[ 熊永文 ]——(2003-5-10) / 已閱18027次
推進知識創新工程應加強知識產權保護
四川安序律師事務所 熊永文律師
主體詞：知識創新工程 知識產權保護
中心詞：知識創新工程所取得的知識創新成果要有合理的機制和完善的制度來保障，應當樹立和加強知識產權保護意識，健全知識產權保護制度，完善知識產權保護體系，切實加強知識產權保護是推進知識創新工程的必然要求。
一、知識創新工程所取得的知識創新成果要有合理的機制和完善的制度來保障
高新科技的發展及由此引發的新的產業革命已經并將繼續對世界經濟、軍事、社會生活產生巨大影響。我國高度重視并積極推進知識創新工程，知識創新工程的主要功能是知識的生產、傳播和轉移，因此，對知識產權保護是推進知識創新工程的必然要求。中國科學院在推進知識創新工程中也應當根據知識創新工程的需要，進一步建立和完善知識創新成果保障機制和轉化機制，進一步建立健全完備的知識產權保護體系；只有通過對知識產權的保護才能推動知識創新工程向更高層次的發展(一次創新，二次創新)。這就要求科研院所把知識創新和知識產權保護有機的結合起來。
當前，科研院所還存在知識創新和知識產權保護脫節的現象，常常是重視推進知識創新而忽視知識產權保護，比如沒有建立單位知識產權管理制度，沒有形成對科研人員的合理化管理制度，沒有形成完善的知識產權保護體系等等，致使知識產權以各種形式流失和得不到有效的轉化。對已有的技術不及時申請專利，對技術秘密沒有采取必要措施保密，對已有專利技術管理不善,合同制度尚不健全，不顧實際情況往往套用標準格式合同或者簽訂合同缺乏必要的法律常識,不知道應該采取什么具體實施保護,致使知識成果流失的現象還經常出現. 高新技術知識產權保護難度大，有許多方面現有法律尚不能解決。這些情況說明，推進知識創新工程不重視和加強知識產權保護，就不能實現知識創新工程的目的。當前，制定和健全知識創新工程成果保護制度，對推進知識創新工程具有十分重要的意義。
二、對知識創新成果，要樹立和加強知識產權保護意識
當前，科研院所尚存在以下一些現象，阻礙知識產權保護：
1.沒有充分認識到知識產權是科研院所的重要及核心資產
知識產權現今已成為科研院所的重要資產，是科研院所最值錢的財富，越來越多的科研院所把技術開發、創新和知識產權保護作為有機的核心來對待。科研院所存在的市場意義就是圍繞知識創新所取得的知識進行開發生產、傳播及成果轉化，并在這之中獲取市場經濟價值和社會價值，從這個意義而言，知識產權是科研院所的重要資產及核心資產。當前，一些科研院所還停留在過去科研計劃管理模式下，成果首先考慮的是鑒定，發表論文，申報獎勵，盲目爭取專利申請量，造成成果沒有獲得專利保護并沒有采取必要的技術保密措施，或者獲取了專利后不加強管理，聽之任之，致使成果流失或產生不了應有的價值。樹立知識產權是科研院所的核心資產的觀念并加強保護，是保障知識創新工程成果的必須選擇。
2.沒有樹立社會主義市場經濟觀念、法制觀念、國際競爭觀念
一些科研機構沒有樹立在市場經濟中知識產權就是商品的觀念，沒有按照商品經濟的規律認識和管理知識產權，一方面是我國科研機制長期處于計劃管理的原因，另一方面也有我國科研機構的科研人員尚缺乏市場經濟的經驗的原因。在此思想的影響下，對知識產權的市場價值和運行規律認識不足，缺乏必要的法律和經濟常識，缺乏科學的可行性論證分析和法律風險分析，盲目下海轉化或者進行各種概念式的合作研發，致使成果被合法化吞并并可能招致各種經濟違約責任。
3．過于重視鑒定和忽視專利后管理及技術秘密的制度管理。
很多科研院所隊知識成果的管理，形成了三種狹隘的錯誤保護觀念。一種認識是經過鑒定的科技成果已經明確了權利主體還怕別人侵權嗎？一種認識是我已經申報并取得了專利權有國家的強制性保護我還保護什么呢？最后還有一種認識就是，技術秘密我已經通過合同違約金和單位規章的形式進行了約束我還能夠怎么保護呢？
實際上“科技成果”、“科技論文”都屬于非專利保護范疇，即屬于技術秘密狀態，鑒定“科技成果”沒有嚴格的法律概念，在國際上也沒有通行性，即使通過了鑒定明確了法律權利主體，也因為其屬于技術秘密沒有通過專利保護而不能獲得強制性保護，相反在鑒定過程中因技術資料的公開和鑒定人員的故意，往往會造成成果的流失。
