[ 朱曼姣 ]——(2003-8-2) / 已閱19632次
我國借鑒辯訴交易的設想
朱曼姣
【摘要】 辯訴交易制度，是20世紀以來在美國發展起來的一種新的刑事訴訟模式。僅經歷了短短半個世紀的時間，該項制度從產生、發展到成為美國刑事訴訟制度的基石。我國刑事訴訟法律中沒有辯訴交易，然而我國的一些刑事法律制度及刑事政策無疑同樣蘊含著辯訴交易的精髓。司法改革客觀要求加大辯訴交易的運用，在改革我國刑事訴訟簡易程序的同時，可以分步設立有中國特色的辯訴交易制度。我國的辯訴交易應當規范化及制度化，同時鑒于特定的制度背景，應注意在立法上為其確立一定的限度，以促進辯訴交易良好動作，提高刑事訴訟的效率與效益。
【關鍵詞】 辯訴交易 產生 可行性 設立 限度
辯訴交易制度，是20世紀以來在美國發展起來的一種新的刑事訴訟模式。近年來，辯訴交易制度引起我國學術界的的關注，并開展了熱烈的爭鳴，出現了肯定說、否定說、緩行說三種觀點。持肯定說的學者認為，辯訴交易的實行，極大的提高了訴訟效率，降低了訴訟成本，充分尊重了當事人的意見， 有利于實現司法公正，同時也是解決我國司法界目前存在的刑訊逼供、超期羈押等問題的客觀需要。持否定說的學者認為，目前在我國實行辯訴交易于法無據，且有悖于嚴肅執行，且我國現在不具備辯訴交易生存的環境，不符合我國的國情。三是等等看，現在可以對辯訴交易進行研究、探討、待時機成條件具備時去搞效果會更好。①
在刑事犯罪不斷飆升，被喻為“訴訟浪潮將淹沒法院”的現實背景下，訴訟效率成為理論和實踐部門共同關注的一個焦點。如何在不違背法律和保證司法公正的前提下，加快案件周轉，節省有限的司法資源，提高訴訟效率，就成為一個極為迫切的問題。辯訴交易制度在提高訴訟效率，節約司法投入方面有著獨特的內在價值。將辯訴交易制度引入我國刑事訴訟之中，對于刑事司法資源相對缺乏的我國來說，具有很強的理論及現實意義。筆者認為，辯訴交易對于我國來說是個新生事物，需要在實踐中探索經驗，逐步推開。確立中國式的辯訴交易制度，就要在借鑒的過程中作出嚴格的限制，完善其規范，最大限度地避免其負面影響，促進刑事訴訟多項價值目標間的協調實現。
一、 辯訴交易的產生與發展
辯訴交易，又譯作答辯交易，是主要為美國法所適用的一項刑事司法制度，根據美國較為權威的《布萊克法律辭典》的解釋，“辯訴交易是指在刑事被告人就較輕的罪名或者數項指控中的一項或幾項作出有罪答辯以換取檢察官的某種讓步，通常是獲得較輕的判決或者撤銷其他指控的情況下，檢察官和被告人之間經過協商達成的協議�！� ②
從理論和實踐應用兩個層面考查，辯訴交易大致包括以下幾個方面的要素：其一，交易的主體是檢察官和被告人（主要是通過其辯訴律師進行交易）；其二，交易的內容，就控方而言包括減輕指控罪、減少指控罪名數以及提出從輕處罰的量刑建議等，就辯方而言，主要是作出有罪答辯，即承認有罪。其三，通過交易所獲利益，就控方而言是通過被告人作出有罪答辯而免去了審判中的證明責任同時減少了敗訴風險；就辯方而言，是獲得較輕處罰的判決或者被減少了犯罪指控。其四，交易的形式表現為控辯雙方在自愿基礎上經過協商達成協議。其五，交易的律師后果是案件不進入正式庭審，而由法院對辯訴協議予以確認并直接對被告人定罪處刑，訴訟程序終止。應當說，辯訴交易的本質特征是控辯雙方通過互惠的交易行為對自己的實體權利進行處分。
