[ 楊亞新 ]——(2010-11-17) / 已閱7506次
試論自認(rèn)
楊亞新
(一)自認(rèn)的概念和特征
1．自認(rèn)的概念。自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)承認(rèn)其為真實(shí)或者對(duì)他方的訴訟請(qǐng)求加以認(rèn)諾的意思表示。
自認(rèn)作為民事訴訟法上的一項(xiàng)基本制度，我國(guó)民事訴訟法規(guī)定得并不全面，只對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)作了特殊的規(guī)定。《民事訴訟法》第52條規(guī)定：“原告可以放棄或者變更訴訟請(qǐng)求。被告可以承認(rèn)或者反駁訴訟請(qǐng)求，有權(quán)提起反訴。”鑒于此，《最高人民法院關(guān)于適用(民事訴訟法)若干問題的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)對(duì)這一缺陷進(jìn)行了彌補(bǔ)，對(duì)事實(shí)的自認(rèn)也作了明文規(guī)定。該《意見》第75條規(guī)定：“下列事實(shí)，當(dāng)事人無須舉證：(1)一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求，明確表示承認(rèn)的……”但是，不足的是民事訴訟法和《意見》對(duì)自認(rèn)的規(guī)定僅僅是一種概念性的表述，過于籠統(tǒng)，給實(shí)踐操作帶來不便，需要盡快地加以完善。
根據(jù)現(xiàn)有法律和司法解釋的規(guī)定，要構(gòu)成一項(xiàng)自認(rèn)，必須具備以下三項(xiàng)條件：(1)自認(rèn)的主體只能是當(dāng)事人。這里的當(dāng)事人包括原告、被告、共同訴訟人、第三人和法定代理人。除此以外的人對(duì)案件事實(shí)和訴訟請(qǐng)求所為的承認(rèn)或陳述并不具有自認(rèn)的性質(zhì)。(2)自認(rèn)的內(nèi)容是承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于己的事實(shí)為真實(shí)或者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求加以認(rèn)諾。這里的不利于自認(rèn)主體的事實(shí)是由對(duì)方當(dāng)事人提出的，而不是由自認(rèn)主體本人提出的；必須是對(duì)方當(dāng)事人提出的對(duì)己不利的事實(shí)而不是有利的事實(shí)。(3)自認(rèn)必須為明確的意思表示。承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于己的事實(shí)為真實(shí)或者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求的認(rèn)諾，必須以語言或書面的形式明確地積極地作出，而不能以消極地沉默為自認(rèn)。
2．自認(rèn)的特征。自認(rèn)是訴訟當(dāng)事人依其自由意志，承認(rèn)不利于己的事實(shí)為真實(shí)或認(rèn)諾對(duì)方主張的訴訟請(qǐng)求。自認(rèn)具有兩大基本的特征，即不可分性和不可撤銷性。
1)不可分性。自認(rèn)的不可分性是指自認(rèn)不得加以分割而作不利的認(rèn)定。當(dāng)事人的陳述是不是自認(rèn)，應(yīng)當(dāng)從整體上加以觀察，不能斷章取義，而作出不利于陳述者的認(rèn)定。比如原告向法院主張說，被告曾于某年某月某日向其借款1萬元，至今還有5 000元未還，請(qǐng)求法院判令被告償還。被告辯稱，他確實(shí)向原告借過1萬元，但已于訴訟開始前全部?jī)斶�。在這里，法院不得只選擇前半句而認(rèn)定被告還未還款。又如某被告向法院稱，其曾向原告借款1萬元以應(yīng)急需，但因?qū)Ψ揭罄⑦^高而作罷。在這種情形下，法院也不得選擇前半句而認(rèn)定被告已有自認(rèn)。
2)不可撤銷性。自認(rèn)的不可撤銷性是指自認(rèn)一經(jīng)作出，就產(chǎn)生效力，不得隨意加以撤銷。自認(rèn)是一種不利于己的承認(rèn)行為，而人們有理由相信一個(gè)理智的頭腦清醒的當(dāng)事人不會(huì)對(duì)不存在的不真實(shí)或者杜撰、編造的事實(shí)或請(qǐng)求加諸于自己頭上，因此，法院認(rèn)定當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)為真實(shí)，而免除對(duì)自認(rèn)的事實(shí)負(fù)有舉證負(fù)擔(dān)的一方當(dāng)事人的責(zé)任。因此，當(dāng)事人要充分認(rèn)識(shí)到自認(rèn)的后果，一經(jīng)自認(rèn)，不得翻悔。“自白作為一項(xiàng)重要的有拘束力的訴訟行為，要求當(dāng)事者必須慎重而且負(fù)責(zé)任地作出決定。”但是，對(duì)自認(rèn)的不可撤銷性也有例外，即在證明了自認(rèn)不僅違反了真實(shí)的情況，而且當(dāng)事人是基于錯(cuò)誤才作出自認(rèn)的，可以撤銷自認(rèn)。
