訴不加重”原則，無疑就會(huì)使上訴人只獲益、不受損，相反被上訴人就會(huì)處于完全不利的地位。如果形成了這樣的制度，那么從趨利避害的人性角度來講，任何當(dāng)事人不論其是否滿意一審判決都不愿意面對二審被上訴人那樣一個(gè)被動(dòng)的局面，都會(huì)上訴，形成訟累。所以，為了防止當(dāng)事人濫訴，從利益與風(fēng)險(xiǎn)一致的公平角度出發(fā)，對當(dāng)事人提出的上訴應(yīng)以加重責(zé)任的可能性進(jìn)行限制，上訴范圍越大，上訴被加重責(zé)任的可能性就越大，以形成對上訴人的壓力，使上訴成為在權(quán)衡利弊后的理智行為；
（二）對雙方當(dāng)事人都上訴的，在雙方的上訴請求范圍內(nèi)不適用“上訴不加重”原則。
前面已經(jīng)說明了在上訴請求范圍內(nèi)不能適用“上訴不加重”原則的原因，那么對于不在上訴請求的范圍內(nèi)，但對方就這部分也提出了上訴的，如果對方的上訴成立就應(yīng)當(dāng)加重本方的責(zé)任。這一點(diǎn)正是源于民事訴訟所特有的當(dāng)事人之間的平等關(guān)系。如果提出上訴請求的一方的上訴成立，那么其所承擔(dān)的責(zé)任就會(huì)較一審減輕，而同時(shí)就必然有另一方因?yàn)樵撋显V要承受比一審更大的負(fù)擔(dān)。
（三）對于一審判決違反了國家法律禁止性規(guī)定和侵害社會(huì)公共利益、他人利益的不適用“上訴不加重”原則。
對于違反國家法律禁止性規(guī)定和侵害社會(huì)公共利益、他人利益的行為在任何國家都不認(rèn)為屬于純粹的私權(quán)糾紛的范疇。這時(shí)，法院不僅要行使審判權(quán)來解決當(dāng)事人之間的民事糾紛，更大程度上是要通過審判權(quán)來維護(hù)或補(bǔ)救因當(dāng)事人的行為遭受到損害的國家利益、社會(huì)公共利益以及他人的合法利益。因此，只要一審法院的判決沒有能夠有效保護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益以及他人合法利益的，二審法院就應(yīng)當(dāng)主動(dòng)追究，并加以彌補(bǔ)。如果上訴人因此而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更大責(zé)任的，就應(yīng)當(dāng)判決加重上訴人的責(zé)任。
經(jīng)過以上限制后，適用“上訴不加重”原則的范圍實(shí)際上已經(jīng)縮小到了上訴請求以外，不涉及國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益，并且對方?jīng)]有提出上訴的范圍內(nèi)。這樣的范圍一方面能夠打消當(dāng)事人害怕因上訴遭受無法預(yù)見的不利后果的顧慮，另一方面又防止了上訴人利用上訴打破訴訟雙方之間的平等地位關(guān)系，取得相對于被上訴人的優(yōu)勢地位，使“上訴不加重”原則與民事訴訟制度的其他原則相互融合，綜合發(fā)揮規(guī)范和指引訴訟行為的作用。
最后，要適用“上訴不加重”原則還不可忽視一個(gè)與其密切相關(guān)的配套原則，即“利益變更禁止”原則。“利益變更禁止”原則的含義是指，上訴法院不得超越上訴人的上訴范圍，變更第一審判決，使得更有利于上訴人[②]。之所以說這是一個(gè)與“上訴不加重”原則密切相關(guān)的原則，是因?yàn)榇_立“上訴不加重”原則的目的在于避免當(dāng)事人因?yàn)樾惺股显V權(quán)而承受無法預(yù)見的負(fù)擔(dān)，把上訴的不利后果限制在上訴人能夠預(yù)見的范圍內(nèi)。如前所述，在民事訴訟中，一方當(dāng)事人的利益往往來源于對方當(dāng)事人的不利益。因而，與此相對應(yīng)，也應(yīng)該把被上訴人承擔(dān)的不利后果限制在被上訴人能夠預(yù)見的范圍內(nèi)，也就是把因上訴產(chǎn)生的對上訴人有利的后果也限制在上訴請求的范圍內(nèi)，這樣才能使上訴人和被上訴人有著平等的訴訟利益，避免上訴人獲得不應(yīng)當(dāng)?shù)玫降睦妫瑫r(shí)也避免被上訴人受到無法預(yù)見的損失。通過確立“利益變更禁止”原則配合“上訴不加重”原則的適用，才能使當(dāng)事人順利、充分、公平的行使上訴權(quán)，使一切訴訟后果在行使訴訟行為前都能夠?yàn)殡p方當(dāng)事人所預(yù)料，真正建立起以當(dāng)事人的訴訟行為為主線的民事訴訟體制新格局。
（作者單位：重慶市第一中級人民法院）
--------------------------------------------------------------------------------
[①] 參見許俊強(qiáng)：“民事二審程序應(yīng)確立禁止不利變更原則”，載《人民司法》2000年第1期，第54頁。
[②] 參見劉敏著：《當(dāng)代中國的民事司法改革》，中國法制出版社2001年8月版，第320頁。
聯(lián) 系 人：曹柯
總共3頁 [1] 2 [3]
上一頁 下一頁