辯訴交易在美國有一個發展過程。在19世紀早期或者中期，辯訴交易的處于“地下狀態” ③的，而如今的美國，辯訴交易已經占據刑事訴訟的主要舞臺。在美國，90%的案件是通過辯訴交易來解決的。由于辯訴交易具有結案快、效率高，有利于解決案件嚴重積壓的問題以及能夠減輕刑事司法系統的巨大壓力等優點，并使得控方在證據不甚充分的情況下也可獲得的被告人的定罪，所以一經問世即獲得了蓬勃的生命力，以紐約市為例，據統計1990年犯罪而被逮捕的有118，000人次，其中64，000人在偵查階段為作交易處理了，占54.24%；有54，000人按重罪起訴到法院，占45.76%，不足一半。在起訴法院的54，000人中，45，000人是按辯訴交易解決的，占83.33%；5，000人因證據不足而撤銷案件，占9.26%；僅4，000人按正式程序開庭審判，占全部案件的7.41%④。盡管美國有反對者對辯訴交易程序提出種種非議，但是，辯訴交易制度在沒有增加法官、檢察官數量的情況下迅速解決了大量的刑事案件，節約了有的司法資源故此為司法部門樂于采用。在英國、加拿大、德國、法國、意大利、西班牙、以色列、巴基斯坦、菲律賓等國家的立法或者實踐中也存在不同形式的辯訴交易。但相比之下，這些國家辯訴交易制度都遠沒有美國發達，使用的范圍要遠小于美國，并受到諸多的限制。
二、 我國引入辯訴交易制度的必要性
從每年的兩院工作報告中可以看出，我國法院和檢察院正面臨著史無前例的案件的激增時期。以檢察機關的統計為例，最高人民檢察院2001全年共批準逮捕各類刑事犯罪嫌疑人841，845人，提起公訴845，306人，比上一年分別上升了17.6％和19.2％⑤。在這種情況下，僅依靠增加司法人員數量，增加司法投入并不具有太多的現實性，也不是解決問題的根本途徑。而借助于訴訟程序創新以盡快處理案件、化解矛盾、增進社會成員對司法制度的依賴與信任，無疑是務實的態度。1996年修改刑事訴訟法時增加了簡易程序，將一些較輕犯罪案件簡化訴訟程序。簡易程序的適用，雖然減輕了檢察機關派員出庭的壓力，對法院而言，審判壓力有所緩解，但尚未發揮應有功能。在簡易程序之外，還應進行程序設計與創新，以完善速決程序體系。隨著訴訟實踐的發展，辯訴交易制度的借鑒成為我們法學界以及司法部分共同關注的話題。實踐部分也開始探索，去年甚至出現了實際的案例⑥。首例辯訴交易案的誕生，顯示了辯訴交易制度在我國移植和應用的生命力，也證明了辯訴交易制度經過改造以后，完全可以洋為中用，為我國司法實踐服務。筆者認為，辯訴交易所具有的辯訴協商機制值得我們借鑒，將辯訴交易機制引入我國具有現實的必要性。當然，辯訴交易制度在我國只能作為一種輔助措施，不可以像在美國那樣占據體制中的重要位置。
筆者認為，在我國引入辯訴交易制度，對于控辯雙方以及法院乃至社會，都將帶來裨益，具體而言：
首先，有利于提高訴訟效率，盡快結案，減少積案，解決案件拖延甚至久拖不決的問題，并降低訴訟成本，節約司法資源。其表現為，在偵查階段將會縮短破案周期；在起訴階段，可以減輕檢察機關的出庭壓力，集中力量辦理其他重大的刑事案件；在審判階段，也必將大大減輕法院的審判壓力；并使被害人的利益得到切實維護。近年來，我國刑事案件數量逐年上升，公安、司法機關負擔明顯加大，在這樣的情勢下，采用快速便捷的訴訟程序成為必然要求。以我國目前的狀況看，公安、司法機關的經費遠遠不能滿足辦案的需要，偵查技術乃至整體偵查水平不高，案件久拖不決的現象十分普遍。
無疑，刑事案件的積壓和有限的司法資源之間的矛盾辯訴交易得以問世并長足發展的重要原因。辯訴交易可以縮短法院處理案件的時間，為國家節省訴訟費用⑦。相比正規刑事訴訟程序可以大大提高結案率，對于解決積案有很大的作用。