優先采用鑒定或者發表論文的方式來公布自己的創新技術，存在一定的法律風險。如一項發明創造完成后，首先發表論文，它的內容就無償地公布于社會，為大家所公用，如果再失去了優先權的保護，再想申請專利也很難；再如采用“科技成果”形式來保護也達不到好的效果。例如一項發明創造，沒有知識產權專利法律保護，只要科技成果以各種形式進入市場，別人可以任意仿制。如一項生物技術與成分工藝有關，經過反推工程分析、計算也可以把發明創造的內容基本推導出來進行仿制，而反推工程往往只需研究開發投資的幾十分之一，甚至更少。這些非專利保護，不能阻止第三者并非不正當行為作出相同的發明創造申請專利保護，或者公開發明創造的內容，這樣對于前者而言，其無形資產就會受到損失。因此，對于技術秘密而言，認為通過了鑒定或者認為有協議或規章制度管理就萬事大吉了，是錯誤的認識。
認為已經取得了專利權就視為成果已經獲得了保護的認識，也是不全面的，獲得了專利權，也會出現各種侵犯專利權的行為，科研院所應當及時對侵犯專利權的行為進行處理但往往是有心無力；還有很多情況，專利法也是不能進行全面有效保護的，如因為專利權公開了專利技術資料內容，別人可以輕易的在此基礎上進行再研發創新獲取新的專利，通過全新的新的專利涵蓋，又比如如果申請了產品發明專利但別人可以在此基礎上申請產品生產方法專利產生法律沖突，這都是法律所允許的但科研單位所不能達到申請專利的目的的。因此，申請取得了專利，并不意味著就獲得了充分有效的保護，科研院所應當進一步加強專利后管理，如圍繞已取得的專利申請保護性的專利，通過進一步的研發保持技術上的優勢，通過制度管理和法律機制及時處理侵權專利權行為。
實現專利的公開保護和技術訣竅的秘密保護有機地結合起來，即在不斷創造中來保護自己，走在同行者前頭，這是科研院所發展的根本。
4．忽視知識創新工程科研人才管理的新特點，造成科技成果流失。
知識創新工程在世界范圍內公開招聘研究人員，可以以各種方式進入知識創新工程，目的是培養和造就大批具有創新和創新能力的高素質科技人才，使創新工程科研人員具有了國際性；研究課題制的改革促進了科研人員流動性的加劇；全員聘任制打破了人事鐵飯碗，科研人員與科研院所之間形成了較松散的雇傭關系，形成了工作契約性；現代高新技術工程往往是協作的結果，科研人員之間也存在協作性；知識創新成果具有的商品性使科研人員也在某種程度上具有了人力資源商品性等等；知識創新工程所形成的人才管理的新特點造成對知識成果管理的新問題，如在新特點下，在具有國際性、流動性和協作性下常常出現知識產權權屬爭議；在流動過程中成果非法流動造成成果流失；在契約性和商品性的特點下，沒有通過有效的契約和制度管理約定科研人員對知識產權保護的責任和義務，沒有細化職務成果與個人成果的區分標準，沒有形成違約責任追究制等，致使科研人員因個人利益侵吞知識成果。
5.不重視產權制度合理化
科研院所對知識創新成果產權往往理所當然的認為其所有權全部屬于單位，其成果屬于職務成果，往往不重視或者不敢擅自改變成果產權取得方式。但產權制度的合理化是知識創新所導致科學技術進步的關鍵，因為科研人員是否愿意進行知識創新與創新成果有關，而知識創新成果則很大程度上取決于創新者即科研人員與創新成果權的產權關系。所以產權制度成為激勵知識創新的根本制度。知識創新工程也應該根據實際情況和新的特點，根據我國產權制度改革的發展，為了在知識產權保護工作中充分調動廣大科研人員的發明創造積極性，應不僅僅采用對科研人員享有署名權并獲取轉化獎勵報酬等簡單方式，還可以根據合同法和專利法的規定，通過約定單位與科研人員個人知識產權權屬比例，通過股權獎勵等各種方式調動其聰明才智，不斷進行知識創新，這可以防止科研人員對分配方式的不滿意所造成的成果流失，產權合理化改制同時也是對知識產權保護方式的新的探索。
三、推進知識創新工程加強知識產權保護的具體建議
知識產權是一種無形財產。它所對應的形態比較抽象，其管理較有形財產復雜得多。有關法律規定隨著我國加入世界貿易組織所帶來的法律制度變化以及我國對知識產權法律的修訂，目前框架已經基本完善；我認為，在法律框架基本完善的情況下，知識創新工程相關立法保護尚需要進一步完善，如科技開發制度，科技成果轉化制度，科技人員管理制度，科研機構管理制度，科技成果司法保障制度等等；否則，知識產權很容易被剽竊、仿制或無償占用，造成知識產權流失。如何管理好創新成果知識產權，涉及微觀具體科研院所的管理，本人認為：
1.制訂知識產權管理制度
科研機構應當根據我國知識產權法律如《專利法》及其《實施細則》等，根據我國加入的世界知識產權條約的規定，根據中國科學院有關知識產權保護暫行辦法以及知識創新工程的政策，制定符合本單位實際的知識產權管理規章制度。該規章制度的形成，應當具有合法性和合理性，應當通過開會及書面送達等方式進行傳達。該規章制度的內容，應當包括知識產權的表現形式，知識產權的權屬確定，知識產權管理體系，知識產權的管理辦法，知識產權的保護方式，違反知識產權管理的責任規定等等。
