[ 劉振厚 ]——(2012-6-13) / 已閱4739次
案件評估，是《人民法院報》社推出的2011年度人民法院十大關鍵詞的第八項。
在十大關鍵詞中，或許只有該項和第六項案例指導，是法院自身非常專業的詞語。雖然，也有其他執法部門同樣會辦案。但顯然均不可與法院的專業性要求相提并論，而且，這兩項究竟該如何去做，法律理論界、實務界及社會各界，依然有很多爭論和不同看法的。
從最高人民法院《關于開展案件質量評估工作的指導意見（試行）》的規定來看，有四個方面的內容。一是認識意義。二是建立體系。三是提高水平。四是發揮作用。
對于意義。大而言之，是之于整個中國的法治建設進程；小而言之，是之于當下法院案件質量的提高。身為一名法官，或許更多的是憑自身的感受：有了案件質量評估，自己在辦案中有必要對照這些要求，最大限度的提高自己所辦案件的質量。法官是實務操作者，且絕大多數法官身處基層法院審判、執行一線，我們沒有必要苛求他們一定要站在頂層的高度，來看待一件雖然與其日常工作息息不可分離的規定。固然如此，卻要注意法官中可能出現的另一番傾向：最高法院是多此一舉。案件不是工業產品，量化性的指標考核是不科學、不現實的。這類觀點有一定道理，但確實要不得。畢竟，中國法院、法官以及案件的管理、審理有中國特殊的情況。雖然，很多方面我們是不贊成中國國情特殊論的。
對于體系。這是《意見》的主體部分，涵蓋的內容較多，一一論述非一篇小文可述，我們且從兩個方面講述。一是大的原則性要求。客觀性、預期性和公信力是一項大原則。就客觀性而言，當是指評估的各項指標必須客觀，這就涉及前面我們提醒注意的傾向問題。案件的確不同于工業產品，程序方面比較容易做到客觀，實體方面恰恰依賴法官的主觀判斷。學法律的法官應當知道，普通的非專業人士其實也應當知道，任何法律都不可能規定到生活中發生的每一個細節，一些新型違法犯罪更無法被立法者預測。這種情況下，評判的客觀性只能建立在評判者的主觀之上了。譬如，許霆案，無期徒刑和五年，一、二審如此差別之大的判決，有沒有客觀的評判標準，著實難以找到，更多的是對于案情、危害性、法律規定的主觀認識。預期性而言，在立法方面有這樣的要求，但之于考評，有點不知從何下手。是考評方法、方式預期案件的辦理，還是案件的辦理預期考評？公信力而言，則是很好懂的了。如果評估規定中的一條條標準不能為考評者、被考評者所接受，自然談不上有公信力。
二是具體的三類指標。《意見》將評估體系分為三類二級指標，審判公正、審判效率、審判效果，每類二級指標中又各包含11個三級指標，共三十三個。可以說，《意見》中通篇的其他文字，都是為了這三十三個指標的落實而展開的，所謂的客觀性、預期性和公信力就體現在這些指標的考評上。這些指標，有些是客觀的，有些未必；有些雖然是客觀的，未必能真實反映案件的質量，這，或許是當前案件質量評估及其令人頭疼的一件事。先說審判公正指標，一審上訴后的改判率、發回率等幾項，通常認為，上訴被發回、改判，似乎意味著一審判錯了，或至少在某些方面是有缺陷的。從大部分情況看，或許如此。但我們不要忘了，不被改判的案件往往是爭議不大的案件，用一句掛在嘴邊的話來講，事實清楚，證據確鑿。既如此，一、二審法官都會做出一致的判斷。倘二審發回或改判了，自然有其依據（排除法律之外的因素），而這些在一審時，并非一審法官未考慮，而是合議、討論或向審委會匯報后的結果。這樣解釋，不是為一審法官辯解，而是為了說明，這類案件怎么判，法官們是有不同看法的，只是法院裁判時依據現有的程序選擇了這一結果；而到了二審，卻選擇了另外的結果。不然，大家可以看看河南省高法主辦的《公民與法（審判版）》“疑案爭鳴”欄目即可知曉。同一案件，各地的法官們會作出不同的，甚至是截然相反的判斷。當然，裁判明顯失當或法官主觀失職的一審判決不在此列。至于二審開庭率，開與不開似乎與案件本身需要不需要聯系的更緊密，畢竟，我們的法律是規定了二審是可以書面審的。而執行中止終結率，更是案件本身決定的；如若是執行人員作假，追究的則是其他方面的責任，另當別論。
再說審判效率。人均結案，無論之于法官，還是之于法院，都不是一項很好的參照。對人均問題，有一則笑話，鄰居的房子增加了100平方，于是，你就“均”得了50平方。當然，人均結案根本就不與此類似，但卻反映了“人均”并非一種很好的統計、評估的科學方式。我們有自己切身的體會，同屬一個地市的基層法院，結案最少的法院還不及最多法院的一個審判庭。如此懸殊的數字，如若以同一種評估體系考評，必然有失公信力。而審判效果，除實際執行率、執行標的到位率兩項指標，主導權在于法院，其他完全不取決于法院、法官，法院、法官所能做的，功夫只能施展在法律、審判、執行之外。如果讓法官在履行本職的時候，承擔了過多的職責之外的功能，勢必導致法官的舍本逐末，或者退縮。當前一些法院立案難有抬頭現象，了解之后，你會知道是因為很多法官面對分來的案件有畏難情緒，稍稍感覺可能有上訪苗頭的案件，沒有法官愿接手辦理。
對于提高水平、發揮作用。主要在于法院自身，尤其上級法院該采取何種具體措施落實，當然，每一位法官則有義務配合。對其中不太成熟或認為不是很客觀、很科學的地方，則有義務提出意見和建議，本文意亦在此而已。
作者：劉振厚
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