其次，體現了刑事訴訟的民主性，是對被告人程序主體地位的肯定，有利于培育尊重被告人程序主體地位的觀念，并使其獲得實際的好處，即因其認罪而免除一系列的訴訟程序，并可獲得輕的處罰。對于被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人而言，他們最需要的莫過于恢復人身自由以及獲得精神上的解脫。通過辯訴交易，可以盡早地結束羈押的不穩定狀態并且被判處較少的刑罰，盡快擺脫訟累，而且有利于犯罪嫌疑人、被告人心理壓力和抵觸情緒的減輕。
再次，有利于將我國長期實行的“坦白從寬”的刑事政策法定化并真正貫徹執行，真正體現鼓勵被告人認罪的精神，有利于促使犯罪人認罪和悔罪，有利于體現鼓勵被告人認罪的精神，有利于解決司法實踐中存在的刑訊逼供與超期羈押問題。以前司法實踐中往往出現“坦白從寬，牢底坐穿；抗拒從嚴，回家過年�！钡姆闯，F象，大大降低了被告人認罪的積極性，導致被告人形成抗拒的極端心理，不利于對犯罪人的改造。
最后，有利于被害人的權利保護。被害人的遭受人身和財產的損害后，無疑渴望盡早從訴訟中解脫出來，特別是盡快獲得賠償，辯訴交易恰恰能滿足被害人的這一要求；而且能夠節省被害人的訴訟過程中的開支，降低其訴訟成本。這一點在傷害以及交通肇事等案件中表現尤為突出。司法實踐中，面對被害人因受犯罪侵害而發出的痛苦呻吟，司法系統卻因自負枷鎖不能給被害人以應有的補償和慰藉。如果能夠在辯訴交易的過程中考慮被害人的因素，尊重被害人參與交易權，把賠償金額和賠償金的支付也當做協議的內容，無疑被害人的權利能得到更加充分的保障。
總之，辯訴交易制度有利于增強判決結果的可預見性，有利于節省各方的訴訟投入、降低司法成本、提高訴訟效益，如果運用得當，對于實現刑事訴訟公正與效率的雙重價值目標具有重要意義。引入辯訴交易制度，對于刑事司法資源相對短缺的我國來說，是有積極意義的，我國有著實行辯訴交易的客觀需要。
三、 我國借鑒辯訴交易制度的可行性
（一）辯護與代理制度已經初步形成框架
由于被告人和被害人自身文化素質和法律素質總體上難以適應辯訴交易的需要，因此，從制度上保證被告人和被害人具備進行辯訴交易的條件就是推行辯訴交易所必須。根據我國現行法律規定，犯罪嫌疑人在起訴階段就可以聘請律師或者其他符合條件的公民擔任辯護人。特別是法律援助制度的建立，為被追訴方從事辯訴交易行為提供了直接的幫助。而被害人在起訴階段也可以聘請代理人，幫助自己進行有關訴訟行為。當然，就對被害人實施法律援助而言，目前制度仍然存在缺陷，但是，這種制度上的完善并不是不可克服的障礙。筆者認為，總體上說我國1996年修正的《刑事訴訟法》已經為辯訴交易制度的推行準備了初步條件。
（二）人們觀念的改變為辯訴交易制度的推行提供了觀念基礎
這里與辯訴交易制度推行有關的觀念基礎主要有兩個：一是資源觀念；一是公正觀念。就前者而言，中國人已經逐漸改變了“中國地大物博”的概念。相反“中國人口眾多，資源奇缺”已經逐漸深入人心。在這種背景下，充分體現訴訟經濟價值的辯訴交易制度應該能夠為人們接受。就后者來說，人們的公正觀念有了兩方面的變化：一是理想公正觀向現實公正的變化。二是效率作為正義的第二含義，在人們心中的地位已越來越高。這使得人們在放棄傳統的絕對正義觀的基本上，能夠較為科學地看待相對正義問題，從而接受某種情況下的第二種正義。因此，辯訴交易制度的移植并非立法者的大筆一揮，而是在制度背后的觀念發生相應變化的情況下得以完成。
四、 我國刑事訴訟借鑒辯訴交易的設想
根據我國的傳統法律文化和具體制度環境為辯訴交易制度所提供的生存空間以及實施辯訴交易制度國家的經驗，我國的辯訴交易制度主要包括如下內容：
