[ 張士金 ]——(2012-3-15) / 已閱14330次
四、民事追回途徑的優(yōu)勢(shì)與不足
利用民事途徑追回腐敗犯罪資產(chǎn)是一個(gè)較為新穎的事務(wù)，突出表在兩個(gè)方面，一是截至目前僅有《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和歐洲委員會(huì)《反腐敗民法公約》等少數(shù)國(guó)際公約對(duì)其予以規(guī)定；二是真正利用民事途徑進(jìn)行資產(chǎn)追回的國(guó)際實(shí)踐也相對(duì)較少。這要求資產(chǎn)追回國(guó)在利用民事途徑進(jìn)行資產(chǎn)追回時(shí)，必須對(duì)該途徑的優(yōu)勢(shì)與不足進(jìn)行深入分析，以便能夠策略性地選擇適用。
（一）民事途徑的優(yōu)勢(shì)
民事追回途徑體現(xiàn)的是私人性質(zhì)的法律關(guān)系，這決定了其具有一些不同于刑事途徑的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。具體表現(xiàn)如下：
1.民事審判對(duì)舉證責(zé)任的要求相對(duì)比較寬松。[1]（P579）它通常要求較低的證明標(biāo)準(zhǔn)。以普通法系國(guó)家為例，其民事證明標(biāo)準(zhǔn)通常表述為“或然性平衡”（the Balance of Probabilities）。這種證明標(biāo)準(zhǔn)為民事法院在推定腐敗犯罪所得來(lái)源于非法途徑提供了更多的推理空間。因?yàn)楦瘮」毴藛T很難在民事法院中提出有力證據(jù)證明資產(chǎn)來(lái)源于合法途徑。一系列的情況可以推定資產(chǎn)來(lái)源于腐敗犯罪，例如，占有或擁有的資產(chǎn)明顯超過(guò)其合法工資收入；沒(méi)有按照政府關(guān)于財(cái)產(chǎn)申報(bào)的要求在申報(bào)財(cái)產(chǎn)；先前曾聲明對(duì)現(xiàn)有的某財(cái)產(chǎn)不具有所有權(quán)；在位期間資產(chǎn)飛速增加；不能很好地向銀行或其他調(diào)查機(jī)構(gòu)說(shuō)明資產(chǎn)的合法來(lái)源；接受賄賂；利用信托和公司及其他離岸機(jī)構(gòu)持有資產(chǎn)；違反國(guó)內(nèi)規(guī)定在國(guó)外持有銀行賬戶(hù)。當(dāng)腐敗公職人員不能很好地解釋資產(chǎn)來(lái)源時(shí)，將面臨敗訴的可能。
2.民事程序不像刑事程序那樣，其不受被告人缺席的影響。在刑事訴訟中，不能起訴的最普通的原因是，在許多國(guó)家刑事被告死亡或缺席將阻礙刑事程序的進(jìn)程，但這對(duì)民事訴訟通常沒(méi)什么影響，甚至使民事訴訟更容易。[1]（P579）因?yàn)樵谠S多國(guó)家的民事訴訟中，如果法院履行了合理程序通知被告人到庭參加訴訟，即使被告人缺席，法院仍有其他途徑來(lái)完成對(duì)被告人的送達(dá)。在腐敗案件中，被告人可能故意潛逃，這時(shí)法院可以通過(guò)向被告人的律師或公司送達(dá)針對(duì)被告人的有關(guān)訴訟請(qǐng)求和法律要求，必要時(shí)還可以對(duì)被告人進(jìn)行公告送達(dá)或郵寄送達(dá)。一旦法院完成了送達(dá)，被告人只能選擇是否參加訴訟，如果被告不出現(xiàn)，將可缺席判決。這樣，腐敗公職人員如果逃避刑事程序，等待他或她的將是，或者因?yàn)槿毕袷略V訟敗訴，或者被迫出現(xiàn)進(jìn)行辯護(hù)進(jìn)而可能被逮捕并被刑事起訴。
3.民法的適用范圍廣泛。由于意識(shí)形態(tài)及政治因素等的影響，各國(guó)的刑法差異較大。各國(guó)刑法對(duì)行為是否構(gòu)成犯罪的認(rèn)定、量刑的標(biāo)準(zhǔn)、刑罰的手段等各不相同。但民法的基本原則在全世界是大致相同的，相對(duì)于刑法，民法在懲治腐敗的國(guó)際合作中適用范圍更為廣泛。民事追回途徑為資產(chǎn)追回國(guó)提供了多種追回選擇。[1]（P579）例如，在許多普通法系國(guó)家，僅需要存在簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)損害就可獲得補(bǔ)償或賠償，而且精神損害和懲罰性賠償也有可能，甚至可以考慮對(duì)為盜竊資產(chǎn)提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)提起訴訟。民事追回還可以在腐敗資產(chǎn)所在的不同法域之間進(jìn)行自由選擇。刑事追回的起訴行動(dòng)必須按照擬進(jìn)行追回的法域規(guī)定的前置條件進(jìn)行，而民事追回可以世界上任何地方進(jìn)行，更重要的是可以同時(shí)在不同法域進(jìn)行。這對(duì)于罪犯把所盜取的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至“非凍結(jié)友好”法域來(lái)說(shuō)十分重要。[1]（P585）