(二)自認(rèn)的分類
1．根據(jù)自認(rèn)作出的時(shí)間和場(chǎng)合的不同，可分為訴訟上的自認(rèn)與訴訟外的自認(rèn)。訴訟上的自認(rèn)是指當(dāng)事人在訴訟過程中向人民法院所作的承認(rèn)對(duì)方所主張的事項(xiàng)為真實(shí)的意思表示，又稱為審判上的自認(rèn)或裁判上的自認(rèn)。訴訟上的自認(rèn)具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任和約束法院、當(dāng)事人的效力。
訴訟外的自認(rèn)是指在訴訟過程之外所作的自認(rèn)，因而也稱為審判外的自認(rèn)或裁判外的自認(rèn)。訴訟外的自認(rèn)，在其作用和效力方面，與訴訟上的自認(rèn)是有區(qū)別的，主要表現(xiàn)在：訴訟外的自認(rèn)不具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效果，而只能被容許作為證明案件事實(shí)的證據(jù)加以使用。
2．根據(jù)自認(rèn)的客體的不同，可分為對(duì)事實(shí)的自認(rèn)與對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)。所謂對(duì)事實(shí)的自認(rèn)，是指當(dāng)事人一方對(duì)他方所主張的不利于己的事實(shí)承認(rèn)其為真實(shí)的意思表示。對(duì)事實(shí)的自認(rèn)，從法律效力上來說，具有免除對(duì)方當(dāng)事人舉證責(zé)任的作用，并對(duì)法院和當(dāng)事人具有拘束力。而對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)是指被告對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求，即某種實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系之主張予以承認(rèn)的意思表示。對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)也能產(chǎn)生拘束法院的效力，但與對(duì)事實(shí)的自認(rèn)要求法院須以自認(rèn)的事實(shí)為裁判的依據(jù)不同，訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)要求法院據(jù)此作出于自認(rèn)者不利的敗訴裁判。
各國(guó)民事訴訟法一般對(duì)事實(shí)的自認(rèn)與對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)作分別規(guī)定，并在稱謂上有所區(qū)別。對(duì)事實(shí)的自認(rèn)，通常稱為“自認(rèn)”，而對(duì)訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)通常稱為“認(rèn)諾”。我國(guó)民事訴訟法及訴訟理論將二者統(tǒng)一納入當(dāng)事人承認(rèn)的范疇，作為當(dāng)事人陳述的一個(gè)組成部分加以規(guī)定。
3．根據(jù)當(dāng)事人的自認(rèn)是否附加限制為標(biāo)準(zhǔn)，可分為完全的自認(rèn)與限制的自認(rèn)。所謂完全的自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)全部予以承認(rèn)，又稱為無條件的自認(rèn)。而限制自認(rèn)并非是無條件的，相反是有條件的，它是指當(dāng)事人一方承認(rèn)對(duì)方所主張的事實(shí)時(shí)附加一定的限制條件，故又可稱為有條件的自認(rèn)。限制的自認(rèn)主要有兩種情況：(1)當(dāng)事人一方在承認(rèn)對(duì)方所主張的事實(shí)時(shí)，附加獨(dú)立的攻擊或防御方法。例如，被告依原告之主張，自認(rèn)有借款之事實(shí)，但同時(shí)又主張業(yè)已清償，其業(yè)已清償?shù)闹鲝埣礊楦郊拥莫?dú)立防御方法。(2)當(dāng)事人一方對(duì)于他方所主張的事實(shí)，承認(rèn)其中一部分而爭(zhēng)執(zhí)其他部分。例如，原告主張被告曾借款1 000元，被告只承認(rèn)曾借款500元，在附加限制的情況下，僅在當(dāng)事人雙方之陳述相互一致的基礎(chǔ)上方可成立訴訟上之自認(rèn)。
4．根據(jù)當(dāng)事人是否作出明確的意思表示為標(biāo)準(zhǔn)，可分為明示的自認(rèn)與默示的自認(rèn)。所謂明示的自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)，以口頭或書面的形式明確表示承認(rèn)的意思表示。而默示的自認(rèn)是指當(dāng)事人一方對(duì)另一方所主張的事實(shí)，既未明確表示承認(rèn)，也未作否認(rèn)的表示，而法律規(guī)定應(yīng)視為自認(rèn)的情況，又稱為準(zhǔn)自認(rèn)或擬制的自認(rèn)。例如，在一起案件中，作為訴訟一方的一個(gè)拍賣商曾簽發(fā)一份明細(xì)表，其中講到某些貨物是一位破產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)。基于這一事實(shí)，法院認(rèn)為，訴訟的另一方?jīng)]有必要提出證據(jù)來證明貨物的主人已破產(chǎn)。默示的自認(rèn)發(fā)生明示自認(rèn)的效力，不過，不爭(zhēng)執(zhí)的當(dāng)事人于言詞辯論終結(jié)前或在第二審仍得以言詞或書面予以追認(rèn)。