（一） 適用辯訴交易的案件范圍
我國1996年修正刑訴法確立了簡易程序，為刑事案件的繁簡分流發揮了積極作用。但幾年來的實踐表明，我國簡易程序在擴大適用面、增強適用率方面及提高簡易化程度方面都需要作很大改進。而辯訴交易制度的移植和應用，正迎合這一需求，將使我國簡易程序更加簡易化、快速化，進一步降低成本，提高訴訟效率。
在簡易程序引進辯訴交易制度具有更易推行的基礎。首先，簡易程序適用的案件范圍限于輕微犯罪案件，根據我國刑訴法第174條規定，可以適用簡易程序的案件限于“依法可能判處三年以下的有期徒刑、拘役、管制、單處罰金”的案件，而辯訴交易在這類輕微犯罪案件范圍內應用，其負面影響和錯案風險可以控制在最低限度。其次，辯訴交易不應用于慣犯、累犯案件及復雜的共同犯罪。當然，隨著實踐探索經驗的積累及各方面制度的成熟，以后可以適用放開辯訴交易的適用范圍。
（二） 明確規定辯訴交易的適用條件
筆者認為，適用辯訴交易應具備以下兩個條件：
首先，只能是證據確實但欠充分的案件。就是說，案件有一定的證據，但證據未達到充分程度，若向法院起訴，不符合公訴條件，若作出不起訴決定，又不符合微罪不起訴和證據不足不起訴的條件，若退回補充偵查，不僅增加了工作量，證據有可能收集不到，反而使羈押期延長的情況。換句話說，適用辯訴交易的案件應當是有一定證據而證據又不充分的案件，如果證據確實充分就沒有必要適用辯訴交易，而應當通過簡易程序來解決。
其次，公訴人、被害人、被告人以及辯護律師參與協商并取得一致意見。適用辯訴交易應當處理國家、被告人與被害人三方的利益，三方取得一致意見方能適用辯訴交易。筆者認為，應當解決好以下幾個問題：
（1） 應當充分保障被告人自愿性。由于被告人在文化素質和法律知識方面常常存在欠缺，以及處于被追究的地位，辯護律師的廣泛參與并切實發揮作用是必不可少的。以此方能維護被告人的合法權益，應當禁止被告人與公訴人的交易，避免被告人不懂法律或談判技巧而交易，損害應得利益。
（2） 檢察機關在決定實施辯訴交易時，應當充分聽取被害人的意見，特別是在被害人獲得賠償或者其他安撫方面進行充分的工作。尤其是侵犯人身、財產案件，必須首先要使被害人直接或者間接經濟損失得到滿足，使被害人身心得安撫。如果被害人的正當的經濟權利沒有得到滿足或被告人有其他漠視被害人的利益的行為，被害人拒絕的，不得適用辯訴交易。
（三）限制減輕指控或處罰的幅度
辯訴交易的形式包括了以被告人認罪為前提下的相對不起訴、減少指控事項和法院提出從輕的量刑請求，其中后兩種形式都涉及刑罰讓步的幅度問題。如果放棄刑罰的幅度過大，不僅有損司法正義，而且會使刑罰大減損應有的功能。因此，限制交易的幅度是必要的。筆者認為，控訴機關減輕指控涉及兩種情形：一是數罪中放棄某個或某些罪的指控；二是一罪中存在數個犯罪構成事實的情況下，放棄部分犯罪事實的指控。在這兩種情況下，控訴機關能夠放棄指控的只能是其中次要的犯罪或次要的犯罪事實，數罪中法定刑較重的犯罪不能放棄。同時，在同一罪名的數個犯罪事實中，較重大的犯罪事實也不能放棄指控。還有一點也是必須強調的，辯訴交易多發生在控方取證困難的場合，因而如證據已經充足，不存在被宣告無罪之虞，而且又不屬于輕微犯罪，對于控訴方來說，自無進行交易之必要。