4.民事程序相對(duì)更為簡(jiǎn)便、有效，判決更容易得到執(zhí)行。相對(duì)于刑事案件，民事案件從立案審查，交換證據(jù)，到開(kāi)庭審理都較為簡(jiǎn)便、靈活，可以兼顧法律的公平和效率，而且判決一般都可以獲得其他國(guó)家的承認(rèn)與執(zhí)行。
（二）民事途徑的不足
資產(chǎn)追回民事途徑具有巨大的優(yōu)勢(shì)，并不意味著這種途徑?jīng)]有任何障礙。事實(shí)上，該途徑同樣有若干不足之處：
1.民事追回途徑通常價(jià)格昂貴且耗時(shí)較長(zhǎng)。在民事訴訟中，證據(jù)的收集與提交對(duì)于案件的審理結(jié)果具有決定性作用，這要求資產(chǎn)追回國(guó)必須非常謹(jǐn)慎小心地對(duì)各種情況加以考慮，確保所收集的證據(jù)能夠滿(mǎn)足訴訟地民事法律要求。這需要具備律師、會(huì)計(jì)、顧問(wèn)、翻譯等專(zhuān)業(yè)人員，但資產(chǎn)追回國(guó)往往缺少這方面的人才，必須從其他國(guó)家借助力量，為此將支付極為高昂的費(fèi)用。比如，在菲律賓追回馬科斯腐敗資產(chǎn)和尼日利亞追回阿巴查腐敗資產(chǎn)案件中，私人法律組織在跟蹤和追回境外資產(chǎn)方面起到一定的幫助作用。但是，這類(lèi)機(jī)構(gòu)收費(fèi)昂貴，通常每小時(shí)200至600美元。[8]再者，民事訴訟一般都耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間。比如，2001年5月，為追回前總統(tǒng)阿巴查非法轉(zhuǎn)移的腐敗犯罪資產(chǎn)，尼日利亞政府決定在倫敦提起民事訴訟作為其刑事司法協(xié)助請(qǐng)求努力的補(bǔ)充。但是，除案件開(kāi)始階段，倫敦高級(jí)法院將阿巴查集團(tuán)的5千萬(wàn)美元資金予以?xún)鼋Y(jié)外，自2002年以后，該案件再無(wú)新的進(jìn)展。
2.民事追回途徑因法域的不同而呈現(xiàn)出巨大差異。首先，在民事訴訟中，不同司法轄區(qū)適用的立法和判例法具體情節(jié)因案件不同而差別很大。例如，民事上的“凍結(jié)”有各種各樣的辦法。在一些地方，僅要求較低度的舉證責(zé)任就可實(shí)行民事上的凍結(jié)，但該凍結(jié)令必須是初步、臨時(shí)的，且不會(huì)損害以后的訴訟。而在另外一些地方，民事法院可以使用在性質(zhì)上與刑事搜查、扣押和凍結(jié)程序相類(lèi)似的禁令和命令來(lái)保護(hù)證據(jù)。但由于此類(lèi)措施本身具有侵?jǐn)_性質(zhì)，如果凍結(jié)了資產(chǎn)，而以后的民事案又未能成立，申請(qǐng)人必須承擔(dān)損害賠償責(zé)任。（注：參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)報(bào)告《防止和打擊腐敗行經(jīng)及非法轉(zhuǎn)移資金的活動(dòng)》（A/56 /403）（R），第106段。）其次，不同司法轄區(qū)在公民權(quán)利保護(hù)和義務(wù)限定上也存在一定的：差異。這種差異可能妨礙根據(jù)不同國(guó)家法律執(zhí)行任務(wù)的人員和組織之間進(jìn)行合作，因?yàn)橛袝r(shí)要遵守一個(gè)管轄區(qū)的法律規(guī)則或司法命令，就會(huì)違反另一管轄區(qū)的規(guī)則或命令。例如，資產(chǎn)追回案件中常常遇到這樣的情況，一個(gè)地方規(guī)定公民有義務(wù)披露資料，而另一個(gè)地方有關(guān)保護(hù)隱私或保密的規(guī)則予以禁止。民事訴訟程序之間的差異，要求資產(chǎn)追回國(guó)在開(kāi)展資產(chǎn)追回之間必須充分了解資產(chǎn)所在國(guó)民事訴訟的程序要求，有針對(duì)性地選擇不同轄區(qū)和法院開(kāi)展資產(chǎn)追回活動(dòng)。
3.民事追回途徑容易受到權(quán)利競(jìng)索的困擾。廣泛地說(shuō)，從國(guó)家資源中盜竊的資產(chǎn)可分為直接竊取的資產(chǎn)，受賄、回扣、敲詐、保護(hù)費(fèi)，系統(tǒng)地盜竊國(guó)家資源、非法出售國(guó)家資源，轉(zhuǎn)移地方和國(guó)際借款機(jī)構(gòu)的貸款，貪污雙邊和多邊捐贈(zèng)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目資金等。因此，在資產(chǎn)追回過(guò)程，對(duì)資產(chǎn)的訴求可能不止一個(gè)。通常，新政府接替政權(quán)后，因?yàn)檎麄�(gè)國(guó)家都受到腐敗的侵害，為了國(guó)家的利益，腐敗資產(chǎn)應(yīng)歸還新政府；個(gè)人受害者也將討論并尋求直接補(bǔ)償；腐敗體制產(chǎn)生的債權(quán)人也希望從特定資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償，因而相競(jìng)提出權(quán)利主張，這將產(chǎn)生嚴(yán)重的法律問(wèn)題。[1]（P648）因此，在一個(gè)以上的管轄區(qū)提起的訴訟，可能出現(xiàn)關(guān)于資產(chǎn)權(quán)利要求相互抵觸的判決。
