[ 楊悅 ]——(2012-7-26) / 已閱8615次
企業法律風險是指企業在設立、經營、管理等活動中，因未遵守法律規則、疏于法律審查、逃避法律監管、未盡法定義務或未用法定權利，而使企業遭受不利法律后果或商業損失的可能性。現實中一些企業正是由于忽視法律風險而最終走上了破產的道路，為此，筆者對中小企業法律風險防范工作進行了調查，并針對存在的問題提出了自己的對策。
一、當前中小企業法律風險防范工作問題
近年來，中小企業法制建設雖然取得長足發展，但大多數中小企業法律風險防控機制建設還處于初始階段。受多年來粗放經營、片面發展模式以及運動式行政執法方式的影響，對于企業遇到的各類法律問題，中小企業普遍存在著“重臨時救急、輕事先防控”的觀念，不重視健全管理體制、忽視法律風險管理與預防，導致企業抵御法律風險的措施主要依賴于“事后訴訟”，給企業發展造成很大的影響。這些訴訟的存在不僅給中小企業帶來經濟利益上的直接損失，而且還帶來難以計算的時間成本、人力成本、機會成本、商業聲譽損害等隱形損失。更加可怕的是，法律風險一旦爆發，企業自身往往難以掌控，甚至直接導致破產，并引發嚴重的社會后果，破壞了社會和諧和穩定。
根據調查總結，當前中小企業法律風險防范工作存在6個方面的突出問題。
一是企業管理者對法律風險的認識不足。目前，大多數企業對法律風險往往估計不足或處理不當，大多數企業沒有兼職或專職的法律顧問，用于法律風險管理與防范的投入嚴重不足。企業管理者對法律風險可能給企業帶來的破壞缺乏足夠的認識，將防范法律風險的重點放在事后補救上，法律顧問的工作范圍僅限于可能產生糾紛的領域。
二是目前中小企業法律風險現狀堪憂，發案率高，執行率低，企業涉訴極為普遍。
三是企業內部管理制度普遍存在漏洞與不完善的環節。被調查企業中有完善的合同管理制度及綜合合同管理機構的僅占1成多，有知識產權管理制度和司法證據制度的企業僅2成，2／3以上的企業存在不同形式、不同方面的法律風險防范制度漏洞。
四是企業員工的法律
培訓存在空白與缺失。近3年來經常做一般法律培訓的企業有2成多；做專業法律培訓的企業僅不到2成，從未做專業法律培訓的企業有6成。
五是企業內部的工作流程大多存在不合規性。如在與其他企業項目合作時，大多數企業不做或很少做商標審查、專利檢索等必備工作，4成企業接受對方財產抵押時不做或很少做抵押財產合法性審查，近7成企業接受對方保證合同時不審查或很少審查對方簽約人的權限，這些不合規工作流程直接引發商標、專利、抵押無效、土地轉讓糾紛的高發案率。
六是企業重大決策過程仍缺少法定程序。所調查的企業中近一半企業在關于投資和擔保等重大問題上仍由董事長、總經理1人決定，律師、法律顧問有重要地位并參與決策的企業僅2成略多。
二、中小企業開展法律風險防范工作的對策建議
近年來，我國經濟開始進入轉型階段，由于各種矛盾錯綜復雜，企業面臨的風險加劇。面對日益嚴重的法律風險問題，特別是中航油巨虧事件之后，我國開始啟動了法律風險防范的制度性探索，國務院國資委于2004年4月公布了《國有企業法律顧問管理辦法》，在國有企業中開始推行企業總法律顧問制度，強調了企業法律顧問“以事前防范法律風險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔”的工作原則。由此，企業法律風險防范的概念首先在國有企業之中得到了推廣，相關的制度建設和工作實踐則首先在國有大型企業之中得到開展。而對于中小企業，法律風險防范一直是個制度盲點。直到2009年9月19日國務院出臺了《關于進一步促進中小企業發展的若干意見》，在第29條才首次提到了中小企業的風險防范和預警機制。筆者認為，必須對新形勢下中小企業面臨的法律風險給予高度重視，必須把企業法律風險防范做為新型工業化道路上一項重中之重的工作和制度，努力探索出一條既具活力、更具抗風險能力的新型工業發展模式。具體建議如下。
（一）指導中小企業建立重視“事前防范”的法律顧問制度
國內外的實踐證明，企業自身不懂法、不用法以及被違法、違約行為侵害，是產生企業法律風險隱患的重要原因之一，因此，開展企業法律風險防范工作，首先就要從企業自身入手，來建立法律風險防范制度體系。而在中小企業中建立和完善法律顧問制度，是目前中小企業防范法律風險最為有效的手段。也是一項低投入、高產出，創造效益最經濟的途徑。有關部門應參照《國有企業法律顧問管理辦法》，出臺中小企業建立法律顧問制度的政策文件，明確企業法律顧問的工作原則是以事前防范和事中法律控制為主，以事后法律補救為輔。鼓勵和指導有條件的中小企業盡快聘請法律顧問。對已設立法律顧問的中小企業，強調其法律顧問的職責應由“事后訴訟”向“事前防范”轉變。對于企業簽訂重要合同、投資、薪資、知識產權、合并、破產等重大事項的決策，除了在經濟和技術方面的論證之外，必須進行法律風險的分析和評估，推動企業重大經營決策活動的法律審核，在此基礎上逐步建立覆蓋企業生產經營全過程的法律風險防范體系。
（二）對成長型中小企業進行“法律體檢”
在中小企業中開展法律風險防范工作，進行全面的“法律體檢”，對企業存在的法律風險進行綜合檢查、分析和評估，有針對性地提出改進意見，消除各類法律隱患，確保這些企業依法經營、快速發展。在針對成長型中小企業開展的“送管理、送咨詢、送服務”活動中，應大力加強企業的法律風險防范工作，幫助企業及時認識和整改存在的各類法律風險。
（三）完善中小企業法律服務體系
預防企業法律風險是一項系統工程、長遠工程，在起步之時，必須強化相關的信息交流、反饋和推廣工作。筆者認為，可以從以下兩個方面拓展法律服務的深度和廣度：一是在省、市中小企業網開設中小企業預防法律風險專欄，集中宣傳相關的法規和制度，推廣各地預防法律風險的好做法、好經驗，開設預防法律風險的論壇，做好相關信息的交流、反饋和推廣工作；二是由省中小企業主管部門、司法部門牽頭，對有可能引起民事糾紛的具有代表性、典型性的法律風險問題進行調研和分析，及時發布行業法律風險警示報告，提醒相關企業及時做好防范工作。
（四）建立相關部門參加的聯席會議制度
中小企業主管部門、司法機關、司法行政部門、工商管理部門、中小企業聯合會等相關單位應定期召開聯席會議，研究分析中小企業法律風險防范與化解工作中存在的突出問題，總結經驗教訓，指導中小企業采取有效措施防范和化解法律風險；不定期聯合舉辦普法宣傳和培訓活動，大力宣傳相關法規和政策，引導中小企業增強法律意識，建立健全各項經營管理制度，提高防范法律風險和化解糾紛的能力。
（五）盡快將法律風險防范工作納入中小企業發展的政策文件中
國務院2009年9月出臺的《關于進一步促進中小企業發展的若干意見》，已明確提出要逐步建立中小企業風險防范和預警機制。為此，建議有關部門在修訂小企業發展條例和出臺相關政策文件時，應將建立中小企業風險防范和預警機制的內容納入其中，推動這項工作的落實。
（作者單位：大連海事大學法學院）
出處:《法律適用》2012年第4期