(三)自認(rèn)的效力
對(duì)自認(rèn)的效力的討論可以區(qū)分為訴訟上的自認(rèn)的效力和訴訟外的自認(rèn)的效力來進(jìn)行。訴訟外自認(rèn)僅是一種證據(jù)，其證據(jù)力如何，應(yīng)由法院結(jié)合本案其他證據(jù)，斟酌情形加以判斷，且通常非經(jīng)當(dāng)事人援用，不得將其作為裁判之基礎(chǔ)�！霸V訟外之自認(rèn)，僅為證據(jù)之一種，并無訴訟上自認(rèn)之效力。該項(xiàng)自認(rèn)，縱使與他所主張之事實(shí)相符，僅可為法院依自由心證認(rèn)定事實(shí)之資料，亦即其證據(jù)力如何，應(yīng)由法院判斷之。他造得援用此項(xiàng)自認(rèn)為證據(jù)，并非因有此項(xiàng)自認(rèn)而毋庸舉證�！蔽覈�(guó)民事訴訟法未區(qū)分訴訟上的自認(rèn)與訴訟外的自認(rèn)， “但從該解釋(即《意見》——引者注)本意及解釋內(nèi)容看來，它僅指的是訴訟上的自認(rèn)，也就是說我國(guó)立法上至今并不承認(rèn)訴訟外的自認(rèn)在訴訟上具有直接證明效力�！倍V訟上的自認(rèn)的效力與訴訟外自認(rèn)的效力有著明顯的不同，具有毋庸舉證，拘束雙方當(dāng)事人和法院的效力。
1．具有毋庸舉證的效力。即當(dāng)事人一方對(duì)于對(duì)方主張的不利于己的事實(shí)而為自認(rèn)時(shí)，對(duì)方得因此免除對(duì)該主張的事實(shí)所負(fù)的舉證責(zé)任�！白哉J(rèn)發(fā)生毋庸舉證之效力，亦即對(duì)于他造主張不利于己之事實(shí)而為自認(rèn)或不爭(zhēng)者，他造因而就該項(xiàng)之主張，得免除舉證之責(zé)任�！�
2．對(duì)雙方當(dāng)事人具有拘束力。一方面，作出自認(rèn)的一方當(dāng)事人應(yīng)受其自認(rèn)的拘束，除有法律規(guī)定的情形外，不得任意地予以撤銷，即使案件系屬于二審或再審，亦不得隨意地撤銷其在一審中的自認(rèn)。另一方面，對(duì)方當(dāng)事人也應(yīng)受自認(rèn)的拘束。一般來說，自認(rèn)的事實(shí)是對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利的事實(shí)，因而很少出現(xiàn)該當(dāng)事人對(duì)自認(rèn)的事實(shí)爭(zhēng)執(zhí)的情況。但是由于訴訟的展開具有多種可能性，某個(gè)階段對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人有利的自認(rèn)后來卻變成不利因素的情況也時(shí)有發(fā)生。在這種情況下，對(duì)方當(dāng)事人也不能隨意地撤回其已被自認(rèn)的主張。
3．對(duì)法院具有拘束力。經(jīng)當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)，法院應(yīng)認(rèn)定其為真實(shí)，并將因自認(rèn)而使當(dāng)事人相一致的主張作為裁判的基礎(chǔ)，無須另行調(diào)查證據(jù)。自認(rèn)的效力不僅拘束本案的法院，還對(duì)其上級(jí)法院構(gòu)成拘束。法院基于當(dāng)事人的自認(rèn)所作出的裁判，如果處于確定的狀態(tài)，在這種情形下，受不利判決的當(dāng)事人不得提出上訴。即使按審判監(jiān)督程序提出申訴也不得為與自認(rèn)事實(shí)相反的主張。因此，上訴法院裁判的結(jié)果，除非適用法律錯(cuò)誤的情形，必須維持原審法院的裁判。
(四)自認(rèn)的撤銷
自認(rèn)的撤銷是指自認(rèn)所生之效力被當(dāng)事人所撤銷。只有明示的自認(rèn)才存在撤銷的問題。一般來說，自認(rèn)一旦作出，具有不可撤銷性，但是具備以下情形之一的，當(dāng)事人可主張撤銷自認(rèn)：(1)自認(rèn)的當(dāng)事人，證明其所作的自認(rèn)系出于錯(cuò)誤而不符合事實(shí)真相的。(2)對(duì)方當(dāng)事人同意撤銷的。(3)自認(rèn)系被詐欺、脅迫或者因他人具有刑事上應(yīng)受懲罰的行為而不得已作出的。(4)訴訟代理人代為自認(rèn)，本人知悉后立即撤銷的。(5)自認(rèn)與法院知悉的情況正好相反的。
對(duì)于上述第一種情形，有學(xué)者提出批評(píng)：“所謂‘能證明與事實(shí)不符，且系出于錯(cuò)誤而自認(rèn)者’云云，一若雖與事實(shí)不符，亦有非出于錯(cuò)誤者，則縱能證明與事實(shí)不符，如非另行證明出于錯(cuò)誤，亦不得予以撤銷然。”對(duì)于自認(rèn)因上述情形之一撤銷后，具有何種影響或效力，由法院根據(jù)具體情況加以裁定。
北安法院 楊亞新