五、對(duì)中國(guó)的啟示
如前文所述，追回資產(chǎn)在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中優(yōu)勢(shì)與不足并存。因此，如果資產(chǎn)追回國(guó)擬采取民事途徑予以追回時(shí)，必須對(duì)案件所涉及的各種情況進(jìn)行充分考察，確定案件的基本事實(shí)，查出線(xiàn)索和消息來(lái)源，開(kāi)發(fā)和分析各種情報(bào)，收集有關(guān)信息，以確保民事追回能夠取得預(yù)期效果。但是，還有兩個(gè)戰(zhàn)術(shù)性的問(wèn)題是資產(chǎn)追回國(guó)必須充分加以考慮的：一是如果選擇民事途徑作為追查、凍結(jié)和追回被轉(zhuǎn)移的非法來(lái)源資產(chǎn)的主要手段，則誰(shuí)應(yīng)作為追回對(duì)象將產(chǎn)生戰(zhàn)術(shù)和道義兩方面的問(wèn)題。在選擇民事被告時(shí)，出于戰(zhàn)術(shù)性的考慮，可能需要衡量是要成功追回資產(chǎn)，還是想懲處被認(rèn)為罪責(zé)最重的人。但是，必須牢記，民事追回的首要目的是追回資產(chǎn)，這要求在民事追回資產(chǎn)過(guò)程中必須把資產(chǎn)首要追回對(duì)象。二是通過(guò)民事程序追回資產(chǎn)，通常需要證明資產(chǎn)與資產(chǎn)所在地法院或有關(guān)司法機(jī)構(gòu)有一定的聯(lián)系，即資產(chǎn)位于該國(guó)法院或有關(guān)司法機(jī)構(gòu)管轄范圍之內(nèi)，或者曾經(jīng)過(guò)該國(guó)法院或有關(guān)司法機(jī)構(gòu)管轄區(qū)域。因此，資產(chǎn)追回國(guó)在進(jìn)行民事追回之前，必須充分了解訴訟對(duì)象所在的位置，選擇合適的管轄權(quán)的轄區(qū)進(jìn)行進(jìn)行追回。
就中國(guó)而言，除做好上述戰(zhàn)略性工作外，還必須進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)制度，為利用民事途徑實(shí)施資產(chǎn)追回提供有效國(guó)內(nèi)保障。重點(diǎn)要解決好以下幾個(gè)問(wèn)題：
第一，境外民事追回主體的確立。目前，我國(guó)有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在被害單位和境外有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，有效實(shí)施了資產(chǎn)民事追回實(shí)踐。但是，我國(guó)現(xiàn)行法律并未明確規(guī)定哪個(gè)機(jī)構(gòu)是實(shí)施境外訴訟的具體主體，尤其是當(dāng)被害單位無(wú)力或難以在境外實(shí)施民事追回時(shí)，由誰(shuí)代表我國(guó)政府在境外實(shí)施民事追回，以及如何確立該代表等缺乏明確的規(guī)定。當(dāng)前，必須結(jié)合我國(guó)腐敗犯罪侵害對(duì)象資產(chǎn)的歸屬情況，在兩個(gè)層面上明確有關(guān)追回主體，一是當(dāng)腐敗犯罪以直接侵吞資產(chǎn)為表現(xiàn)形式時(shí)，一般應(yīng)由資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體在境外實(shí)施民事追回，其中屬于國(guó)有資產(chǎn)的，必要時(shí)也可由對(duì)國(guó)有資產(chǎn)具有監(jiān)督管理和增值保值職能的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)作為民事追回主體；二是當(dāng)腐敗犯罪以受賄等為表現(xiàn)形式時(shí)，一般應(yīng)由國(guó)務(wù)院直接或有關(guān)司法機(jī)關(guān)（如人民檢察院）在境外實(shí)施民事追回。