控方向法院提出從輕量刑之請求，也是辯訴交易的一種形式。這種請求成為交易的結果時，法院通常必須滿足這種請求，以體現和維護司法的誠信。但是，控方在以請求法院從輕量刑作為交易的代價時，不能承諾大幅度減輕刑罰。為此，應當限制輕刑罰的幅度。有學者建議，借鑒英國、意大利的做法，減刑幅度為1/4至1/3，類似這樣一種限制方式有參考的價值。筆者認為，減輕處罰的幅度過大過小都是不合理的。過大會使司法的公正性被嚴重犧牲，具不利于刑罰目的的實現；過小則缺乏吸引力而會大大降低成交率。因此，在實行辯訴交易制度的時候，有必要制度一個指導性規范，供控訴方提出量刑建議和法官審查量刑建議時進行參照。
（四） 建立辯訴交易的司法審查機制
如果缺乏必要的審查監督機制，辯訴交易因為缺乏必要的制約而很難防止犧牲正義進行交易的情形。各種審查監督機制可能都很重要，或者說都不可缺少，它們能從各個方面對辯訴交易進行制約，防止其進行無原則的交易，但其中司法審查機制尤為重要，因為只有這種制約才具有法律效力，可以直接否定一項錯誤的交易。司法審查意味著控訴機關與辯護方達成交易協議后，有義務接受法院的審查，而法官亦有權撤銷公訴機關與辯護方達成的交易。筆者認為，法官在對辯訴交易行使司法審查權的時候，有兩點必須作為原則予以明確：一是如果辯訴交易的內容只是減少指控，法官必須遵循無控訴即無審判的原則，不得主動直接進行干預。只有在被害人依《刑事訴訟法》第145條規定直接進行起訴權的情況下，法官才可以審查其交易的內容。如果辯訴交易確實嚴重損害了司法正義，法院可以要求控訴機關重新考試交易內容，否則，法院可以依法直接受理被害人的起訴。二是法官不得濫用否決權。辯訴交易作為一項制度一旦確立，應該保持它的公信力，法官有權推翻達成的任何交易，但法院也不得隨意行使這項權力，否則辯訴交易便會名存實亡。
（五） 建立不正當交易的救濟機制
實踐表明，任何再完善的法律，都不可能天衣無逢。法律制定后，一經適用，都可能會存在這樣或者那樣的擔缺陷或者問題。因此，不正當辯訴交易的發生無法完全避免，為了最大限度地防止不正當交易的發生，或者在不正當交易發生后能夠及時加以救濟，必須建立配套的救濟機制。筆者認為，這種救濟機制主要有兩項內容：一是建立制約機制，主要是指被害人制約機制、被告人制約機制、法官審查機制；二是審判監督程序對辯訴交易具有適用性。辯訴交易發生法律效力后，如果發現或有證據證明交易是在嚴重違反司法公正的情形下達成的，或者說交易嚴重損害了司法正義，那么，通過審判監督程序重新審理辯訴交易案件并糾正錯誤，應該是完全必要的。這不會影響或者至少不會嚴重影響辯訴交易制度的公信力和辯訴交易的成交率，因為審判監督程序的重新審查一項辯訴交易是否損害了司法正義原則時，其標準與不存在辯訴交易制度情況下審查某項判決有無錯誤、是否公正的標準是有區別的。辯訴交易結案的刑事訴訟案件，是否進入審判監督程序，進行審判監督程序后是否改判，主要決定于原來的交易是否出自雙方完全的自愿，交易的過程和結果是否與司法正義嚴重背離。通過上述兩種救濟途徑，辯訴交易過程中可能發生的損害司法正義的錯誤將及時得到糾正。
通過嚴格的制度設計完全可以吸收西方英美法系國家刑事訴訟制度中關于解決刑事訴訟效率的合理制度因素－辯訴交易。沒有必要局囿于法系背景去看待傳統的制度實踐一項變革。同時，筆者認為以現行法律沒有規定，而否定和抹煞辯訴交易的應用價值，是一種最輕而易舉的封殺，但它不能說明究竟是立法的錯誤，還是司法的錯誤。未來中國的刑事訴訟模式是一種兼采職權主義與當事人主義的，以公正為基本理念的高效的折衷模式，這需要學者銳意創新的勇氣和決策者敢于試驗的魄力。
注釋：
①參見《人民檢察》2002年第7期，專題討論。
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