2.設立知識產權管理部門
科研機構應當在本單位科技管理部門的基礎上，有所一級負責人及法律顧問參加，有專職的管理人員的情況下組成知識產權管理部門，以制定和實施本所知識產權管理辦法。
3.設立知識產權保護基金
應當建立知識產權保護基金，該基金維持知識產權保護所需要的管理及活動經費，如專利等成果的申請、維持、變更等費用；如對侵權行為進行必要追究所需要的訴訟費用以及保護知識產權所必需的硬件投入經費。
4．加強對知識創新工程科研人員的成果管理
在簽訂勞動聘用合同和崗位聘用合同時，應當根據不同的課題特點和實際情況，明確而細化約定科研人員應當遵守的知識產權保護義務，約定相適應的違約金，掌握國家秘密成果辭職的限制條件，告知并取得科研人員書面認可必須遵守單位知識產權管理制度的意見，簽訂不侵犯先單位知識產權保證書。在科研人員退出課題組或者終止勞動合同時，應當告知其應當承擔后合同義務，即在什么時間和什么條件下，科研人員不得以各種方式侵犯單位知識產權，否則，視同違反合同應當承擔違約責任；應當按照管理制度的規定，交還有關技術資料和文件等。科研人員在工作期間，明確其應當保密的具體范圍，加強對其進行知識產權保護培訓和教育，支付保密費用等等。應當對本單位的技術秘密予以嚴格界定，并采取相應的合法、有效的保密措施。
5、完善知識產權保護硬件建設
如對重點實驗室和重點區域應當設立監控機構和添置必要的監控設備，對涉密的技術資料和文件建立專門保密的放置空間，對網絡傳輸應當建立監管平臺等等。
6、實行合理有效的知識產權保護管理
把知識產權管理納入科研機構管理工作的全過程。要結合規劃、重大專項、專題、課題的立項和進展，制定相應的知識產權保護戰略和策略，進行必要的知識產權狀況分析和評估。要充分運用知識產權信息資源，完善知識產權保護和管理制度,完善必要的管理措施。
創新知識產權管理方式。結合創新工程的實際情況和新的特點，可以采取有效措施，如進行產權制度合理化分配，鼓勵知識和技術作為生產要素參與分配，切實保障職務技術成果完成人的技術權益和經濟利益。及時、充分地兌現國家法律、法規規定的各項獎勵政策，切實保障科技人員創造性勞動的經濟價值實現。應當嚴格按照《促進科技成果轉化法》和國務院辦公廳轉發的《關于促進科技成果轉化的若干規定》要求，兌現相關的獎勵措施，支付相關報酬。
知識產權保護應當樹立管理在先，救濟在后的管理觀念。通過對科研院所所出現知識產權權利糾紛的研究表明，出現權屬、侵權或者合同糾紛，首先是因為相關的管理制度和管理措施不到位的原因造成的，也就是在知識產權管理過程中沒有進行合理必要的管理，沒有建立健全管理制度和管理措施；在出現知識成果被侵犯后，應當及時與有關部門合作和采取必要的措施通過訴訟或者非訴訟的方式采取保護措施，因不及時依法處理的造成損失得以及其他原因造成知識產權的流失的，應當等同于資產流失看待，相關的責任人應當承擔相應的責任，追究其民事及刑事責任。
知識產權保護應當樹立以人為本，以科技成果為核心的管理思想。人就是進入創新工程的科研人員，科研院所要改變傳統管理模式，從管理型向服務型轉變，要圍繞解決科研人員的需求為目的并提供相應服務為出發點，為其提供較穩定科研環境和具有競爭力的科研條件，從項目立項、課題申報開始，協助其有關工作，根據實際情況靈活提供管理支持，要修改不合時宜的獎酬分配制度，引進科研人才以技術要素參與入股分配，建立合理有效的激勵機制；要根據新政策的規定，及時調整科技人員管理制度，對按照課題制和過在流動過程中的科研人員要建立詳細的管理制度和措施等新方式。要修改不合理的成果管理制度，建立以科技成果為核心的管理思想，要圍繞科技成果的立項、課題的申報開始，研究并制定知識產權保護措施和制度，要熟悉相應的開發及轉化政策法規，要根據單位實際要求制定技術合同管理辦法，要對成果轉化熟悉市場規則等等。
我們要認識到，科研機構的核心資產是科技成果，其發展依賴于對科技成果的開發和轉化，科技成果的產生率和產生質量的高低，其具體指標就是專利技術及技術秘密的取得的數量和創新水平質量，決定了科研機構的生存和發展。從這個意義說，現在如果有科研機構不重視保護知識產權，不建立完備的知識產權管理體系，造成知識產權各種形式流失和就是自殺行為；從管理者的角度，就是瀆職行為；從知識創新工程的角度，就是不能很好實現創新工程的目的。
（本文作者系中國科學研成都生物研究所常年法律顧問）
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