第二，國(guó)有資產(chǎn)的范圍及產(chǎn)權(quán)界定。如前文所述，當(dāng)請(qǐng)求國(guó)在被請(qǐng)求國(guó)提起確權(quán)訴訟和在被請(qǐng)求國(guó)作出沒(méi)收決定時(shí)主張合法所有權(quán)追回資產(chǎn)時(shí)，必須證明請(qǐng)求國(guó)對(duì)犯罪所得財(cái)產(chǎn)擁有的合法所有權(quán)。但是，按照我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)法律規(guī)定，中華人民共和國(guó)是國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的唯一主體，國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)。現(xiàn)實(shí)情況是，國(guó)務(wù)院并未真正持有所謂國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明，而各國(guó)有資產(chǎn)的具體占有使用單位，除經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)相對(duì)較為明晰外，非經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)（包括行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)和礦產(chǎn)等資產(chǎn)性國(guó)有資產(chǎn)）的產(chǎn)權(quán)一直存在歸屬不明晰、產(chǎn)權(quán)證明文件相對(duì)缺失等問(wèn)題。這將嚴(yán)重阻礙我國(guó)有效開(kāi)展境外民事追回。當(dāng)前，必須進(jìn)一步修改完善國(guó)有資產(chǎn)管理法律法規(guī)，明確界定國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明持有人。
第三，國(guó)家的腐敗犯罪受害人地位。如前文所述，請(qǐng)求在被請(qǐng)求國(guó)申請(qǐng)補(bǔ)償或者損害賠償?shù)那疤崾牵?qǐng)求國(guó)因腐敗犯罪分子的腐敗或惡意管理而受到損害，而要求獲得補(bǔ)償或賠償。而我國(guó)刑法和刑事訴訟法建立的主要是自然人和一般法人被害人制度，國(guó)家則被置于追繳者位置，提起訴訟則只是在國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)遭受物質(zhì)損失時(shí)，才由檢察機(jī)關(guān)提起刑事附帶民事訴訟。如此情況下，若選擇通過(guò)侵權(quán)訴訟追回資產(chǎn)，不僅將面臨訴訟主體是否適格問(wèn)題，而且面臨受害舉證困難問(wèn)題。當(dāng)前，必須對(duì)相關(guān)刑事法律進(jìn)行修訂，明確國(guó)家是腐敗犯罪的主要受害人，賦予其在境外提起侵權(quán)訴訟的資格。
注釋:
[1]UNODC. The Global Programmer Against Corruption，the United Nations Anti-Corruption Toolkit[R]，Second Edition，F(xiàn)ebruary，2004.
[2]Guillermo Jorge，Notes on Asset Recovery in the U.N. Convention Against Corruption[DB/OL]（ http：//www. abane.t org/intlaw/hubs/pro-grams/Annual0316. 03-16. 06. pdf）.
[3][英]詹寧斯.奧本海國(guó)際法[M].王鐵崖，陳公綽，湯宗舜，周仁，譯.北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1995：111.
[4]UNODC，United Nations Handbook on Practical Anti-corruption Measures for Prosecutors and Investigators[R]. Vienna，2004：343.
[5]李雙元，謝石松.國(guó)際民事訴訟法概論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2001：352.
[6]The United Nations Office on Drugs and Crimeand theWorld Bank，Stolen Asset recovery Initiative：Challenge，Opportunities，and Action Plan[R]. 2007：6.
[7]韓德培.國(guó)際私法新論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，1997：258.
總共3頁(yè) [1] 2 [3]
上一頁(yè) 下一頁(yè)
